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中信证券经纪业务系统标准化服务产品推广管理办法（修订版）第一章总则第一条为保证标准化服务产品的合规规范运营和推广，提升服务品质、改善客户感受特制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于营业部各级理财顾问在展业过程中对公司服务产品系列的推广和签约活动。
第三条本管理办法据行业现状和公司实际情况制定，并依据公司业务发展的需要适时调整。
第二章服务产品体系及定价第四条本管理办法中的服务产品是指由公司针对客户提供的，以资讯、终端、会议、关怀服务等形式展现的，能被客户接收以及购买的用以提高客户服务感受的产品。
第五条客户服务部规范公司各项服务产品的制作流程、品质标准和配送渠道，确保客户服务部服务产品按时保质传递至客户，通过与营销管理部一同对分公司或营业部的督导和考核，保证营业部服务产品的具体落实。
第六条为方便推广、提高客户感受，将上述服务产品根据客户分级分类原则分为资讯类服务产品系列、特定收费产品、会议类和关怀类服务产品三类。
各大类包含的具体产品如下图：其中资讯类产品按照内容和重要度分成金翼天利、巅峰实战、蓝海增益、制高点四个系列产品。
金翼天利系列是为客户提供第一时间市场资讯及解读；巅峰实战系列是提供操作建议、买卖时点的模拟组合类资讯；蓝海增益系列是为客户提供固定收益、金融产品等投资建议；制高点系列是综合性、及时性很强的精华资讯，为客户提供深度的投资建议和最及时有效的资讯；第七条客户服务部负责制定服务产品目录、服务产品客户匹配标准、服务产品的佣金定价和费用定价。
第八条“资讯类服务产品系列”按照产品系列定价，定价方式为提升佣金定价及现金定价。
各系列的定价见下表：1、客户统一通过中信证券资讯终端享受资讯类服务产品系列，资讯将在终端上实现及时更新；2、各级别客户可免费享受带“*”号的资讯类服务产品系列，客户只需下载中信证券资讯终端，点击“一键免费使用”即可开始享受符合其基本的资讯服务产品系列。
3、黄金及铂金客户，若佣金达到3‰则可享受所有系列资讯。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX中信证券2024年证券交易服务协议本合同目录一览第一条协议概述1.1 协议的签订主体1.2 协议的有效期1.3 协议的修订第二条证券交易服务内容2.1 交易执行2.2 交易查询2.3 交易咨询2.4 资产管理服务第三条客户资金管理3.1 资金存取3.2 资金安全保障3.3 资金利息3.4 费用和税收第四条交易操作流程4.1 开户流程4.2 交易下单4.3 交易确认4.4 交易查询与交割第五条信息服务5.1 市场资讯提供5.2 研究报告5.3 定制化服务第六条技术支持6.1 交易系统6.2 客户端软件6.3 系统维护与升级第七条客户服务与沟通7.1 客户服务渠道7.2 服务响应时间7.3 客户投诉处理第八条费用和收费标准8.1 交易手续费8.2 资产管理费8.3 其他费用第九条风险管理9.1 市场风险管理9.2 信用风险管理9.3 操作风险管理9.4 法律风险管理第十条违约责任10.1 违约行为10.2 违约责任承担10.3 争议解决方式第十一条法律适用与争议解决11.1 法律适用11.2 争议解决方式第十二条协议的终止与解除12.1 协议终止条件12.2 协议解除程序第十三条保密条款13.1 保密内容13.2 保密期限13.3 例外情况第十四条其他条款14.1 通知与送达14.2 合同的附件14.3 合同的生效条件14.4 合同的解除或终止后的权利义务处理14.5 双方签字盖章页第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议的签订主体1.2 协议的有效期本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自协议生效之日起计算。
除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。
1.3 协议的修订协议的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。
修订后的协议取代原协议。
第二条证券交易服务内容2.1 交易执行中信证券将按照甲方的交易指令，为其在境内外证券市场进行交易执行，包括但不限于买卖证券、证券衍生品及其他金融产品。
XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版本合同目录一览1. 服务内容1.1 投资顾问服务1.1.1 投资策略建议1.1.2 资产配置建议1.1.3 证券买卖建议1.1.4 市场分析报告1.1.5 投资风险评估1.2 客户培训服务1.3 定期投资回顾与调整1.4 客户服务与沟通2. 服务期限2.1 合同生效日期2.2 合同终止日期2.3 服务期限延长条款3. 服务费用3.1 服务费用标准3.2 费用支付方式3.3 费用退还与赔偿4. 客户权益与义务4.1 客户权益4.2 客户义务5. 中信证券权益与义务5.1 中信证券权益5.2 中信证券义务6. 合同变更与终止6.1 合同变更6.2 合同终止7. 违约责任7.1 违约行为7.2 违约责任承担8. 争议解决8.1 争议解决方式8.2 争议解决机构9. 法律适用与管辖9.1 法律适用9.2 合同争议管辖10. 保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限10.3 泄密责任11. 第三方合作11.1 第三方合作机构11.2 合作内容与方式11.3 第三方合作风险12. 合同的成立、生效与解除12.1 合同成立12.2 合同生效12.3 合同解除13. 合同的附件13.1 附件一：服务内容明细表13.2 附件二：费用支付明细表13.3 附件三：客户权益与义务一览表14. 其他约定14.1 双方的其他约定14.2 合同的补充协议第一部分：合同如下：第一条服务内容1.1 投资顾问服务1.1.1 投资顾问将根据客户的财务状况、风险承受能力、投资目标和投资期限，为客户提供投资策略建议。
1.1.2 投资顾问将根据市场情况，为客户提供资产配置建议，以帮助客户实现投资目标。
1.1.3 投资顾问将根据市场情况，为客户提供证券买卖建议。
1.1.4 投资顾问将定期向客户提供市场分析报告，帮助客户了解市场动态。
