期货业务考试题库及答案

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）

单选题

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。

A: 不承担责任

B: 承担次要赔偿责任

C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D: 全部承担赔偿责任

2.《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。

A: 配额

B: 依法征税

C: 许可证

D: 审核

4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

5.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 中国证券业协会

D: 期货交易所

6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

7.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。

A: 自然人

B: 国有企业

C: 投机客户

D: 期货交易所会员

9.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

10.我国的期货交易必须在（ ）内进行。

A: 期货交易所

B: 商品交易市场

C: 商品产地

D: 买卖双方约定的场所

全国期货从业人员资格考试

期货基础知识标准全真试卷

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.投资基金起源于（ ）。

A.英国

B.美国

C.德国

D.法国

1.A【解析】投资基金创始于19世纪60年代的英国，繁荣于第一次世界大战后的美国，盛行于西方金融市场发达的国家

2.（ ）不属于期货交易所的特性。

A.高度集中化

B.高度严密性

C.高度组织化

D.高度规范化

2.A【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。

3.在我国，可以成为期货交易所会员的是（ ）。

A.自然人

B.法人

C.境内登记注册的法人

D.境内注册登记的机构

3.C【解析】期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

4.会员大会是会员制期货交易所的（ ）。

A.权力机构

B.监管机构

C.常设机构

D.管理机构

5.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（ ）。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.委员会

6.某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于（ ）美元/吨的价位下达止损指令。

A.7780

B.7800

C.7870

D.7950

7.下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（ ）。

A.政府管理 B.行业管理

C.交易所管理

D.客户自律管理

8.迄今为止我国仍没有一部完整的（ ）。

A.期货行政规定

B.期货法

C.期货交易管理条例

D.期货公司管理办法

9.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（ ）。

2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(1)

第一节期货市场的产生和发展

一、期货交易的起源

1、1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场-伦敦皇家交易所。

2、1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（cbot）

3、1851年，芝加哥期货交易所才引进了远期合同。

4、芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度

5、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。1883年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。

6、1964年，交易所一反传统率先推出了火牛期货品种，后来又推出了活猪期货合约。

7、1969年，芝加哥商业交易所（CME）已经成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。

8、伦敦金属交易所正式创建于1876年。19世纪中期，英国已经成为世界上最大实务金属和铜的生产国。

9、1874年芝加哥商业交易所产生

10、1876年伦敦金属交易所产生

标准化合约，保证金制度，对冲机制和统一结算的实施，这些具有历史意义的制度创新，标志着现代期货市场的确立。

二、期货交易与现货交易、远期交易的关系

（一）期货交易与现货交易

1.期货交易与现货交易的联系：（p5-6）2.期货交易与现货交易的区别（1）交割时间不同（2）交易对象不同（3）交易目的不同（4）交易场所与方式不同（5）结算方式不同

（二）期货交易与远期交易1.期货交易与远期交易的联系（p6）

2.期货交易与远期交易的区别：（1）交易对象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履约方式不同（5）信用风险不同（6）保证金制度不同

三、期货交易的基本特征

（一）合约标准化

期货交易是通过买卖期货合约进行的，而期货合约是标准化的。期货合约标准化指的是出价格外，期货 合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。

（二）杠杆机制

[单选]1、某投资者购买了沪深300股指期货合约,合约价值为150万元,则其最低交易保证金为( )万元。

A、7.5

B、15

C、18

D、30

答案：C

解析：沪深300 股指期货合约规定,最低交易保证金为合约价值的12%,故本题中最低交易保证金=150×12%=18(万元)。故C 选项正确。

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考察知识点：

[单选]2、若沪深300股指期货于2010年6月3日（周四）已开始交易,则当日中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（ ）

A、IF1006,IF1007,IF1008,IF1009

B、IF1006,IF1007,IF1009,IF1012

C、IF1006,IF1009,IF1010,IF1012

D、IF1006,IF1009,IF1012,IF1103

答案：B

解析：沪深300 股指期货合约规定,合约月份为当月、下月及随后两个季月。故B 选项正确。

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考察知识点：

[单选]3、短期国债采用指数报价法,某一面值为10万美元的3个月短期国债,当日成交价为92。报价指数92是以100减去不带百分号的( )方式报价的。

A、月利率

B、季度利率

C、半年利率

D、年利率

答案：D

解析：P235

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考察知识点：

[单选]4、假定年利率为8%,年指数股息率d为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是( )点。

A、1459.64

B、1460.64

C、1469.64

D、1470.64

答案：C

解析：

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考察知识点：

[单选]5、买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看涨期权,权利金为10元/吨,同时买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看跌期权,权利金为20元/吨,则该期权投资组合的损益平衡点为( ) A、2070,2130

B、2110,2120

C、2200,1900