能源管理体系内审检查表
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能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表一、引言能源管理体系是指组织为实现能源效率、能源消耗减少和环境保护等目标而建立的一套管理体系。
内审是能源管理体系运行中的重要环节，通过内审检查表的使用，可以对能源管理体系的运行情况进行评估和改进。
本文将详细探讨能源管理体系内审检查表的编写和使用。
二、内审检查表编写内审检查表是用于评估能源管理体系运行情况的工具，编写内审检查表时需要考虑以下几个方面：1. 确定检查内容内审检查表应包含对能源管理体系各方面的评估，例如能源政策、目标设定、能源计划、能源消耗监测等。
根据能源管理标准和组织的实际情况，确定需要检查的内容。
2. 制定评估标准为了能够客观评估能源管理体系的运行情况，需要为每个检查内容制定相应的评估标准。
评估标准可以包括符合性要求、绩效指标、目标达成情况等。
3. 设计评估指标评估指标是内审检查表中的具体项目，用于评估能源管理体系的运行情况。
每个评估指标应具有明确的描述和评分标准，以便内审人员能够准确评估。
4. 制定评分规则评分规则是内审检查表中用于对每个评估指标进行评分的依据。
评分规则可以包括定量评分和定性评分两种方式，根据实际情况选择适合的评分方式。
三、内审检查表使用内审检查表的使用是为了评估能源管理体系的运行情况，并提出改进建议。
在使用内审检查表时，需要注意以下几个方面：1. 分配任务根据内审检查表的内容和评估标准，合理分配内审任务给相应的内审人员。
内审人员应具备相关的能源管理知识和内审技能，以确保内审工作的质量和准确性。
2. 实地检查内审人员应根据内审检查表的要求，进行实地检查和观察。
通过实地检查，可以了解能源管理体系的实际运行情况，并与内审检查表的评估指标进行比对。
3. 记录评估结果内审人员应将实地检查的结果记录在内审检查表中，对每个评估指标进行评分，并记录相关的发现和建议。
4. 提出改进建议根据评估结果，内审人员应提出相应的改进建议，以帮助组织进一步完善能源管理体系。
能源管理体系内部审核检查表
内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
3.能源管理体系内部审核检查表-品控部
1）固定资产投资节能评估与审查；
2）项目能效管理负责人的落实；
3）节能工作建议；
4）预期能效水平和投运后实际能效情况。
GB/T23331-2020能源管理体系内部审核检查表
受审核部门
品控部
审核员
AC
审核日期
2024.1.8
标准条款
审核内容及方法
审对公司的能源方针在全公司范围内进行宣导、宣贯？相关人员是否理解？
内部对能源管理方针、目标均进行了宣贯，相关岗位人员了解了公司的能源管理方针。
符合
5.3组织的角色、职责和权限
公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。
为节能工作的直接执行者，规定了相关岗位能源管理职责、权限。
符合
8.2设计
沟通新改扩项目节能设计管理要求
查今年节能技改项目，进行设计时考虑了节能方面的需求。
符合
抽查记录验证管理方法，如：
2）项目能效管理负责人的落实；
3）节能工作建议；
4）预期能效水平和投运后实际能效情况。
GB/T23331-2020能源管理体系内部审核检查表
受审核部门
品控部
审核员
AC
审核日期
2024.1.8
标准条款
审核内容及方法
审对公司的能源方针在全公司范围内进行宣导、宣贯？相关人员是否理解？
内部对能源管理方针、目标均进行了宣贯，相关岗位人员了解了公司的能源管理方针。
符合
5.3组织的角色、职责和权限
公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。
为节能工作的直接执行者，规定了相关岗位能源管理职责、权限。
符合
8.2设计
沟通新改扩项目节能设计管理要求
查今年节能技改项目，进行设计时考虑了节能方面的需求。
符合
抽查记录验证管理方法，如：
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
一、领导承诺和政策文件
1.能源政策文件是否制定，是否能够满足组织的要求？
2.能源政策是否真正被落实到组织内部，是否已经在整个组织
内部广泛传达并得到执行？
二、能源负荷、计划和绩效
1.是否有制定合理的能源使用计划，是否满足了组织的要求？
2.是否有系统的能源负荷预测方法，能够准确预测当日的偏差？
3.能源系统的绩效是否能够反应出能源使用的效果？是否满足
组织的要求？
三、设计和碳足迹
1.组织是否有制定基于能源使用和绩效进行的碳足迹计算方法？
2.组织是否对节能的建筑和节能的机器设备进行正确的选择？
3.组织是否有改进能源性能的计划？
四、能源审计和管理
1.是否有进行能源审计，并对能源的使用情况进行分析和评估？
2.办公设施是否实施了有效的管理和运营原则，如关闭电器设备，避免浪费?
3.是否有采用能源管理系统控制阀值，提高能源效率的管理机制？
五、监控和改进
1.能源使用是否被监控，是否有绿色能源使用的计划？
2.能源的控制机制是否有效，是否已经进行了评估和改进？
3.是否有采取有效的节能措施，通过节能管理和监测系统进行优化和改进？。
能源管理体系内审检查表
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审
看记录
定期评审,保持能源绩效参数对能源绩效的有效性,并记录
看记录
能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整,调整的准则
查看相应的程序文件及记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服务、产品、设备和能源采购
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案,方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
看记录
定期评审,保持能源绩效参数对能源绩效的有效性,并记录
看记录
能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整,调整的准则
查看相应的程序文件及记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服务、产品、设备和能源采购
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案,方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
2023新版ISO 50001内审检查表
2023新版ISO 50001内审检查表
1. 引言
本文档旨在提供2023新版ISO 内审检查表，以协助组织进行能源管理体系（EnMS）的内部审核。
内部审核是确保能源管理体系有效运行的重要活动，通过评估组织的运营情况，识别潜在的问题和改进机会。
2. 内审检查表
2.1 背景信息
- 组织名称：
- 内审日期：
- 内审员：
- 审核范围：
2.2 内审检查项目
2.3 改进措施
根据内审结果，建议组织采取以下改进措施：
1. 优化能源政策，确保其与组织的能源目标和法律要求相一致。
2. 制定更具体的能源目标，以便更好地衡量能源管理体系的性能。
3. 识别新的机会和风险，并制定相应的应对策略。
4. 进一步改进审核结果未通过的领域，以确保能源管理体系的
持续改进。
3. 总结
本文档提供了2023新版ISO 50001内审检查表，用于组织进行能源管理体系的内部审核。
通过评估各个检查项目的结果，并采取相应的改进措施，组织能够不断优化其能源管理体系，实现能源效益的持续改进。
能源管理体系内部审核检查表
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（Байду номын сангаас试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装 置的控制
是否有测量和监视装置？
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（Байду номын сангаас试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装 置的控制
是否有测量和监视装置？
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
能源管理体系内部审核检查表
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅.
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解？分解是否适宜？能源目标是否与质量方针给定的框架一致？能源目标是否具有测量性？
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性?是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
内部审核检查表
编号:
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何;与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令;与能源管理体系相关的文件有多少;是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅.
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解？分解是否适宜？能源目标是否与质量方针给定的框架一致？能源目标是否具有测量性？
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性?是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
内部审核检查表
编号:
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何;与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令;与能源管理体系相关的文件有多少;是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。
能源管理体系内审检查表
设备管理部审核体系
审核员审核日期
符合不符合
1
4.3
能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?
是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控
制、目标指标与考核设计等?
查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管
理流程和具体要求。
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集
、更新记录或其他证据
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识
别、评审，以及落实或者融合使用情况。
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的
各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
审核项目及过程审核记录标准条款
4.4.1
总则
4.4.2
法律法规及其他要求
能源评审
序号2 3
内审检查表
审核部门ISO50001：2011能源管理体系
审核部门负责人 年 月 日
评价结果
运行控制。
能源管理体系内部审核检查表
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装 置的控制
是否有测量和监视装置
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控对能源相关技术、运行参数和指标的监测重点耗能设备的指标运行监测现场守法和用能情况的监察。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
1、查看文件记录控制程序；
2、现场抽查记录，是否满足程
序文件的要求。
符合
4
管理承诺
最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据
解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。
有
5
能源方针
能源方针与能源目标的关系是否明确 采用什么措施传达能源方针
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装 置的控制
是否有测量和监视装置
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控对能源相关技术、运行参数和指标的监测重点耗能设备的指标运行监测现场守法和用能情况的监察。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
1、查看文件记录控制程序；
2、现场抽查记录，是否满足程
序文件的要求。
符合
4
管理承诺
最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据
解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。
有
5
能源方针
能源方针与能源目标的关系是否明确 采用什么措施传达能源方针
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是否对能源绩效参数进行识别与控制
查看能源评审报告
是否定期开展能源评审
查看程序文件
能源基准
是否建立了能源基准
查看能源基准清单及相关控制程序
查能源基准的适宜性， 是否定期与能源绩
效进行对比
查看能源实绩与能源基准偏差ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
是否定期进行更新和调整
查看调整记录
能源绩效
参数
识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩 效
看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录
查看合规性评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
能源评审
是否建立了能源评审的相关准则或程序
文件
查看程序文件
是否对能源种类及来源进行识别与评价
查看能源评审报告
是否对组织的能源消耗情况和消耗水平
进行评价分析
查看能源评审报告
是否对能源使用现状及绩效改进机会进
行识别与评价
查看能源评审报告
定了自校规程
查看自校规程
是否按照规定的时间间隔进行自校
查看自校记录
是否对能源计量器具进行管理和维护
查看相关点检、巡检、维护保养记录
是否开展合规性评价工作
查看相关合规性评价记录及报告
合规性评价内容是否全面
查看评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
是否制疋内审计划或方案
查看审核计划
查看台账
是否对能源绩效参数、能源主要使用进行 监视、测量
查看监视、测量记录
是否按照要求配备能源计量器具
查看能源计量器具配备率统计表
是否对监视、测量的结果进行分析
查看分析评价记录
是否对能源消耗进行统计和分析
查看能源消耗统计报表
是否对能源计量器具进行检定、校准
查看检疋计划及检疋证书
对自行校准的能源计量器具，查看是否制
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
效纳入验收项目
查看相关验收记录
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
能源的采购，是否对相关能源绩效作出规 定
查看相关采购合同、协议
能源入场验收时，是否将能源绩效纳入验 收项目
查看相关验收记录
对需要检验的能源，是否制定了检验准则
查看程序文件
是否按照检验准则进行检验
查看相关检验报告
是否建立了供应商（承包商）管理相关准 则
是否对新改扩建项目的用能情况进行评 估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施 进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服 务、产品、 设备和能
源采购
是否建立了相关的能源采购规范
查看相关程序文件
主要用能设备采购文件中是否对能源绩 效作出规定
查看相关技术协议、采购计划
主要用能设备入场验收时，是否将能源绩
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整，调整的准则
查看相应的程序文件及记录
是否根据目标/指标制定了能源管理实施
方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案，方案中是否包含职责、 时间进度、 验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
是否按照计划实施能源管理实施方案
查看节能技术改造统计表
查看程序文件
是否对供应商（承包商）的进行定期评价
查看相关记录
对于验收不合格的处理
查看相关退换货记录
是否建立了不合格让步接收规定
查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，
让步接收是否按照准则执行
查看让步接收记录
现场查看新购入的用能设备是否属高能 耗淘汰设备
现场查看
监视、测
量与分析
是否建立了能源计量器具台账
查看相关纠正记录及措施
是否对纠正措施的有效性进行验证
查看验证记录
是否制定了记录控制准则
查看程序文件
记录的编制、下发是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
记录的填写是否符合规定要求
查看现场记录的填写
记录的更改是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
管理评审
是否按照规定的时间间隔进行管理评审
查看开展管理评审工作的记录
是否对已实施的方案进行验证
查看相关的验收记录
运行控制
查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作
规程、设备操作规程等文件
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记 录并进行定期的评审？
看记录
定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效 的有效性，并记录
看记录
能源目
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
标、指标与
能源管理
实施方案
是否定期对目标/指标的完成情况进行分 析评价
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
是否建立获得节能法律法规的渠道
查看程序文件
节能法律、法规等识别是否全面
看识别清单及评价表
是否确定准则和方法，以确保将法律法规
及其他要求应用于能源管理活动中
看程序文件及评价表
是否定期评审和更新适用的法律法规及
其他要求
看评价表及评价记录
是否对法律法规合规性进行评价
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
审核计划所包含的内容是否全面
查看审核计划
审核员的选择是否公正客观
查看审核计划
审核是否形成记录
查看审核记录、不符合报告、问题整改清单
审核是否形成结果
查看内审报告
不符合、 纠正、纠正 措施和预 防措施
是否对不符合制定了纠正、预防措施
查看不符合报告
是否在规定的期限内对不符合进行纠正
查看能源评审报告
是否定期开展能源评审
查看程序文件
能源基准
是否建立了能源基准
查看能源基准清单及相关控制程序
查能源基准的适宜性， 是否定期与能源绩
效进行对比
查看能源实绩与能源基准偏差ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
是否定期进行更新和调整
查看调整记录
能源绩效
参数
识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩 效
看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录
查看合规性评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
能源评审
是否建立了能源评审的相关准则或程序
文件
查看程序文件
是否对能源种类及来源进行识别与评价
查看能源评审报告
是否对组织的能源消耗情况和消耗水平
进行评价分析
查看能源评审报告
是否对能源使用现状及绩效改进机会进
行识别与评价
查看能源评审报告
定了自校规程
查看自校规程
是否按照规定的时间间隔进行自校
查看自校记录
是否对能源计量器具进行管理和维护
查看相关点检、巡检、维护保养记录
是否开展合规性评价工作
查看相关合规性评价记录及报告
合规性评价内容是否全面
查看评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
是否制疋内审计划或方案
查看审核计划
查看台账
是否对能源绩效参数、能源主要使用进行 监视、测量
查看监视、测量记录
是否按照要求配备能源计量器具
查看能源计量器具配备率统计表
是否对监视、测量的结果进行分析
查看分析评价记录
是否对能源消耗进行统计和分析
查看能源消耗统计报表
是否对能源计量器具进行检定、校准
查看检疋计划及检疋证书
对自行校准的能源计量器具，查看是否制
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告
效纳入验收项目
查看相关验收记录
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
能源的采购，是否对相关能源绩效作出规 定
查看相关采购合同、协议
能源入场验收时，是否将能源绩效纳入验 收项目
查看相关验收记录
对需要检验的能源，是否制定了检验准则
查看程序文件
是否按照检验准则进行检验
查看相关检验报告
是否建立了供应商（承包商）管理相关准 则
是否对新改扩建项目的用能情况进行评 估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施 进行落实
查看相关改进落实的记录
能源服 务、产品、 设备和能
源采购
是否建立了相关的能源采购规范
查看相关程序文件
主要用能设备采购文件中是否对能源绩 效作出规定
查看相关技术协议、采购计划
主要用能设备入场验收时，是否将能源绩
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
查看调度相关管理程序文件及记录
设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整，调整的准则
查看相应的程序文件及记录
是否根据目标/指标制定了能源管理实施
方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案，方案中是否包含职责、 时间进度、 验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
是否按照计划实施能源管理实施方案
查看节能技术改造统计表
查看程序文件
是否对供应商（承包商）的进行定期评价
查看相关记录
对于验收不合格的处理
查看相关退换货记录
是否建立了不合格让步接收规定
查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，
让步接收是否按照准则执行
查看让步接收记录
现场查看新购入的用能设备是否属高能 耗淘汰设备
现场查看
监视、测
量与分析
是否建立了能源计量器具台账
查看相关纠正记录及措施
是否对纠正措施的有效性进行验证
查看验证记录
是否制定了记录控制准则
查看程序文件
记录的编制、下发是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
记录的填写是否符合规定要求
查看现场记录的填写
记录的更改是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
管理评审
是否按照规定的时间间隔进行管理评审
查看开展管理评审工作的记录
是否对已实施的方案进行验证
查看相关的验收记录
运行控制
查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作
规程、设备操作规程等文件
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记 录并进行定期的评审？
看记录
定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效 的有效性，并记录
看记录
能源目
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
标、指标与
能源管理
实施方案
是否定期对目标/指标的完成情况进行分 析评价
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
是否建立获得节能法律法规的渠道
查看程序文件
节能法律、法规等识别是否全面
看识别清单及评价表
是否确定准则和方法，以确保将法律法规
及其他要求应用于能源管理活动中
看程序文件及评价表
是否定期评审和更新适用的法律法规及
其他要求
看评价表及评价记录
是否对法律法规合规性进行评价
受审部门/单位
负责人
审核员
时间
标准条款
审核内容
审核方法
审核计划所包含的内容是否全面
查看审核计划
审核员的选择是否公正客观
查看审核计划
审核是否形成记录
查看审核记录、不符合报告、问题整改清单
审核是否形成结果
查看内审报告
不符合、 纠正、纠正 措施和预 防措施
是否对不符合制定了纠正、预防措施
查看不符合报告
是否在规定的期限内对不符合进行纠正