下载文档原格式
规章制度管理制度第一章总则第一条为加强制度建设，建立健全企业规章制度管理体系，规范公司（以下简称公司）制度的体系规划、计划、起草、征求意见、审批、颁布、备案、执行、修改、监督、考核、废止等各项管理，根据国家相关法律法规、集团公司及公司相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称的“制度”是指公司及各部门按照规定程序制定的各类规范经营管理行为的、具有长期普遍约束力的规范性文件[各类制度模板审计方法案例报告模板关注公众号内审兵工厂可以获取]，包括规定、办法、细则、标准等。
第三条制度管理原则：制度要符合法律法规和集团规章制度的相关规定。
（一）前瞻性原则：从公司可持续发展的角度制定制度，避免因经营环境的快速变化而频繁修改。
（二）实效性原则：从公司运营实际出发制定制度，认真调查研究，确保制度的可操作。
（三）系统性原则：从公司全局出发制定制度，避免制度间相互冲突。
第四条本办法适用于公司及各部门制度的管理，涉及党务工作或工会工作的制度按照相关规定管理。
各分子公司的制度管理可参照本办法执行。
第二章规章制度分类及基本要求第五条规章制度分类。
公司规章制度分为基本管理制度、具体规章制度二类。
（一）基本管理制度，主要指销售业务、资产管理、采购业务、工程项目、人力资源、生产管理、资金活动、合同管理、信息系统等基本业务的制度。
（二）具体规章制度，主要指在公司基本管理制度框架下，为规范各项具体业务管理工作由各部门制定的工作标准、实施细则等。
第六条公司规章制度的制定应遵守以下基本原则：（一）合法合规：符合国家法律、法规、规章规定和相关强制性标准。
（二）责任明确：责任主体和责任分工明确，便于检查和评价管理结果。
（三）统筹兼顾：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
（四）兼顾稳定与时效性：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新。
第1篇一、总则为了加强公司内部监控管理，确保公司各项业务活动的合规性、安全性和效率性，特制定本制度。
本制度适用于公司所有员工及相关部门，旨在规范监控管理工作，提高监控管理质量，保障公司合法权益。
二、监控管理原则1. 合法性原则：监控管理活动必须符合国家法律法规、行业规定和公司内部规章制度。
2. 规范性原则：监控管理活动应遵循标准化、程序化、规范化的要求。
3. 及时性原则：监控管理活动应确保及时发现和纠正问题，防止问题扩大。
4. 有效性原则：监控管理活动应确保监控措施有效，达到预期效果。
5. 保密性原则：监控管理活动应严格保护被监控对象的隐私和商业秘密。
三、监控管理部门及职责1. 监控管理部门：公司设立监控管理部门，负责监控管理工作的组织、协调、监督和指导。
2. 监控管理部门职责：- 制定和修订监控管理制度及流程；- 组织实施监控管理工作；- 对监控工作进行监督、检查和评估；- 对监控中发现的问题进行整改；- 提供监控管理咨询服务。
四、监控管理内容1. 业务流程监控：对公司的业务流程进行监控，确保流程的合规性、合理性和效率性。
2. 内部控制监控：对公司的内部控制制度进行监控，确保内部控制的有效性。
3. 风险管理监控：对公司的风险进行监控，及时发现和防范风险。
4. 合规性监控：对公司的合规性进行监控，确保公司经营活动符合法律法规和行业规范。
5. 信息安全监控：对公司的信息安全进行监控，确保信息安全。
五、监控管理流程1. 监控计划制定：- 监控管理部门根据公司实际情况，制定年度监控计划；- 监控计划应明确监控目标、内容、方法、时间节点等。
2. 监控实施：- 监控管理部门根据监控计划，组织开展监控工作；- 监控人员应严格按照监控计划执行，确保监控工作质量。
3. 监控报告：- 监控人员完成监控工作后，应撰写监控报告；- 监控报告应包括监控内容、发现的问题、整改措施等。
4. 问题整改：- 监控管理部门对监控报告中的问题进行分析，提出整改措施；- 相关部门应按照整改措施进行整改，并及时反馈整改情况。
公司监控管理制度一、目的公司监控管理制度的目的是为了提高企业管理效率，加强对企业内部各项活动的监控，强化对员工行为的约束和管理，规范企业管理流程，保证企业正常运营和发展，维护公司利益。
二、范围公司监控管理制度适用于公司全体员工和企业内外的所有活动。
其中包括但不限于：员工出勤、考勤、休假、津贴、奖惩、转正、合同签订等方面的管理，企业公务车、设备、资金、财务等方面的管理。
三、制度制定程序制定公司监控管理制度需要经过以下程序：1.成立制度制定小组，由人力资源总监担任组长，其他相关部门经理为成员；2.研究分析现有管理制度，收集和整理相关法律法规和公司内部政策规定；3.明确制度目的、范围、执行程序、责任主体、责任追究等方面的内容；4.制定初稿并征求相关部门的意见；5.修改完善制度，并提交公司领导审批；6.制定并发布正式的公司监控管理制度。
四、相关法律法规和公司内部政策规定制定公司监控管理制度需要充分考虑到以下相关法律法规和公司内部政策规定：1.《劳动合同法》2.《劳动法》3.《劳动保障监察条例》4.《行政管理法》5.公司内部制度和规定五、各项制度的内容1.考勤制度制定员工出勤、考勤、休假等相关管理制度，包括工作时间、请假流程、迟到早退和旷工的处罚等方面的内容。
2.福利制度制定员工福利制度，包括津贴、奖金、团建、活动等方面的内容。
3.奖惩制度制定员工奖励和处罚制度，包括表扬奖励、警告、记过、撤职等方面的内容。
4.合同管理制度建立完善员工合同签订和管理制度，规范员工合同的签订、变更、解除等方面内容。
5.资产管理制度制定公务车、设备和资金等资产管理制度，规范使用流程、维护和保管、处置等方面的内容。
六、责任主体与执行程序1.考勤制度责任主体：人力资源部门执行程序：（1）员工每月填写考勤表，由部门负责人进行审核；（2）HR部门进行考勤统计和核算，计算员工工资。
2.福利制度责任主体：人力资源部门执行程序：（1）HR部门负责制定员工福利计划；（2）福利管理小组负责实施活动计划。
监控系统设备管理制度范本一、总则本制度是制定为规范监控系统设备管理工作，保障监控系统设备的安全和稳定运行，提高监控系统设备的利用效率，确保监控系统设备为业务运营提供可靠的支撑。
所有职工在使用和管理监控系统设备时都必须严格遵守本制度。
二、管理责任1.部门经理是本部门监控系统设备管理的主要责任人，负责监控系统设备的日常管理、维护和运行控制。
2.系统管理员是监控系统设备的具体操作和管理者，负责监控系统设备的安装、维护、运行、备份、升级和故障处理等工作。
3.所有使用监控系统设备的员工都要遵守本制度，并按照系统管理员的要求履行相应的管理和操作职责。
三、设备安装与维护1.监控系统设备的安装和维护必须由专业人员进行，在设备安装完毕后，需进行全面测试和验证，确保设备正常工作。
2.设备的维护包括定期巡检、清洁、更换设备和线缆等，确保设备的正常工作，防止因设备故障而影响日常工作。
3.设备维护过程中，需制定详细记录，包括维护内容、时间、人员等，确保维护工作的可追溯性和可评估性。
四、设备运行控制1.监控系统设备的运行控制应严格按照操作规程进行，确保设备正常、稳定运行。
2.系统管理员负责设备的开关机操作，确保设备在工作时刻保持正常状态，非工作时刻关闭。
3.系统管理员负责监控系统设备的存储管理，包括数据备份、清理、扩容等工作，确保设备正常运行。
五、设备备份与恢复1.定期备份监控系统设备的所有数据，包括配置数据、用户数据和系统日志等。
2.备份数据存储在安全的地方，并定期检查备份数据的完整性和可用性。
3.在设备出现故障或数据丢失时，及时进行数据恢复或设备替换。
六、设备故障处理1.当设备出现故障时，系统管理员应立即启动故障处理程序，包括检查设备状态、重新启动设备、调整配置等。
2.如果故障无法自行解决，应及时联系设备供应商或维修部门进行修复。
3.故障处理过程中，需制定详细的记录，包括故障现象、处理过程、修复结果等，以便后续跟踪和分析。
管理制度的执行流程与监控机制1. 引言在任何组织中，管理制度的执行流程和监控机制都起着至关重要的作用。
良好的管理制度执行流程和监控机制有助于确保组织的正常运营、提高效率和预防问题的发生。
本文将探讨管理制度的执行流程和监控机制的重要性以及如何构建有效的执行与监控系统。
2. 定义与分类管理制度是为了达成特定目标而组织内部制定并执行的规定性文件和措施。
根据其具体内容和范围，管理制度可以分为财务制度、人力资源制度、生产制度等。
每个管理制度都有其独特的执行流程和监控机制。
3. 执行流程的重要性管理制度的执行流程是指将制度中的规定具体化，并通过制定与部署流程来实现。
良好的执行流程可以将管理制度的内容与实际操作相结合，确保制度的有效落地。
执行流程在组织中起着桥梁的作用，将战略目标转化为具体的行动，促进协同工作的进行。
4. 监控机制的重要性管理制度的监控机制是指对执行过程进行全方位监控和评估。
通过建立有效的监控机制，可以及时发现制度执行中的问题和隐患，并采取相应措施进行纠正。
监控机制还可以提供数据和信息，为管理决策提供依据，不断完善制度。
5. 构建执行流程的要点要构建有效的管理制度执行流程，首先需要明确目标，确保制度的内容明确、具体且可操作。
其次，需要设定流程，明确各个步骤、责任人和时间节点，确保落地的可行性。
最后，要进行流程的推广与培训，以确保全员的理解和执行。
6. 构建监控机制的要点有效的管理制度监控机制需要建立明确的指标体系，明确监控的重点和关键指标。
此外，要利用先进的信息技术手段进行数据采集、分析和展示，实现对制度执行情况的实时监控。
还需要建立反馈机制，及时收集反馈意见和问题，并采取相应措施加以改进。
7. 案例分析：XX公司的管理制度执行流程与监控机制以某公司为例，通过建立标准化的执行流程和监控机制，实现了管理制度的高效执行和问题的及时解决。
公司明确了执行流程中的责任人和时间节点，并利用信息化系统进行监控和数据分析，监控机制的建立使得问题可以第一时间被发现和解决。
服务制度流程执行监控管理办法.doc
谢谢观赏
IT服务制度流程执行监控管理办法1
IT服务制度流程执行监控管理办法
第一章总则
第一条目的
为规范和统一IT服务管理制度管理体系,监督和指导公司运维中心的制度流程管理工作,推动制度流程的有效执行,提升制度流程的执行和监控水平,特制定本办法。
第二条范围
本办法适用于对XXX运维中心的制度流程管理执行监控工作。
第三条术语
1.制度流程监控：是指通过对运维中心各部门发布制度流程的执行过程和效果进行跟踪监督，以检验制度流程落实和执行情况，对制度流程管理体系进行优化和完善，以不断提升运维中心员工工作规范和执行力的过程。
2.自查：由公司运维中心制度流程执行部门负责人按季度定期对相关制度的培训及执行情况进行检查。
第二章职责
第四条企管部
谢谢观赏。
公司监控设备运行管理制度1. 引言公司监控设备的正常运行对于保障公司安全和提高生产效率具有重要意义。
为了规范和管理公司监控设备的运行，制定本《公司监控设备运行管理制度》。
2. 监控设备运行管理职责2.1 公司监控设备运行管理职责由设备管理部门负责； 2.2 设备管理部门应配备专业的技术人员负责监控设备的安装、设置、调试和维护。
3. 监控设备的采购3.1 监控设备的采购应根据公司实际需求制定采购计划； 3.2 采购人员应严格按照公司采购流程和相关法律法规进行采购； 3.3 采购人员应确保采购的监控设备具有合法、有效的质量保证和售后服务。
4. 监控设备的安装与设置4.1 安装监控设备应遵守国家安全技术标准和相关规定； 4.2 安装人员应具备相关资质和技能，并按照设备厂商的要求进行安装； 4.3 监控设备的设置应按照公司的实际需求和安全要求进行调整。
5. 监控设备的维护和保养5.1 设备管理部门应定期对监控设备进行巡检和保养； 5.2 巡检内容包括设备的运行状态、设备连接线路、设备存储状况等；5.3 维修人员应具备相关资质和技能，并按照设备厂商的要求进行维修； 5.4 设备管理部门应建立设备运行记录和故障维修记录。
6. 监控设备的监测和测试6.1 设备管理部门应定期对监控设备进行监测和测试； 6.2 监测内容包括图像是否清晰、声音是否正常、设备是否稳定等； 6.3 测试内容包括设备的功能是否正常、设备与其他系统的连接是否畅通等。
7. 监控设备的维修和更换7.1 如果监控设备发生故障，设备管理部门应及时进行维修； 7.2 如果监控设备无法修复或频繁出现故障，设备管理部门应及时更换设备； 7.3 对于需要更换的监控设备，设备管理部门应进行审批，并按照公司采购流程进行重新采购。
8. 监控设备的数据备份和存储8.1 设备管理部门应定期对监控设备的数据进行备份，并将备份数据存储在安全的地方； 8.2 备份数据的存储应符合公司的文件管理规定； 8.3 监控设备的存储空间应足够，设备管理部门应及时清理和扩容存储空间。
第一章总则第一条为确保公司监控工作流程的规范化、标准化和高效化，提高监控工作的质量和效率，保障公司各项业务的正常开展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有涉及监控工作的部门和人员。
第三条本制度遵循以下原则：1. 规范化原则：监控工作流程必须遵循国家相关法律法规和公司内部管理制度。
2. 标准化原则：监控工作流程的各个环节应具有明确的标准和流程。
3. 高效化原则：监控工作流程应尽量简化，提高工作效率。
4. 保密原则：监控工作过程中涉及的公司秘密和客户信息应严格保密。
第二章监控工作流程第四条监控工作流程主要包括以下环节：1. 监控需求分析- 由各部门提出监控需求，包括监控目的、范围、内容、时间等。
- 监控部门根据需求进行初步评估，确定监控方案。
2. 监控方案制定- 监控部门根据需求分析结果，制定详细的监控方案，包括监控方式、监控工具、监控人员、监控周期等。
- 方案需经相关部门负责人审核批准。
3. 监控实施- 监控人员按照监控方案进行实施，包括数据采集、分析、处理等。
- 监控过程中发现的问题应及时记录并上报。
4. 监控结果反馈- 监控部门将监控结果反馈给相关部门，并提出改进建议。
- 相关部门根据反馈意见进行整改。
5. 监控总结- 监控部门定期对监控工作进行总结，分析监控效果，改进监控方法。
第三章监控人员管理第五条监控人员应具备以下条件：1. 具有良好的职业道德和保密意识。
2. 熟悉公司业务和监控技术。
3. 具备较强的数据分析能力和问题解决能力。
第六条监控人员职责：1. 负责监控方案的制定和实施。
2. 负责监控数据的采集、分析和处理。
3. 及时发现和报告监控过程中发现的问题。
4. 参与监控总结和改进工作。
第四章监控设备与工具第七条监控设备与工具应满足以下要求：1. 符合国家相关标准和规定。
2. 具有良好的性能和稳定性。
3. 具有数据安全和保密功能。
第八条监控设备与工具的采购、维护和使用应遵循以下规定：1. 采购前需进行充分的市场调研和技术评估。
制度流程执行管理制度第一章总则第一条为规范公司的管理流程，提高执行效率，加强制度执行，制定本制度。
第二条公司全体员工均应遵守本制度的执行。
第三条本制度的执行范围适用于公司全体员工，包括公司内外的合作伙伴。
第四条公司领导层应当严格执行本制度，并且定期对制度执行情况进行检查和评估。
第二章制度执行的基本要求第五条公司制度的执行应当以规章制度为依据，不得擅自改变和违反公司规定的执行流程。
第六条公司领导层应当加强对制度执行的指导和监督，确保各个部门和岗位能够按照规定流程进行执行。
第七条公司各部门应当建立健全的流程执行管理制度，明确责任分工，提高执行效率。
第八条公司应当根据制度执行情况，及时进行调整和改进，确保制度的切实执行。
第三章制度执行的具体要求第九条公司的各项制度和流程应当依法合规，不得违反国家法律法规。
第十条公司的各项制度和流程应当符合公司的战略规划和业务需求，能够提高公司执行效率。
第十一条公司的各项制度和流程应当明确责任人，有明确的执行时间表和流程要求。
第十二条公司应当建立完善的信息系统和数据统计系统，对流程执行情况进行监控和评估。
第四章制度执行的考核和奖惩第十三条公司应当建立健全的绩效考核制度，对流程执行情况进行定期考核和评估。
第十四条对于执行良好的员工和部门，应当给予适当的奖励和表彰。
第十五条对于执行不良的员工和部门，应当给予相应的批评和处罚，并进行整改。
第五章附制第十六条本制度由公司领导部门负责解释。
第十七条本制度自公布之日起正式执行。
第十八条本制度解释权归公司领导层所有。
制度流程执行管理制度附例第一条公司的各项制度和流程应当依法合规，不得违反国家法律法规。
违反者将受到相应的处罚。
第二条对于执行不良的员工和部门，应当给予相应的批评和处罚，并进行整改。
第三条公司的各部门应当建立健全的流程执行管理制度，明确责任分工，提高执行效率。
第四条公司应当建立完善的信息系统和数据统计系统，对流程执行情况进行监控和评估。
监视和监测设备管理制度模版第一章总则第一条为了规范监视和监测设备的管理和使用，确保安全、有效地运行，本制度制定。
第二条本制度适用于本单位及其下属各部门、各单位、各项目的监视和监测设备的管理和使用。
第三条监视和监测设备的管理包括设备的采购、安装与调试、使用与维护、报废与更新等全过程。
第四条所有管理人员必须严格遵守本制度，确保监视和监测设备的安全和正常使用。
第二章设备采购管理第五条任何单位或个人想要购买监视和监测设备，必须按照本单位的设备采购管理制度进行。
第六条设备采购需经相关部门提出申请，通过审批后方可进行。
第七条设备采购申请必须提供设备的名称、型号、数量、用途、预算等必要的信息。
第八条设备采购申请通过后，采购人员可以根据批准的采购预算进行设备的采购工作。
第九条设备的采购人员应根据批准的采购预算，与供应商沟通，确定采购的价格、交货期等具体细节。
第十条设备采购完成后，应及时办理验收手续，并尽快安装调试。
第十一条设备采购完成后，应建立设备档案，记录设备的型号、数量、用途、采购时间、验收时间、使用人员等信息，并进行编号管理。
第十二条设备采购人员还应对购买的设备做好保管工作，确保设备的安全和完好。
第十三条定期进行设备库存清查，确保设备的完整性和准确性。
第三章技术安装与调试第十四条设备安装与调试应由专业人员进行，确保设备的正常运行。
第十五条设备安装与调试人员必须具备相应的专业知识和操作技能。
第十六条设备安装与调试应严格按照设备的安装指南和使用手册进行。
第十七条设备安装与调试时，必须保证施工安全，确保不影响周边设备和场地的正常使用。
第十八条设备安装与调试完成后，应及时通知相关部门进行验收。
第十九条设备安装与调试完成后，应将相应的技术资料整理归档，做好备份工作。
第四章使用与维护第二十条使用者必须按照设备的使用指南和操作手册进行操作，确保设备的正常使用。
第二十一条使用过程中，如发现任何异常情况，应立即停止使用并及时向上级报告。
目录1、目的 (3)2、适用范围 (3)3、术语 (3)4、职责 (3)5、工作程序 (4)6、制度流程执行检查小组要求 (7)7、附件 (8)1、目的为规范和统一制度管理体系，监督和指导公司及各部门的制度落实工作，加强制度按流程执行到位，提升制度流程的执行和监控水平，特制定本程序。
2、适用范围本程序适用于公司及各部门已发布各制度流程管理、执行、监控工作。
3、术语3.1制度流程监控：是指通过对公司及各部门发布制度流程的执行过程和效果进行跟踪监督；以检验制度流程落实和执行情况，对制度流程管理体系进行优化和完善，以不断提升员工工作规范和执行力的过程。
3.2自查：各部门负责人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最后一个星期内）定期对本部门制度执行情况进行自查。
3.3检查、巡查、抽查：由公司管理办公室组织不定期对公司及部门（包括本部门）制度的培训及执行情况进行突击检查、巡查、抽查。
4、职责4.1管理办公室职责●负责制度流程监控体系的建立和完善，对公司制度流程管理体系优化的指导和监督；●负责指导各部门的制度流程建设与运行监控，检验各部门制度流程执行力，并提供咨询服务；●协助各部门制度流程起草以及各部门制度流程执行情况日常监控管理工作；●监管和督促管理办公室全员严格按照公司制度执行；●积极接受公司高层（总经理、副总经理）对管理办公室内部制度执行情况的检查；●积极指出各部门制度执行过程中出现的问题、需要完善的部分以及整改时间、措施，跟踪各部门对制度执行情况的反馈并针对反馈意见提出具体改进措施。
4.2其它部门职责●负责对本部门制度流程执行情况的日常监控管理；●及时发现并在管理办公室的配合下解决部门制度流程执行过程中所出现的问题；●协助管理办公室组织和监督本部门每月、每季度进行的制度流程自查等工作，协助管理办公室不定期检查其它各部门制度的执行、配合情况；●负责本部门制度流程的公示、培训、测试与反馈工作；●协助管理办公室组织和监管本部门制度流程的起草和修改完善工作；●各部门职责主要由部门经理负责完成，也可根据实际需要授权部门内部兼职的制度管理员；●监管和督促本部门员工严格执行公司各项规章制度；●积极反馈本部门制度执行过程中出现的问题以及需要完善的部分，并针对所出现的问题给出处理意见以供管理办公室参考；●对其它部门以及公司级制度执行检查中所出现的问题有义务监督和指正。
5、工作程序5.1制度流程体系的完善●每年年初，由管理办公室在各个部门内开展调研工作，搜集各部门年度的制度流程编写需求或对前期既定的制度流程的修改完善需求；各部门负责人负责调研本部门制度流程的编写需求。
（附件1：制度流程需求调研表）●管理办公室根据每月工作计划以及各部门调研，确定制度流程的编写时间，合理安排公司年度制度流程的编写计划，按计划不断完善制度流程体系（附件2：制度流程计划表），各部门必须将确定编写时间的《制度流程计划表》按时反馈至管理办公室。
●在制度流程的编写过程中，各部门负责人根据制度流程的要求组织本部门相关人员代表（至少选2位代表）对制度流程的编写提出合理意见。
●管理办公室协助各部门负责人结合各部门的实际情况以及员工的合理建议对制度流程进行修订并定稿，各部门负责人负责宣讲本部门发布制度，组织本部门员工学习。
5.2制度流程的培训与考试●属公司级发布的制度，各部门负责人必须配合管理办公室于下发制度后七日内确定本部门制度的宣导时间、方式、地点、培训老师等，并于十五日内将制度回复函反馈给管理办公室，由管理办公室结合各部门的实际情况明确时间组织公司范围内制度统考，统考成绩低于75分者需再进行补考，直到通过为止。
（附件3：制度回复函）●属部门级发布的制度，各部门在管理办公室下发制度后五日内自觉组织本部门的制度培训工作，并将培训所用PPT、签到表以及以PPT为背景的培训图片及时反馈给管理办公室。
特殊情况不能聚集到一起组织现场培训的可采用其他方式组织培训，但培训所用课时每份制度不得低于4个小时。
●各部门在培训制度（公司级或部门级)时，必须做好培训记录工作，以备查、存档所用。
●对原已签发的制度流程，管理办公室定期确定需重点培训的制度流程计划，各部门负责人必须配合管理办公室按照计划开展制度流程的复训工作。
●在各部门组织本部门制度学习考试时，部门负责人应结合已培训的制度流程以及日常业务进行出题，出题重点主要围绕制度流程环节和责任界限等，出题题型可多样化，题量不限，但不宜过少，出题结束并排版整理好再报管理办公室审阅，审阅通过方可组织部门内员工进行测试，部门制度测试需高于90分者才可通过，否则需再进行补考，直到通过为止。
●考试完毕后，各部门及时将测试结果填写完整并反馈至管理办公室进行存档。
●凡制度考试连续2次不通过者取消在本年度年中/年终加薪资格或降低薪资标准。
5.3制度流程执行监控●执行情况检查、巡查、抽查1)管理办公室、公司领导或部门负责人等，组成制度流程检查小组，对已签发制度的执行情况进行突击检查、巡查、抽查。
检查前一周由管理办公室对所要检查的制度流程及监控要点进行汇总（附件4：制度/流程运行检查表）。
2)制度流程检查小组根据各部门每月初、季末制度执行自查情况以及多方信息进行抽查，可采取询问抽查、资料调阅、向各部门负责人询问、各部门领导反馈、实地观察、员工访谈等方式进行抽查。
●检查反馈1)对于群体违反制度的现象，管理办公室下达整改计划至该部门（附件5：制度流程整改项目表）；2)实地检查完成一周内，管理办公室经理或主管就各部门需改进之处进行再询查，并定期与各部门负责人进行沟通，确保落实到位；●制度流程自查1)组织自查，为完善公司的制度流程体系，管理办公室根据公司的实际情况组织安排各部门制度流程执行的自查工作，并协助各部门确定制度自查的计划及相关工作安排，管理办公室对各部门制度流程自查的工作进行询查跟踪；各部门负责完成所在部门的制度流程执行自查工作，并及时将自查结果及相关证明记录按规定的模板（附件6：自查记录表）反馈给管理办公室。
2)内部整改：各部门责任人及时发现制度流程在执行过程中的违规事件，并及时制定整改计划反馈给管理办公室，由管理办公室协助各部门监督完善制度流程整改项目的落实。
3)管理办公室在每月初、季末制度自查结束一个星期内向公司提交各部门自查结果总结报告。
5.4制度执行违规处罚措施●批评和处罚1)各部门负责人及项目经理发现所属部门或项目部的员工有违反公司制度流程的现象，应及时进行批评指正并给出处罚意见，同时报管理办公室进行登记，由管理办公室核查事实，视情确定是否上报公司执行具体处罚。
2)员工存在严重违反公司制度的现象，所在部门负责人须在发现当日向副总经理和总经理汇报并抄报管理办公室，同时部门负责人应于一周内将员工严重违反公司制度流程的事实及处理意见向总经理和副总经理提交书面报告并抄报管理办公室。
3)每次制度流程检查小组已确定的成员不得无故不参加或中途退场。
否则，每发现一次缺席，每人处以200元罚款；每人迟到早退一次，处以100元罚款。
4)每次制度检查、巡查以及抽查结果将会在公司月度例会上进行通报，对于检查结果中反映出工作严重失误的将会根据公司制度及具体情况给予一定的处罚。
●制度执行责任1)各部门负责人负责所在部门制度流程执行的宣导、公示、培训组织、执行、检查、记录及反馈等工作；2)未按本监控管理程序及时提交相应资料或不积极配合管理办公室组织制度检查的，管理办公室将会在公司月度例会上通报排名各部门制度流程监管情况。
3)对于部门负责人应发现而未发现、应处理而未处理的现象，制度执行部门对员工违反规定的行为应负执行责任，管理办公室登记存档并报公司处理。
●制度监控反馈1)管理办公室通过分析每月各部门的制度执行情况，结合实地抽查以及员工执行中反映的信息，形成部门年度制度流程执行情况排名，主要依据各部门制度流程培训、测试以及执行情况分析、主要违规事件通报、自查及改进效果等。
2)管理办公室将各部门提交反馈的资料进行考核评比并排名，评比的标准如下：①提交资料的完整性(所发制度是否按时下发、培训、执行等）②提交资料及时性（对制度执行的跟踪是否严格按照日程进行并反馈）③制度流程执行效果；④各部门自查工作结束后，各部门提交自查制度流程自查报告的及时性、完整性(自查工作开展是否及时，提交资料是否真实、完整。
5.5制度流程考核表（附件7）6、制度流程执行检查小组要求6.1参加人员●公司级制度流程检查、巡查、抽查需有公司领导牵头管理办公室组织以及业务对口部门代表参加。
部门级制度检查、抽查除需有管理办公室经理或主管参加外，本部门负责人必须参加。
●管理办公室制度执行力检查由公司总经理或副总经理进行直接检查。
6.2检查时间制度执行检查为不定期时间，每次检查前由管理办公室提前一天通知所要检查对象，每年检查不得少于4次，每季度检查不得少于一次。
7、附件附件1：制度流程需求调研表附件2： X年制度计划表附件3：制度回复函附件4：制度/流程运行检查表附件5：制度流程整改项目表附件6：员工违反制度流程登记表附件7：制度流程考核表制度流程需求调研表XXX经理:你好！在贵部的配合下，截止到XX年X月X日，X部共完成了X个新制度、X个新流程的编写（详见下表1、表2），为了全面、清晰的了解贵部X年的制度/流程规划和需求，请您填写表3，表4，以便我们在新的一年中更好地配合您完善贵部的制度建设，请于X年X月X日前反馈至管理办公室，感谢您的支持！管理办公室X年X月X日表1：截至X年X月X日前已签发的和贵部相关的制度目录表2：截至X年X月X日前已签发的与贵部门有关的流程目录表3 ：为贵部 X年计划修改或新增加的制度需求表4 ：为贵部 X年计划修改或新增加的流程需求X年制度计划表制度回复函管理办公室：我部于X年X月X日收到公司签发XXX制度文件，现根据相关要求及我部实际情况制定计划培训宣导内容如下：1、宣导时间：2、宣导方式：3、培训讲师：4、参加人员：如因特殊原因推迟培训宣导，我部将再提前与管理办公室相关人员沟通。
此制度主要执行部门为：相关执行部门为：并确定 XXX负责本制度日常执行跟进、意见反馈等工作。
（培训完成后反应反馈的资料包括：1、参训人员签到表电子版一份；2 、培训讲义一份或以参训人员为背景的照片一张）XXX部制度执行部门负责人签字：日期：制度执行跟进人员签字：日期：副总经理签字：日期：制度/流程运行检查表制度流程整改项目表员工违反制度流程登记表X。
