广发证券操作手册

一、应用市场下载开户流程

1.在应用市场搜索能手机开户的证券公司开户APP，以华西证券为例，搜索华西证券股票开户，下载、安装。

2.进入APP后，输入手机号和验证码 3.选择开户的营业部

4.上传身份证完整资料（正面照，背面照） 5.视频见证

6.安装数字证书 7.填写开户的信息（账户、基金账户等）

8.绑定三方存款设置密码 9.做风险测评

10.做问卷回访 11.确定开户成功

二、股票专家快捷开户流程

1.在股票专家中直接点开户神器或者从炒股利器中进入点击我“立即开户 快捷交易” 2.从浏览器中下载。 进入开户神器获取页面，点击右上方

3个点，IOS版点击“在Safari中打开”，

安卓版点击“在浏览器中打开”

3.安装，之后流程同应用市场下载开户步骤2-11

上海证券交易所大宗交易操作手册

1 用户操作流程

根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。

用户操作流程示意图如下：

图 1-1 大宗交易系统交易用户业务流程

大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：

 开市时间：交易日下午2：30

 开盘时间：交易日下午3：00

 收盘时间：交易日下午3：30

 收市时间：交易日下午4：00

在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开

市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。过户数据下载只能在当日收盘以后进行。 2 系统使用说明

本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。

2.1 用户登录

图 2-1 用户登录

在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。

2.2 系统主界面

主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。

图 2-2 大宗交易系统主界面

 系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。

 意向报价信息区： 显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。交易用户可以通过设置“显示范围”、“证券类型”和“报价方向”，显示符合条件的意向报价信息。在意向报价区域内单击鼠标右键弹出以下菜单，可直接进行意向报价发布及其相关操作。

国信证券电话营销操作手册

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电话营销操作手册

一个证券营销的操作方法。

电话营销的业务流程

电话营销称之为电话营销并不是一个精确的命名，称之为电话销售可能更为确切。因为电话虽然在这种营销模式的各个环节都发挥作用，但主要的作用在于发现目标客户群和与客户建立成交前的沟通和交流。通过对电话营销业务流程的剖析我们可以清楚地了解这种模式是如何使用并发挥效力的。

目前证券投资者的消费者我们可以划分为（散户）中小个人投资者、大户（实力雄厚的个人投资者）和机构户（机构投资者）。对于三者的特征大家应该非常清楚，我们没有必要在这里赘述。但有一点必须指出，对于电话营销这种模式而言，所针对的目标客户基本集中在中小散户区域。这与大部分券商的客户管理策略和中小散户的特性有关。

大部分券商在目前的市场中都把竞争的焦点集中在大户和机构户群体，对中小散户往往是缺乏服务或没有服务的。在这种状况下，中小散户是非常易于被电话营销模式中的服务所吸引的。而且中小散户在选择营业部的过程中会搀杂一定的个人情感因素，电话营销模式中所强调的一对一营销、持续性营销、感情营销也成为吸引中小散户的重要因素。

就开拓能力进行分析，开发大户或机构户对能力的要求较高，而且相当程度上这类客户的开发取决于一些非常规因素。所以电话营销模式并不适用于上述客户的开发，其主要针对的是中小散户市场。

电话营销工作流程如下：

第一步：准备工作

1、 确定管理人员：确定团队长、分析师人选

2、 营销客户经理团队建设：招聘、培训、设定薪酬制度等

3、 目标市场的选择：区域的选择、区域分析、电话号码段的选择与分配

4、 支援工作：工作场所、设备（办公家具、电脑、电话）、工作工具（资料、表格）

第二步：陌CALL电话

第三步：面见客户与投资报告会

1、 日常客户面见

2、 投资报告会的组织

第四步：客户追踪服务与转户

1 中信建投证券股份有限公司

港股通交易风险揭示书

尊敬的投资者：

为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容，同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易。

提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险：

一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。

二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。 2 三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。