期货合规考试题库及答案

卷八(20-12)

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1 1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖

A. 由恒生綜合指數中的所有H股組成。

B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。

C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H股公司組成。

D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。

2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖

A 技術分析較適合於大額投資。

B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。

C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。

D. 基本分析所需的時間較短。

3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：

A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所

B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司

C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司

D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所

4.

-150-100-50050100600061006200

以上之收益圖顯示：

A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。

B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。

C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。

D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。

5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：

A. 監管證券市場失當行為。

B. 執行與證券及期貨市場有關法律。

C. 對犯罪行為作出調查。

D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。 卷八(20-12)

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6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何時交收付款﹖

A. 星期三

B. 星期四

C. 星期五

D. 下星期一

7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖

A. 流動比率

B. 毛利率

C. 盈利與利息倍數

D. 資產負債比率

8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖

合规文化知识考试题库

一、填空题：

1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过 。

答案：75%

2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于 %，核心资本充足率不低于3%。

答案：6

3、合规是商业银行 的共同责任，并应从商业银行 做起。

答案：全体员工 全体员工

4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为 个月。

答案：3

5、国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付营运资金的能力，拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币，拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的 %。

答案：60

6、在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是 。

答案：董事会下设的风险管理委员会

7、 将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。

答案：银监会

8、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立 、 等合规理念，在全行推行 的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

答案：全员主动合规 合规创造价值 诚信与正直

9、银行 应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

答案：董事会

10、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与 、 、 和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

答案：信用风险 市场风险 操作风险

11、商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是 。

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.在我国设立期货交易所，由（ ）审批。

A．中国人民银行

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2.期货交易所的管理办法由（ ）制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办

C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

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1 2016期货从业资格考试复习资料《期货法律法规》：业务规则

第十条

期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

第十一条

期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十二条

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

第十三条

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：

（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；

（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；

（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；

（四）以个人名义收取服务报酬；

（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第十四条

期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十五条

期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

第十六条 /

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2 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。