李少军《国际政治学概论》笔记和课后习题详解-第二部分 国际安全(下)【圣才出品】
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第七章对外政策与外交
7.1 复习笔记
一、国际关系中的对外政策
1．对外政策的基本概念
（1）基本概念
①对外政策
国家的对外政策是为促进国家利益而为政府官员设计的超出国家边界的明确或不明确的行为，这种设计所确定的优先性构成了国家在特定局势下为实现其目标而采取行动的指导方针。
②国家对外政策出发点
国家对外政策出发点是国家利益。
国家利益决定国家的居支配地位的价值与政策取向，并决定国家的基本要求和具体的国家目标。
③对外政策行为
对外政策行为是指国家为其对外政策而相互采取的行动。
国家间缔结联盟，建立或中止外交关系，威胁或实际使用军事力量，实行经济制裁或给予经济优惠，在国际组织中表示赞成或反对等，都是国家的对外政策行为。
（2）内容
国家对外政策中最重要的方面就是国家安全政策、国际经济政策和外交政策。
①国家安全政策
国家安全政策，亦称防务政策，是以维护国家的领土完整与政治独立为核心。
②国际经济政策
国际经济政策谋求的是对外经济目标，是国家对外政策的核心组成部分，包括贸易谈判、开展各种形式的经济合作、支持和融入国际经济制度等。
③外交政策
外交政策主要关注的是国际和平与稳定，即如何通过谈判在国际互动中为国家谋取最大利益，最大限度地实现与世界各国的合作与交流，从而为自身造就一个最适宜的国际环境。
（3）国家战略
国家战略是指国家为实施和贯彻自己的对外政策所采用的适宜的手段。
国家要有效地贯彻其对外政策，就必须为自己确立现实的目标。
现实目标，就是它必须符合国家的现实能力。
国家只有制定了有效的战略计划并适当地把握了实施的时机，才能较好地实现自己的目标。
（4）对外政策的评估
任何国家在制定自身的国家战略时都离不开对相关国家对外政策的评估。
评估一个国家的对外政策，重要的是区分这三个层面：
①反映意图的政策，即反映政府的真正利益与目标的政策；
②公开宣布的政策，即政府官员精心阐述的政策；
③实际操作的政策，即政府官员精心阐述的政策。
在理论上，一个国家对外政策的真实意图、公开的宣称和采取的行动是应当一致的，但实际上却常常不一致。
2．影响国家对外政策的因素
（1）外部环境
包括地理因素、国际互动因素以及国际体系因素等。
①地理因素
地理因素对国家对外政策所产生的有利或不利影响，可能直接决定国家面临怎样的国际冲突与合作局面。
②国际互动因素
在国际关系中，国家与别国在政治、经济、军事、文化等层面上有怎样的互动也是决定国家对外政策的重大因素。
③国际体系因素
一个国家在不同的世界格局条件下肯定会制定并推行不同的对外政策。
关于体系因素对国家对外政策影响的几个引起争论的假定：
a．国家在经济上和社会上相互依赖的程度越深，它们的制度越民主，它们的关系就越和平；
b．不同国家的人民和文化之间互动越经常，其政府间理解与友谊的增进势头就越大；
c．两个国家在权力上越均衡，它们相互开战的可能性就越小；
d．诸如联盟那样的国家群体的成员面临的外部威胁越大，群体内部的凝聚力就越大；
e．体系中的霸权支配因素越大，较弱国家的对外政策选择就越少。
（2）内部环境
影响国家对外政策的内部因素，通常包括人口规模、民族构成、经济现状、军事能力以及国内政治的影响等。
这些因素通常会成为国家制定对外政策的重要依据。
二、国家的对外决策
1．对外决策的类型
（1）按照问题的重大与否，国家的对外决策大致可以分为两类：一类是宏观决策，另
一类是微观决策。
①宏观决策
“宏观决策”是指对外政策的指导方针，指方向、路线。
一般来说，这种决策涉及的都是重大问题，关注的方面比较广泛，可以应用于各种不同的具体情况。
其特点是：a．它是预期性的，并不是对突发事件作出的反应；
b．它通常有一个比较长的时间框架；
c．尽管最终是由最高官员作出决策，但国内的各个阶层、各种政治力量可能广泛参与了这样的决策过程。
②微观决策
微观决策（有时也叫行政决定）涉及的是比较具体的对外事务。
日常的大量对外政策决定都属于此类。
其特点是：
a．所涉及问题范围相对较窄；
b．所涉及问题的紧要性或威胁度较低；
c．由较低层次的政府机构进行。
微观决策是以宏观决策为基础的。
但微观决策的影响未必都是微观的，也可能产生宏观的影响。
（2）按照情况的紧急与否来，可以分为“日常决策”和“危机决策”。
①日常决策
“日常决策”是指决策机关通过标准的决策程序，按部就班进行的决策。
国家的绝大多数对外决策是属于这种类型。
参与这种决策的政府机构可能存在意见冲突，它们通常是按照日常的决策程序进行讨价还价，最终作出决定。
②危机决策
“危机决策”是指国家在危机时刻进行的特殊决策。
这种决策关系重大，但并不常见。
其特点是：
a．出现了具有高度威胁或可能产生高度威胁的情况；
b．形势紧迫，必须在有限的时间内作出决策；
c．由范围很小的最高对外决策机构作出决定。
注：危机是指一个国家的外部环境出现了突变，特别是指与别国的关系出现了可能向不利方向发展的转折点。
例如，1999年发生的美国轰炸中国驻南联盟大使馆事件。
2．理性决策与非理性决策
（1）理性决策
理性决策，即理性行为体模式下的决策。
它的假定是：国家是谋求其利益最大化的整体一致的行为体，其行为是合理地权衡各种选择的代价与利益的结果。
理性行为体模式的决策过程如下：
①决策者基于对有关事实的客观评价，界定需要进行决策的形势；
②指定在该形势下需要实现的目标（如果有若干相冲突的目标，则进行优先性排队）；
③考虑实现目标的所有可能选择的手段；
④最终选择能最大限度地实现目标的手段；
⑤采取贯彻决定的必要行动；
⑥评估每一个行动的结果。
按照理性行为体模式进行决策，从理论上来说，似乎是理想的，即只要作为单一行为体的国家能够合理地思考自己的利益和目标，合理地判断得失，那么它就可以作出合理的选择，并实现自己的目标。
然而，现实情况与这种理想模式常常是有距离的。
（2）非理性决策
在国际关系中，非理性决策是很常见的现象。
小布什上台后反对《京都议定书》，拒绝批准《全面禁止核试验条约》，决心发展导弹防御系统并废除《反导条约》，在世界上大多数人看来都是不合理的，是一种非理性决策。
在决策过程中，有些时候国家作出非理性决策并不是因为内部的原因，而是由于外部的压力。
一些小国、弱国在大国、强国的压力下，甚至是在军事压力下，不得不作出的某种决策，是不能视为理性决策的。
3．对外政策的工具
（1）各种政策工具
国家为了自己的利益而对其他国家或非国家行为体采取的行动，可采用各种政策工具。
其主要有：
①理性说服，即运用逻辑和数据进行说服；
②操作性说服，即运用权谋加以说服，诸如进行某种类型的宣传；
③诱导，即运用奖惩进行说服，诸如给予经援或制裁；
④威慑，即运用军事威胁阻止被认为是不可接受的行为；
⑤强制性外交，即运用军事威胁说服行为体改变其行为；
⑥暴力，即运用实力强制一个行为体改变其行为，如进行战争。
在这些政策工具中，既有较温和的外交手段，也有最暴烈的战争手段。
对决策者来说，各种手段都是可能的选择。
一开始多数是采取和平手段，诸如外交手段。
军事手段往往是最后的选择。
（2）战争的限制
①战争本身极大破坏性的限制；
②《联合国宪章》对战争合法性的限制（合法战争的两种情况：自卫和获得联合国授权）；。
