人权验厂文件清单

文件审核清单 Document ChecklistDate:TOR: Facility name: Auditor:Version 2.0 Dec 2013 I. 健康安全-- Health and SafetyYes No N/A CommentsFire safety1 建筑消防验收报告(厂房)-Fire Safety Inspection Report (production building)2 最近2次紧急疏散计划/消防演习记录 (包括照片) - Latest twice Emergency evacuation plan / Fire drill records (including photos)3建筑消防验收报告(宿舍) -Fire Safety Inspection Report （dormitory ） Machine Safety and Operator License1电工许可证 - Electrician's License 2 锅炉工许可证 - Boiler Operator's License3 锅炉检验合格证–Boiler inspection report 内部Interior外部exterior内部Interior外部exterior 4电梯操作工许可证 - Cargo lift operator license 5电梯检验合格证 - Cargo lift inspection report 6叉车操作工许可证- Fork lift operator license 7叉车检验合格证 - Fork lift inspection report 8起重机械操作工许可证 - E. g. Crane operator license 9起重机械检验合格证 - E.g. Crane inspection report 10压力容器操作工许可证 - E.g. Air tank operator license 11压力容器检验合格证 - E. g. Air Compressor inspection report 12其他特种设备 - others 13 机器设备清单- Machine inventoryChemical Safety1化学品安全使用培训 – Chemical safety training records 2危险废弃物处置商经营许可证 – Hazardous waste disposal license 3危险废弃物处置转联单 – Hazardous waste disposal duplicated form 4 化学品使用清单 – Chemical list。

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。

2、税务登记证及国税/地税副本。

3、社会保险登记证及社保费征缴收据〔凭证及名单。

4、当地最低工资证明。

5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。

6、员工登记表及花名册。

7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。

8、劳动合同。

9、一年内的考勤记录〔含工作／休息时间。

10、相关的一年内工资〔含工资计算方法。

11、员工离职记录。

12、最新版本的当地劳工法。

13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书〔已批覆。

14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。

15、负责消防管理的人员证书考取,消防知识培训及员工的急救员训练证书。

16、安全主任资格证书及厂方委任书。

17、排污许可证/环保许可。

18、特种作业操作证<电工安装维修>/电梯操作人员资格证。

19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。

20、生产与安全检查合格证。

21、电器系统检验合格证<包括任何电动升降机>。

22、卫生许可证〔厨、膳及厨、膳工作人员健康证明。

23、排污许可证／环保证。

24、其它<备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等>。

25、劳保用品制度、发放记录及配备情况,如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引〔包括化学成份数据表使用制度及台账储存量。

27、工具管理制度〔利器：刀片、剪刀、断针等。

28、设备操作规程及及检查记录。

29、生产记录<包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据>。

30、药箱、药单、用药记录及管理制度,工伤及诊疗记录〔包括生病及产检记录。

31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。

32、消防逃生图〔含工厂走火及防火设施安置图、应急灯、安全出口标示。

33、本单位安全生产规章制度和操作规程<安全计划>及检查报告。

验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。

20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。

DOLLARGENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准DOLLAR GENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准多来店(Dollar General)为美国知名之连锁零售店，以低廉、货品优良见称,以供应日常的民生用品为主: 包括健康美容品、包装食物、清洁剂、家庭用品、文具、玩具、季节性货品、衣服及家用纺织品如毛巾及床单等。

在美国的29个州拥有6,700多家商店。

DOLLAR GENERAL验厂要求：·产品为儿童睡衣，须购买产品责任保险。

·所有货品需于付运前通过化验测试，有关费用由供货商支付。

·所有拉炼须为YKK出品。

·报价表需包括准确的工厂及生产货品的资料。

·所有悬挂衣物须预先配上衣架；·DOLLAR GENERAL 采购之产品，其厂商之验厂费用均由DOLLAR GENERAL 支付。

·每件货品的每一款型号须在出货前需进行一次出货前验货。

DOLLAR GENERAL 会支付其费用。

·出货前验货–产品生产及包装完成达百分之五十。

·完成海关贸易伙伴反恐方案(C-TPAT) 问卷。

·保安评估取得合格的成绩。

·签妥DOLLAR GENERAL 供货商协议书。

厂商违反下列九项要点，会即时被停用。

1.工厂必须符合DOLLAR GENERAL 的童工政策。

( 雇员的最低年龄为十六岁。

)2.工厂不可以监禁、囚禁、契约束缚或其他形式雇用非自愿的劳工。

3.关于正常工作及加班付薪, 工厂必须符合适用的国家法律。

4.雇员每周必须至少有一天假期。

5.工厂必须遵守法定的年度加班时间规定。

6.办公时间内，工厂必须设有足够的紧急安全出口。

所有出口必须保持开放及/或门必须上锁。

甲: 每层最少设有两个安全出口。

7.现场必须设有足够的灭火器。

8.工厂不可以进行转运。

9.工厂必须实施断针控制制度。

Dollar General文件审查清单：1.工厂厂规厂纪和员工福利手册（含宿舍）；2.营业执照；3.出口许可证；4.最近3个月的工资表；5.最近3个月的出勤记录（工卡）；6.最近3个月的社保发票以及社保符合性证明；7.员工人事资料和劳动合同；8.消防合格证；9.消防演习记录；10.灭火器的培训记录；11.急救人员的培训记录；12.工伤记录；13.特种设备合格证（锅炉、电梯、*车）以及操作工人上岗证；14.电工上岗证；15.环保的项目批文；16.工厂食堂卫生合格证以及食堂工人健康证；17.机器设备清单；18.机器设备维修保养记录；19.生产日报表（3个月）；20.生产计划表；21.生产周报表；22.生产流程图；23.内部验货品质手册；24.来料检验报告（3个月）；25.辅料和包材的进料检验报告；26.制程检验报告（3个月）；27.半成品检验报告（3个月）；28.最终检验报告（3个月）；29.产品相关测试报告（功能、拉力、寿命、高压、安全等）；30.断针政策和断针纪录（3个月）；31.保安手册（或程序）；32.防恐程序文件及培训；33.工厂锁匙的控制纪录；34.保安巡逻门窗墙的纪录。