中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法

固定收益证券综合电子平台交易主协议甲方：上海证券交易所乙方：中国证券登记结算有限责任公司丙方：___________________________为保障上海证券交易所固定收益证券综合电子平台〔以下简称“固定收益平台〞〕交易的顺利进行，维护参与各方的合法权益，在平等、自愿、协商一致的根底上共同签订本协议。

第一条丙方参与固定收益平台交易，应当遵守《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》、本协议及甲方的其他相关规定。

第二条丙方参与固定收益平台各类证券交易的结算，应当遵守《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行方法》、本协议、乙方的其他规定以及丙方与乙方签订的资金结算协议的相关规定。

第三条丙方如为一级交易商，签署本协议即为明确授权甲方、乙方在其做市证券账户内当日可用于交收的国债出现缺乏时，于固定收益平台当日现券交易结束后，通过固定收益平台实行隔夜回购，自动就该缺乏局部进行补券。

第四条丙方签署本协议，即为明确授权甲方、乙方将其证券账户内的国债〔包括交易商存量国债和当日净买入的国债〕，自动作为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本协议规定的隔夜回购中的补券券源，当日已经申报作为质押券的现券除外。

丙方可向固定收益平台申报其特定证券账户不参与隔夜回购。

第五条固定收益平台于每一交易日下午二时，统计当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的交易商授权证券账户中国债的持有净额，以及一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债缺乏的数额。

对于该缺乏局部，固定收益平台将自动以匿名、零利率、一个交易日到期为条件通过隔夜回购进行补券。

丙方授权证券账户内的国债，按照数量从大到小的顺序作为补券券源。

第六条隔夜回购实行“一次成交、两次结算交收〞，两次结算交收均由乙方提供净额担保交收。

第七条丙方如为一级交易商，国债付息登记日，本平台不对其做市证券账户内的缺乏券源通过隔夜回购进行补券处理，丙方应在此前自行补足相应国债。

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.10.07•【文号】•【施行日期】2008.10.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法（中国证券登记结算有限责任公司二OO八年十月七日）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“交易所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“综合电子平台”）试行期间交易的登记结算业务，明确相关各方之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。

第二条综合电子平台交易商之间的交易由本公司负责办理相应的证券和资金结算。

对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司作为共同对手方，提供净额结算服务；对不符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司组织交易双方按照货银对付原则以逐笔全额DVP方式完成结算，本公司不作为共同对手方。

净额结算的具体标准由本公司另行制定并颁布。

第三条交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。

交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和资金结算。

交易商与客户之间的交易报经综合电子平台确认生效，并由交易商和客户直接向本公司申报办理相关证券的变更登记。

第四条本暂行办法没有规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第二章证券账户与证券登记第五条交易商参与综合电子平台交易的，应当使用其上海市场A股自营或机构证券账户。

第六条交易商之间的交易由本公司依据证券交收结果办理变更登记。

第七条证券持有记录查询、非交易过户、质押、协助司法冻结等业务按照本公司相关规则办理。

第三章交易商之间交易的净额结算第八条对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，交易商自身具有本公司结算参与人资格的，通过其在本公司开立的证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户），分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收。

第十七条 本所对一级交易商的做市行为进行定期考核，并根据考核情况对一级交易商进行调整。
第十八条 一级交易商出现下列情况之一的，本所有权暂停或终止其一级交易商资格：
（一）不再符合本规定的一级交易商的资格条件；
（二）不履行规定的做市义务；
（三）因严重违法违规受到行政处罚或刑事制裁；
本规定所称一级交易商，指经本所核准，在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。
第五条 交易商、一级交易商参加本平台交易，应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见附件），并遵守本规定，本规定未明确的，适用本所交易规则及其他相关规定。
第六条 在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。
（三）负责固定收益证券业务的部门及人员情况说明；
（四）做市业务的内部管理制度和操作规程；
（五）最近两年在固定收益证券市场交易情况的报告；
（六）本所要求的其他文件。
申请人提交的材料齐备的，本所予以受理，并自受理之日起10个交易日内作出是否同意的决定。
第十二条 一级交易商必须对本所指定的关键期限国债进行做市。本所定期对需要做市的关键期限国债进行公告。
（四）具有较强的固定收益证券市场研究能力；
（五）本所规定的其他条件。
具有财政部国债承销团成员资格的机构，可优先取得一级交易商资格。
第十一条 交易商申请一级交易商资格时，应向本所提交下列材料：
（一）书面申请；
（二）经注册会计师审计的最近两年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；
第十五条 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。国债双边报价价差不大于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）；公司债券、企业债券、分离债双边报价价差不大于20个基点，单笔报价数量不得低于1000手。

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台用户使用手册文档标识 PROJ-FISP-UG 当前版本 1.6 作 者 部门/厂商 技术中心 文档状态 [ ] 初稿 [ ] 评审通过 [ ] 修改 [√] 发布[ ] 作废 完成日期 2007-08-05©上海证券交易所.版权所有文档版本历史表版本号 作者 操作 日期 说明V 1.0李晓明、胡月 创建 2007-04-20V 1.1李晓明、胡月 修改 2007-05-18 根据系统实际情况调整V 1.2李晓明、胡月 修改 2007-06-06 根据需求变更进行调整V 1.3李晓明、胡月 修改 2007-06-19 根据需求变更进行调整V 1.4李晓明、胡月 修改 2007-07-03 根据需求变更进行调整V 1.5李晓明、胡月 修改 2007-07-30 新增转托管、客户质押券出入库功能 V 1.6李晓明、胡月 修改 2007-08-05 新增质押券出入库明细表文档审核记录表版本号审核人审核人签字审核日期说明目录一、系统概述 (6)1.1. 编写目的 (6)1.2. 背景 (6)1.3. 系统定位 (6)1.4. 系统特点 (7)1.5. 推荐配置 (7)二、用户登录 (9)三、主界面 (10)3.1. 报价信息窗口 (11)3.2. 行情信息窗口 (15)3.3. 行情走势信息窗口 (20)3.4. 本方确定报价信息窗口 (21)3.5. 本方成交信息窗口 (21)3.6. 状态栏 (23)四、交易功能 (25)4.1. 交易服务介绍 (25)4.1.1. 交易状态 (25)4.1.2. 交易类型 (26)4.2. 双向报价 (34)4.2.1. 双向报价管理 (34)4.2.2. 新增双向报价 (35)4.3. 确定报价 (37)4.3.1. 确定报价点击成交 (37)4.4. 待定报价点击回复 (38)4.4.1. 待定报价点击回复 (38)4.4.2. 待定报价确认成交 (40)4.5. 询价发送 (42)4.5.1. 询价管理 (42)4.5.2. 询价发送 (43)4.5.3. 被询价管理 (45)4.5.4. 询价回复 (46)4.5.5. 询价确认 (47)4.5.6. 询价撤销 (48)4.6. 成交申报 (49)4.6.1. 成交申报录入管理 (49)4.6.2. 成交申报录入（交易商） (50)4.6.3. 成交申报录入（客户） (51)4.7. 质押券出入库 (52)4.8. 客户质押券出入库 (53)4.9. 转托管 (54)五、查询统计 (58)5.1. 产品查询 (58)5.3. 收益率查询 (61)5.4. 基准利率查询 (61)5.5. 交易商限额查询 (62)5.6. 确定报价查询 (63)5.7. 待定报价查询 (65)5.8. 询价明细查询 (66)5.9. 成交明细查询 (67)5.10. 成交申报查询 (68)5.11. 库存明细查询 (69)5.12. 融券明细查询 (70)5.13. 出借明细查询 (71)5.14. 质押券出入库查询 (72)5.15. 客户质押券出入库查询 (73)5.16. 转托管查询 (74)六、报表统计 (76)6.1. 本方确定报价明细表 (76)6.2. 本方待定报价明细表 (78)6.3. 本方成交明细表 (79)6.4. 本方成交申报明细表 (80)6.5. 市场确定报价明细表 (81)6.6. 市场待定确定报价明细表 (82)6.7. 一级交易商做市报价明细表 (83)6.8. 质押券出入库明细表 (84)6.9. 客户质押券出入库明细表 (85)6.10. 转托管明细表 (86)七、服务 (88)7.1. 研究报告 (88)7.1.1. 研究报告管理 (88)7.1.2. 研究报告上传 (89)7.1.3. 研究报告修改 (90)7.2. 公告信息查看 (91)7.3. 洽谈室 (94)7.3.1. 洽谈室管理 (94)7.3.1. 创建洽谈室 (95)7.3.2. 请求进入洽谈室 (95)7.3.3. 洽谈室界面 (97)7.4. 在线用户查看 (97)7.5. 成交数据下载 (98)八、交易员定制 (99)8.1. 询价黑名单设置 (99)8.2. 默认账户指定 (100)九、系统管理 (101)9.1. 交易商管理 (101)9.2. 交易商账户管理 (102)9.3.1. 交易员修改 (104)9.3.2. 交易限额查询 (105)9.3.3. 交易限额设置 (106)9.4. 交易员账户管理 (107)9.5. 隔夜回购融出账户管理 (108)十、信息商数据下载 (110)10.1. 信息商登录 (110)10.2. 系统界面 (111)10.3. 行情下载 (111)十一、常见问题 (113)一、系统概述1.1. 编写目的上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称系统）用户手册的编写目的是根据系统交易端的具体实现，分功能点逐一详细介绍系统的使用方法。

上海证券交易所关于调整固定收益证券综合电子平台交易相关事宜的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于调整固定收益证券综合电子平台交易相关事宜的通知上证发〔2019〕111号各市场参与人：为满足固定收益证券交易需求，上海证券交易所（以下简称本所）就固定收益证券综合电子平台（以下简称固定收益平台）交易相关事宜进行如下调整：一、通过固定收益平台开展的各类交易，交易时间调整为9:30至11:30、13:00至15:30。

二、固定收益平台债券现券交易不再实行价格涨跌幅限制。

三、固定收益平台债券现券（特定债券除外）交易价格（净价）偏离交易当日日终相关比较基准超过2%（含）的，交易商应不晚于收盘后次一交易日向本所报告该笔交易。

交易商根据前款规定进行报告的，报告内容包括但不限于交易方的基本信息、交易要素、交易情况及原因等。

交易商应当将包含相关内容的债券交易情况说明表（详见附件）扫描版发送至*******************.cn。

四、交易商应当主动建立多指标、差异化的债券现券交易价格比较基准体系，相关比较基准包括但不限于中债估值、中证估值及本所认可的其他公允指标。

五、本通知自2019年11月18日起实施。

本所此前发布的相关业务规则与本通知不一致的，以本通知为准。

特此通知。

附件：债券交易情况说明表（样张）上海证券交易所二〇一九年十一月十五日——结束——。

固定收益证券综合电子平台交易主协议书尊敬的客户：感谢您选择使用本固定收益证券综合电子平台（以下称为“平台”）进行交易。

在您开始使用平台之前，请仔细阅读本主协议书（以下称为“协议”）。

通过点击“同意”或继续使用平台，即表示您同意遵守本协议的全部条款和条件。

第一章定义和解释第1条定义和解释1、本协议中所述的以下术语应当按照其所述含义解释：（1）平台：指提供固定收益证券交易服务的综合电子交易平台。

（2）交易所：指承担固定收益证券交易及相关服务的机构，具有合法经营资格。

（3）会员：指平台合法接入交易所的机构，经交易所审核并获得合法经营资格的机构。

（4）用户：指经会员审核并注册成功的用户，具有在平台上进行交易的资格。

（5）证券：指国家法律法规规定的可以在交易所上市交易的固定收益证券。

（6）证券资产：指用户在平台上买入或持有的证券。

（7）平台服务：指平台为用户提供的买入、出售、持有、转让及其他相关服务。

（8）账户：指用户在平台上开设的用于交易和结算的账户。

（9）买入：指用户通过平台在交易所上买入证券。

（10）出售：指用户通过平台在交易所上出售证券。

（11）持有：指用户通过平台购买的证券持有在账户中。

（12）转让：指用户通过平台将持有的证券转让给其他用户或交易所。

（13）交易：指用户通过平台进行的买入、出售、持有、转让等活动。

（14）交易金额：指用户在交易中支付或收取的金额。

2、除非本协议另有规定，本协议中的所有次数、数量、金额等经度的约定均为指数约定，包括包容上述约定的情况。

第二章协议内容和变更第2条协议内容1、本协议的内容包括协议正文、平台发布的各类规则和公告以及与用户另行签署的补充协议。

所有规则和公告均是本协议的一部分。

2、平台有权根据实际业务需要不时修改、补充或替换本协议和相关规则，并通过在平台上发布公告的方式进行通知。

修改、补充或替换后的协议和规则将自公告发布之日起生效。

第三章用户申请和使用第3条用户资格1、用户必须是符合法律规定的具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2020.01.15•【文号】上证发〔2020〕4号•【施行日期】2020.01.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知上证发〔2020〕4号各银行：为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发〔2019〕81号）精神，进一步扩大在证券交易所参与债券交易的银行范围，现就银行参与上海证券交易所（以下简称上交所）债券交易结算有关事项通知如下。

一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行，可以进入上交所参与以下品种的交易：（一）债券和资产支持证券现券的竞价交易，债券品种包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券（含可转换公司债券、可交换公司债券）等；（二）以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易；（三）上交所认可的其他品种的交易。

二、符合以下条件的银行可以申请成为债券交易参与人，直接参与债券交易：（一）最近一个会计年度年末净资产超过100亿元人民币、债券交易较为活跃；（二）具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队；（三）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持债券交易的开展；（四）具有较好的持续经营能力，近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件；（五）符合上交所规定的其他条件。

债券交易参与人应当遵守《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所交易规则》等规则关于其他交易参与人的相关规定。

根据市场发展需要，上交所可以调整债券交易参与人的条件。

三、银行在申请成为债券交易参与人时，应当向上交所提交债券交易参与人申请书及上交所要求的其他材料。

上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.05.18•【文号】上证债字[2007]34号•【施行日期】2007.05.18•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知（上证债字〔2007〕34号）各创新类及规范类证券公司、基金管理公司、保险资产管理公司、持国债特别席位机构：本所“固定收益证券综合电子平台”（以下简称“电子平台”）在经过前期论证和调研后，已于近期完成了实质开发和模拟运行，上线后将成为交易所市场固定收益产品主要的交易系统之一。

电子平台的目标是建立适合机构参与的固定收益市场，引入了一级交易商做市机制，旨在提高债券交易的效率和市场流动性，为基准国债、公司债、资产支持证券等固定收益产品提供高效、低成本的批发平台，建立真实、有效的债券收益率曲线。

为让市场参与者尽快熟悉电子平台的功能和特点，做好前期准备工作，本所拟于6月中旬开展系统全网测试，具体测试时间另行通知。

电子平台采用本所CnSCA 颁发的数字证书来确保安全，每个交易员均须持数字证书方能登录系统完成操作。

请你们于5月21－30日先行办理电子平台数字证书以参加后期测试。

具体办理流程及注意事项见附件。

特此通知。

附件：1.数字证书申请注意事项SCA数字证书申请表SCA数字证书申请责任书2007年5月18日附件1数字证书申请注意事项1、申请机构如实填写《CnSCA数字证书申请表》（附件2）并盖公章。

申请机构有多个交易员时，须为每个交易员分别对应填写《CnSCA数字证书申请表》。

每家机构最多可为5个交易员申请数字证书。

2、申请机构下载打印《CnSCA数字证书申请责任书》（附件3）并盖公章（同一申请机构仅需提交一份《CnSCA数字证书申请责任书》）。

3、数字证书申请材料请以特快转递的方式寄至本所。

05
法律法规与合规
相关法律法规
1 2
《中华人民共和国证券法》
规定了证券交易、证券发行、证券市场等方面的 行为规范。
《中华人民共和国公司法》
规范了公司的设立、组织、运营和管理等方面的 行为。
3
《证券交易所管理办法》
规定了证券交易所的设立、组织、运营和管理等 方面的行为规范。
合规要求
遵守法律法规
交易员必须严格遵守相关法律法规，不得进行违 法违规的交易活动。
遵守交易规则
交易员必须遵守证券交易所的交易规则，不得进 行违规操作。
履行信息披露义务
上市公司和交易员必须按照规定履行信息披露义 务，及时、真实、准确、完整地披露相关信息。
违规后果与处理方式
警告或罚款
01
对于违反相关法律法规和交易规则的行为，证券交易所可以对
交易员采取警告或罚款等处罚措施。
暂停或撤销交易权限
操作风险定义
操作风险是指因内部流程、人为 错误或系统故障导致损失的风险。
操作风险识别
通过内部审计、监控系统、员工行 为等途径，及时发现和纠正潜在的 操作风险。
操作风险应对策略
强化内部控制、提高员工素质和技 能、定期更新和测试信息系统等， 以降低操作风险。
04
投资策略与技巧
投资策略
长期投资策略
以长期持有为核心，关注企业的 基本面和未来发展潜力，通过长
误。
成交
符合竞价原则的指令将 按照价格优先和时间优
先的原则进行成交。
注意事项
01
02
03
风险控制
由于固定收益证券的价格 波动较大，交易员需要做 好风险控制，合理设置止 损点。
信息保密

上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台升级
的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2012.06.21
•【文号】上证债字[2012]226号
•【施行日期】2012.06.21
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台升级的通知
（上证债字〔2012〕226号）
各市场参与人：
为支持市场创新、提高债券流动性，上海证券交易所定于2012年6月25日起对固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）进行系统升级，具体升级内容如下：
一、固定收益平台的收盘时间延长到15：00，适用于所有产品和交易方式。

二、引入新的报价方式“指定对手方报价”，该方式类似大宗交易的成交申报，是通过约定号进行的一对一配对式交易。

三、固定收益平台确定/待定报价及其成交、询价交易支持A/B/D/F类证券账户。

具体升级内容参见《固定收益综合电子平台版本升级说明（2012-06-12）》。

特此通知。

上海证券交易所二○一二年六月二十一日。

固定收益证券综合电子平台交易主协议近年来，随着金融科技的迅猛发展，固定收益证券交易也逐渐向电子化方向发展。

为了更好地满足市场需求，提高交易效率和便利性，各大金融机构纷纷推出了固定收益证券综合电子平台。

本文将就固定收益证券综合电子平台交易主协议进行探讨。

一、背景介绍固定收益证券是指其本金和利息在发行时即确定的一种金融工具。

而综合电子平台则是指将各类固定收益证券的交易集中在一个电子平台上进行，以提高交易效率和流动性。

二、协议内容1.参与主体本协议适用于固定收益证券交易的参与主体，包括但不限于发行机构、投资机构和交易所等。

2.交易方式固定收益证券综合电子平台交易主要通过电子交易系统进行。

交易参与方可以通过该系统进行报价、撮合交易和查询交易结果等操作。

3.交易规则为了保证交易的公平、公正和透明，综合电子平台应制定相应的交易规则。

这些规则应包括但不限于交易时间、交易限额、交易费用和交易风险等方面的规定。

4.交易确认交易参与方在进行交易后，应及时收到交易确认。

交易确认应包括交易的基本信息、交易价格和交易数量等内容。

5.交易结算交易参与方应按照约定的时间和方式进行交易结算。

结算过程中，应确保资金和证券的安全，并及时更新交易记录。

6.交易风险控制为了防范交易风险，综合电子平台应建立健全的风险控制机制。

这些机制应包括但不限于风险评估、风险监测和风险预警等措施。

7.信息披露固定收益证券综合电子平台交易应及时披露相关信息，以满足市场参与方的信息需求。

披露的信息应包括但不限于交易价格、交易量和交易趋势等内容。

8.监管机构综合电子平台的交易活动应受到监管机构的监督。

监管机构应加强对交易平台的监管，确保交易的公平、公正和透明。

三、优势与挑战固定收益证券综合电子平台交易具有以下优势：1.提高交易效率：通过电子化交易，可以大大提高交易的效率，减少交易成本和交易时间。

2.增加交易流动性：综合电子平台可以集中各类固定收益证券的交易，增加市场流动性，提高市场参与者的交易机会。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.05.27•【文号】中国结算沪业字〔2022〕57号•【施行日期】2022.05.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南（2022年修订）中国结算沪业字〔2022〕57号各市场参与主体：为适应证券市场发展，进一步优化营商环境我公司将参照主板市场，对科创板股票（含存托凭证）的流通证券提供不限制卖出冻结服务，同时修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南》主要修订内容如下：一、证券公司定向资产管理证券划转业务，不再要求划出证券托管证券公司出具拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件。

二、删除司法冻结状态调整业务中对于证券公司（或营业部）营业执照复印件的材料要求。

三、B股非交易过户中，通过“在线业务受理系统”申报的，《B股非交易过户申请表》无需加盖结算会员预留印鉴。

四、调整债券跨市场转托管业务申请表获取途径表述。

五、精简税费标准的表述。

本指南自2022年5月30日起实施。

特此通知。

二〇二二年五月二十七日版本修订历史司法查询、冻结解冻、冻结状态调整及不限制卖出冻结证券卖出申报本业务指南适用于境内证券公司协助人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关因审理和执行案件需要，办理证券的查询、冻结、续冻、解冻、轮候冻结、轮候期限修改、解除轮候冻结、冻结状态调整等业务时，通过PROP系统向本公司申报有关数据。

一、受理范围1.执行单位：人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关；2.被执行人：已在本证券公司办理指定交易的投资者；3.对无瑕疵证券和已质押证券的冻结均有限制卖出冻结和不限制卖出冻结两种方式。

无瑕疵证券的限制卖出冻结，是指证券被冻结后不得卖出的冻结方式。

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定各市场参与者：为提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，本所对《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》进行了修订，并将之更名为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”），现予以发布实施（见附件）。

现将相关事项通知如下。

一、已取得本所大宗交易系统合格投资者资格的投资者，可直接成为固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）的交易商，但应向本所会员部申请取得固定收益平台数字证书，并补签《固定收益证券综合电子平台交易主协议》。

二、固定收益平台现仍处于试运行期间，其中交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

在试运行期间，固定收益证券的交易不计入本所各类指数。

三、平台试运行期间，《暂行规定》适用于交易商之间的交易；交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由本所另行通知。

四、《暂行规定》自2008年9月27日起实施。

原《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》（上证债字〔2007〕45号）同时废止。

特此通知。

上海证券交易所二○○八年九月二十六日第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台(以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。

第二条本规定所称固定收益证券，包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下简称“分离债”）等。

第三条本规定所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

交易商之间的交易，指交易商之间按照本规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。

交易商与客户之间的交易，指具有自营和经纪业务资格的券商类交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。

2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议样本《固定收益证券综合电子平台交易主协议样本》协议编号：2024-XXX甲方：（以下简称“甲方”）地址：联系人：电话：传真：电子邮箱：乙方：（以下简称“乙方”）地址：联系人：电话：传真：电子邮箱：甲、乙双方经友好协商，在平等、自愿、公平、诚实、信用的基础上，达成以下协议：第一条定义与解释1.1 本协议所指的“固定收益证券”是指包括但不限于债券、资产支持证券、可转换债券、权证等证券品种。

1.2 “电子平台”是指甲方与乙方合作搭建的用于交易固定收益证券的电子交易平台。

第二条协议内容2.1 甲方与乙方合作开发、运营该电子平台，旨在提供固定收益证券的交易和信息服务。

2.2 甲方负责平台的开发、维护、数据管理等技术支持工作。

2.3 乙方负责提供与固定收益证券交易相关的信息、经纪服务，并确保提供的信息准确、完整和及时。

2.4 甲方有权审核乙方提交的交易信息，对信息进行处理或删除。

2.5 本协议的附件为电子平台交易规则和相关法律法规，乙方应遵守这些规则和法律法规的要求。

第三条甲方的权利与义务3.1 甲方有权对电子平台进行监管及管理，并提供必要的技术支持。

3.2 甲方有权对乙方的交易行为进行监管和风险管理，并根据风险情况采取相应的措施。

3.3 甲方有权对乙方在电子平台上的行为进行记录，用作交易纠纷解决依据。

3.4 甲方负责保障交易平台的安全和稳定运行，确保信息的安全性和保密性。

3.5 甲方应根据法律法规的要求，及时公布与固定收益证券交易相关的信息。

第四条乙方的权利与义务4.1 乙方有权通过电子平台进行固定收益证券的交易，并享有平等的交易机会。

4.2 乙方应按照电子平台的规则和要求，提交真实、准确、完整的交易信息。

4.3 乙方负责进行自身的风险评估，并自行承担交易风险。

4.4 乙方不得利用电子平台从事任何违法、违规或影响交易正常进行的行为。

第五条保密条款5.1 甲、乙双方同意严格遵守与交易有关的国家法律法规以及协议中约定的保密条款。

固定收益证券综合电子平台交易主协议6篇篇1甲方：_________，以下简称“甲方”乙方：_________，以下简称“乙方”鉴于：1. 甲方拟通过固定收益证券综合电子平台（以下简称“平台”）进行交易，并愿意遵守相关交易规则和流程。

2. 乙方作为平台运营方，同意为甲方提供交易服务，并愿意遵守相关规则和流程。

为了明确双方的权利和义务，确保交易的顺利进行，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下协议：一、定义与解释1. 固定收益证券：指按照约定利率和期限还本付息的证券，包括但不限于国债、企业债、公司债等。

2. 综合电子平台：指由乙方负责运营和维护的固定收益证券交易平台。

3. 交易规则：指乙方制定的固定收益证券交易相关规则和流程。

4. 交易标的：指甲方在平台上进行交易的固定收益证券。

二、交易条件1. 甲方需在平台上完成注册和认证，成为平台的合格用户。

2. 甲方需遵守平台制定的交易规则和流程，确保交易行为的合法性和合规性。

3. 乙方需为甲方提供稳定、高效的交易服务，确保交易的顺利进行。

4. 乙方需对平台的交易数据进行备份和保管，确保交易数据的安全性和完整性。

三、交易流程1. 甲方在平台上选择交易标的，并确定交易价格和数量。

2. 甲方与乙方签订交易协议，确认交易条款和条件。

3. 乙方在收到甲方的交易指令后，按照交易规则和流程进行交易操作。

4. 交易完成后，乙方需及时向甲方反馈交易结果，确保甲方能够及时了解交易情况。

四、风险提示1. 固定收益证券交易市场存在投资风险，甲方需充分了解并愿意承担可能出现的损失。

2. 甲方需注意防范不法分子的诈骗行为，确保交易资金的安全。

3. 乙方需对平台进行定期维护和升级，确保平台的安全性和稳定性。

五、争议解决1. 如甲乙双方在交易过程中发生争议，应首先尝试通过友好协商解决。

2. 如协商无果，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

3. 在争议解决过程中，除涉及争议的部分外，其他条款和约定仍具有法律约束力。

2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议书一、协议双方信息甲方：（以下简称“投资者”）法定代表人：注册地址：营业执照号码：乙方：（以下简称“平台方”）平台注册地址：经营许可证号码：二、协议目的和范围本协议双方为共同在固定收益证券综合电子平台进行交易，特此达成协议。

甲方同意通过平台开展固定收益证券交易，并遵守平台相关规定。

三、协议内容1. 注册与账户甲方在平台上注册账户时，需要提供真实、准确、完整的信息，并承担相应的风险与责任。

甲方保证在申请注册账户的过程中不得冒用他人信息，如有违反，甲方须自行承担相应法律责任。

2. 资金操作甲方可以通过平台进行资金充值、提现等操作，甲方承诺提供的相关账户信息真实准确，且仅对自身账户操作承担责任。

甲方在平台进行交易时，应按照平台规定提供相应的资金担保，确保交易安全有效。

3. 交易风险甲方确认了解固定收益证券交易的风险。

甲方承诺在进行交易前已充分了解相关证券产品的风险信息，并自行承担可能引发的损失。

平台方提供的任何信息、意见、研究报告等仅供参考，甲方在作出决策时需自行判断。

4. 交易费用甲方在平台进行交易时，需要支付相应的费用，包括但不限于佣金、印花税等。

甲方同意按照平台规定支付相应费用，并承担与资金充值、提现等操作相关的费用。

5. 交易规则和操作流程甲方同意遵守平台方制定的交易规则和操作流程，包括但不限于委托下单、成交确认等相关程序。

甲方承诺以真实意愿进行交易，不采取任何欺诈、操纵或其他不当行为。

6. 信息保密甲方和平台方在交易过程中共享的任何信息，包括但不限于账户信息、交易记录等，应互相保密，并不得向第三方透露。

除法律法规和监管部门要求外，任何一方未经对方书面同意不得将信息披露给其他机构或个人。

7. 争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决，如协商不成，可向有权机关申请仲裁或起诉。

8. 协议变更与终止本协议的变更、终止需双方达成书面协议。

如甲方违反本协议或平台规定，平台方有权终止协议，并采取相应的处罚措施。

上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台一级
交易商名单的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2007.07.05
•【文号】
•【施行日期】2007.07.05
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台一级交易商
名单的公告
根据《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》有关一级交易商的规定，本所核准首批固定收益证券综合电子平台一级交易商如下：中国国际金融有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、中国人保资产管理股份有限公司。

今后一级交易商名单的增减，本所将及时予以公告。

特此公告。

上海证券交易所
二○○七年七月五日。