下载文档原格式
证券公司融资融券知识手册TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-融资融券知识简介目录第一部分基础知识 ...................................................................... .. (3)一、基本常识 ...................................................................... . (2)二、担保证券、标的证券 ...................................................................... .. (7)三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算率 (7)四、维持担保比例 ....................................................................... (10)五、融资融券的偿还 ....................................................................... .. (11)六、权益处理 ...................................................................... .. (12)七、中信证券融资融券规模相关控制指标 ....................................................................... .15八、证券交易所规定 ...................................................................... .. (16)第二部分融资融券业务流程 ...................................................................... (17)一、有关合同的重要提示 ...................................................................... (18)二、业务申请和办理 ...................................................................... .. (19)三、融资融券交易--合约 ..................................................................... . (22)四、交易操作 ...................................................................... (22)五、通知、追加保证金和强制平仓 ...................................................................... (26)六、合同终止和销户 ...................................................................... (26)第三部分融资融券相关法律法规和参与各方的权利义务 (28)第四部分友情提示........................................................................ (3)第五部分风险揭示........................................................................ (4)第一部分基础知识一、基本常识1、融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。
嘉兴国表股权投资基金合伙企业（有限合伙）募集说明书嘉兴社栋投资管理有限公司二○一八年十月概要⚫拟成立的嘉兴社栋投资管理有限公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，于2016年1月1日注册成立，由浙江省人民政府授权浙江省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有独资公司，是省政府在金融领域采取有限合伙制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及 PRE-IPO 领域的股权投资，充分利用我国现有的高速经济发展的投资机遇，以求基金资产的快速增值。
⚫基金的计划出资额拟定为人民币5亿元，嘉兴社栋投资管理有限公司将按照基金初始出资额的1％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等。
⚫由嘉兴社栋投资管理有限公司（以下简称“管理人”）负责管理本基金的投资及投资管理事宜。
基金管理人将按照所管理基金实际资产额的2％收取年度基金管理费，并将以业绩奖励的方式参与基金投资利润的分配。
⚫有限合伙企业委托具备托管资质的中国工商银行对有限合伙企业账户内的全部现金和其他资产实施托管。
⚫基金将主要投资于有市场发展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的 PRE－IPO 投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发等。
⚫基金对项目的投资为阶段性战略投资，对拟投资项目的投资周期≦3年，并根据项目的具体情况选择利益最大化的退出方式。
⚫基金的存续期拟定为7年，自本基金成立之日起计算。
若本基金存续期期满后，存在部分投资项目因为相关政策限制等客观因素的影响暂时无法退出，管理人有权顺延3年。
若前述共10年基金存续期期满后，基金存续期是否延长、及延长的期限等事项，由合伙人会议决定目录第一章基金的组织概况 (1)一、基金名称 (1)二、基金注册地 (1)三、基金的组织形式 (1)四、基金的规模及出资方式 (1)五、基金的费用及税收 (1)六、基金管理人业绩奖励 (4)七、基金的利润及利润分配 (4)第二章基金的运作概述 (6)一、基金计划推介与成立 (6)二、基金的封闭期 (6)三、基金存续期限 (7)四、基金组织模式 (7)五、基金投资领域 (10)六、基金的投资理念和投资原则 (10)七、投资项目标准及主要投资产业 (11)八、投资方式及规模 (13)九、投资项目的决策原则 (14)十、基金投资决策程序 (14)十一、闲置资金的投资策略 (15)十二、基金投资的禁止行为 (15)十五、基金投资项目的退出方式 (20)十六、基金股份的转让 (20)第三章基金的风险揭示与风险管理 (20)一、风险揭示 (20)二、风险管理 (20)三、管理人申明 (22)第四章文件的效力、解释及说明 (23)第一章基金的组织概况一、基金名称嘉兴国表股权投资合伙企业（有限合伙）二、基金注册地浙江市嘉兴南湖基金小镇三、基金的组织形式拟组建的基金采用合伙制形式设立，为依照《中华人民共和国合伙企业法》的规定设立的有限合伙企业。
产品编码：【S44340】中信证券股份有限公司安泰回报系列四期收益凭证产品说明书（沪深300指数挂钩本金保障型浮动收益凭证）发行人：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座邮政编码：518048二〇一四年十二月特别提示：本期收益凭证产品说明书包括风险揭示书、条款说明书、产品收益测算与产品风险示例四个部分。
投资者投资本期收益凭证，即表示对本产品说明书全部内容已认真阅读，完全了解并全部接受。
投资者在投资中信证券发行的收益凭证之前，应完成收益凭证客户风险等级测评，并根据自身的风险承受能力谨慎投资。
投资者投资本期收益凭证的行为本身即表明其对本产品说明书、《中信证券股份有限公司收益凭证发行计划说明书》、以及《中信证券股份有限公司收益凭证业务协议（柜台市场版）》及相关文本的承认和接受，并按照其有关规定享有权利、承担义务。
一、风险揭示书第一部分——本期收益凭证产品风险提示收益凭证非存款，产品有风险、投资须谨慎。
如影响您风险承受能力的因素发生变化，请及时完成风险承受能力评估。
收益凭证存在各种风险，不被视为一般储蓄存款的替代品，投资人可能会承担下列风险，因此应认真阅读《中信证券股份有限公司收益凭证发行计划说明书》、本期收益凭证的产品说明书、《中信证券股份有限公司收益凭证业务协议（柜台市场版）》及相关文本，充分认识投资风险，谨慎投资。
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者投资本期收益凭证所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。
投资者投资本期收益凭证的行为本身即表明投资者已经理解并愿意自行承担投资本期收益凭证的风险和损失。
1、认购风险：如出现市场剧烈波动、相关法规政策变化或《中信证券股份有限公司收益凭证发行计划说明书》、本期收益凭证的产品说明书、《中信证券股份有限公司收益凭证业务协议（柜台市场版）》约定的可能影响本期收益凭证正常运作的情况，中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)有权停止发行本期收益凭证，投资者将无法在约定的募集期内预约认购本期收益凭证。
股票简称：爱玛科技股票代码：603529爱玛科技集团股份有限公司（住所：天津市静海经济开发区南区爱玛路5号）2022年公开发行可转换公司债券募集说明书保荐机构（牵头主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）联席主承销商（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）二〇二三年二月声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
重大事项提示投资者在评价公司本次发行的可转债时，应特别关注下列重大事项并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节：一、关于本次发行可转债符合发行条件的说明根据《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等相关法律法规规定，公司本次发行可转债符合法定的发行条件。
根据2022年业绩预告，预计2022年全年归属于上市公司股东的净利润为168,000万元-200,000万元。
根据业绩预告及目前情况所作的合理预计，公司2022年年报披露后，2020年、2021年、2022年相关数据仍然符合公开发行可转换公司债券的发行条件。
二、关于本次发行的可转换公司债券的信用评级本次可转换公司债券经中证鹏元资信评估股份有限公司评级，根据中证鹏元出具的信用评级报告，爱玛科技主体信用等级为AA，评级展望稳定，本次可转换公司债券信用等级为AA。
在本次可转债信用等级有效期内或者本次可转债存续期内，中证鹏元每年将对公司主体和本次可转债进行一次跟踪信用评级，公司无法保证其主体信用评级和本次可转债的信用评级在债券存续期内不会发生负面变化。
募集说明书重大合同5篇篇1甲方：【公司名称】地址：【公司地址】法定代表人：【姓名】乙方：【投资者名称】地址：【投资者地址】法定代表人：【姓名】鉴于甲方需要募集一定资金用于公司业务发展，乙方愿意参与本次募集活动，双方根据平等、自愿、公平的原则，达成如下重大合同协议：一、募集目的及用途本次募集活动旨在为公司业务发展筹集资金，募集资金将主要用于【具体项目】，包括但不限于研发投资、市场拓展、人才招聘等。
二、募集金额及方式本次募集金额为人民币【金额】元。
募集方式包括但不限于公开募股、私募股权融资等。
三、投资者权益1. 乙方作为本次募集活动的投资者，有权了解甲方募集资金的使用情况和公司经营状况，甲方应及时向乙方提供相关信息。
2. 乙方投资后将成为甲方的股东，享有股东权益，包括但不限于利润分配权、股份转让权等。
3. 乙方有权参加甲方股东大会，对甲方经营决策进行投票表决。
四、甲方的承诺与义务1. 甲方承诺按照约定的方式和用途使用募集资金，不得擅自改变资金用途。
2. 甲方应保证募集资金活动的合法性、真实性和准确性，不得有虚假陈述、误导性宣传等行为。
3. 甲方应按时向投资者履行信息披露义务，及时公布公司财务状况、经营情况等重要信息。
4. 甲方应严格遵守相关法律法规，保护投资者的合法权益。
五、资金监管为确保募集资金的安全使用，双方同意设立专门的银行账户，由双方共同监管。
甲方应按照约定使用募集资金，不得擅自挪用。
六、违约责任1. 若甲方违反本合同的约定，未按照约定的方式和用途使用募集资金，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。
2. 若甲方存在虚假陈述、误导性宣传等行为，导致乙方损失的，乙方有权要求甲方承担赔偿责任。
3. 若双方因执行本合同发生纠纷，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、保密条款双方应对本合同的内容及履行过程中的相关信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
【】私募股权基金（契约型）招募说明书基金管理人：【】基金托管人：【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。
【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延长期限不超过【】个月。
此外，根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要，基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在招募说明书中披露。
XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
DONGXINGSE CURITIE行业研究证券：本周市场日均成交额环比下降200亿至1.12万亿，但仍保持在近期高位；两融余额（4.20）续升至1.65万亿。
年初以来权益市场企稳向好，成交额、两融余额等市场核心指标触底回升，有力提振券商业绩。
考虑到2022年一季度业绩的较低基数，行业23Q1净利润有望中两位数增长。
4月24日沪深港通交易日历优化将正式实施，其中港股通新增两个交易日（4月27、28日），沪股通新增一个交易日（5月25日）。
交易日增加叠加交易标的的逐步扩容有望推动成交量的上升和市场人气的修复，对证券板块构成利好。
保险：上市险企3月原保费数据披露完毕，各险企3月单月同比增速虽较2月略有放缓，但考虑到基数因素，3月负债端仍呈现强势复苏态势。
人身险方面，平安寿险表现相对突出；财产险方面，太平产险以近20%的增速领跑同业。
我们认为，伴随着国内经济的企稳向好，居民消费能力和消费意愿均有望逐步增强，保险需求有望逐步释放，疫情影响弱化令以代理人渠道为主的各渠道加速复苏。
从上市险企2022年年报中可以看到，自Q3起负债端边际改善趋势已开始形成并得以延续，2022年的低基数有望缔造2023年的高增长。
受疫情、资产配置需求、产品竞争格局、政策等因素影响，居民对能满足保障、资产保值增值等多类型需求的保险产品的认可度持续提升；同时，伴随险企对于产品定位的高度精细化和个性化，保险产品的“消费属性”有望显著增强。
而个人养老金、商业养老金业务的相继落地将成为保险产品拼图的有效补充。
我们预计，伴随人身险和财产险的协同发力，2023年险企负债端有望持续复苏，进而使板块估值修复成为中期主题。
板块表现：4月17日至21日5个交易日间非银板块整体下跌1.14%，按申万一级行业分类标准，排名全部行业10/31；其中证券板块下跌2.73%，跑输沪深300指数（-1.45%）；保险板块上涨3.59%，跑赢沪深300指数。
个股方面，券商涨幅前五分别为东北证券（8.14%）、申万宏源（3.77%）、中泰证券（3.66%）、长城证券（3.30%）、东吴证券（2.43%），保险公司涨跌幅分别为中国人保（7.71%）、中国太保（7.29%）、中国人寿（6.61%）、中国平安（2.75%）、新华保险（1.83%）、天茂集团（-6.19%）。
