内审员培训计划书

第 11 页 共 11页 深圳华呈瑞机电技术有限公司管理资料

内审员培训

审核的定义

以获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核的理解

1.审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具。审核的结果为管理者采取措施提供了信息。

2.审核的主要目的是确定满足审核准则的程度。如：

①确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性。

②评价对法律法规要求的符合性。

③确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。

3.审核准则是审核的依据。

QMS审核准则通常是

①ISO9001：2008QMS要求，它是外审依据的主要准则。

②《质量手册》、《程序文件》和其他相关QMS文件。（内部审核依据的主要准则）

③适用于组织的法律法规和其他要求。

4.为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心原则：

审核的客观性：

⑴所获得的审核证据必须是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 第 11 页 共 11页 证据包括：存在客观事实、现有文件记录。事实陈述：并可验证。

⑵审核的收集证据：根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。

发现结果：可分为合格（符合）项或不合格项。它应包括三个要素：即①审核证据、②审核准则、③比较评价

⑶审核是一个形成文件的过程。包括：审核计划、检查表、现场审核记录、不符合项报告、审核报告、首末次会议记录等。

审核独立性：

审核的系统方法：

文件审核和现场审核

文件审核重点是检查QMS文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性 和可操作性。

现场审核重点是检查QMS文件执行过程的符合性、充分性有效性和效率。

质量管理体系审核：

独立地对一个组织QMS所进行的质量审核。QMS审核应覆盖该组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行。通过对QMS中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合，得出QMS符合性、有效性、达标性的评价结论。

实验室认可及资质认定内审员培训学习情况总结

根据公司的安排，我有幸参加了由北京列伯实验室认可技术交流中心举办的实验室认可及资质认定内审员培训。下面我将就这次出差培训的基本情况和学习收获向公司作一简单的汇报总结：

一、基本情况

培训时间：2014年7月8日至2014年7月11日

培训地点：深圳兴华宾馆

课程安排：

7月8日学习实验室认可概论与实验室资质认定的关系；认可准则管理要素

7月9日学习认可准则技术要素；能力验证政策和量值溯源政策

7月10日完成并讲解练习题；学习资质认定准备和内审的要求

7月11日进行内审分组练习和考试

授课讲师：全国实验室认证权威专家——鲍晓霞

二、学习收获

在四天的培训课程中，主要学习了ISO/IEC 17025：2005（CNAS-CL01）《检测和校准实验室能力认可准则》的各要素；计量认证CMA/审查认可（验收）CAL的起源；资质认定的形成；资质认定的对象；实验室资质认定评审准则，及其与实验室能力认可准则之间的区别；能力验证规则；内部审核的流程、方法技巧、作用、和内审与管理评审、外审的区别等等。

培训期间，鲍老师对ISO/IEC17025中的各要素进行了详细的分析讲解，针对每个要素提出了内审时需要注意的问题和审查方法。另外，鲍老师着重对实验室内部审核的目的、基本原则、实施过程、审核方法和技巧等内容进行了讲解，结合各行业实验室资质认定存在的普遍性问题与大家做了系统性的交流。

实验室内部审核简称“内审”，是一种内部评价活动，这种评价是通过内审员的审核工作完成的。实验室内审员，发挥的作用及其审核能力与素质如何，直接影响到一个实验室内部审核的效果。这次培训，让我明确的感受到今后自己的责任和压力。作为实验室的内审员，除了肩负内审任务之外，还肩负着本实验室管理体系建设的重任，不仅要对管理体系的运行进行审查、判定，还要对本实验室管理体系的建立和实施起到重要的支持和推动作用。因为，一名合格的内审员首先应该是一名合格的建设者，或者一名优秀的完善者。

审核人员培训计划方案

一、培训目的

针对组织内审核人员的培训，旨在提高他们的审核能力、管理技能和团队合作意识，使之符合公司的审核规范和要求，保证审核的专业性和可靠性，从而保障公司经营管理的合法性和规范性。

二、培训对象

所有具备基本审核知识和技能的员工，以及拟担任审计领导或专职审核人员的员工。

三、培训内容

1.审核理论知识

1.1 审核概念和原则

1.2 审核程序和步骤

1.3 审核标准和要求

1.4 审核思维和方法

2.审核技能培训

2.1 文件审核技能

2.2 数据审核技能

2.3 现场审核技能

2.4 文档撰写能力

2.5 沟通协调能力

3.管理能力培训

3.1 团队协作与沟通

3.2 问题解决与决策能力

3.3 时间管理与计划执行

4.法律法规培训

4.1 国家相关法律法规 4.2 公司内部管理规定

4.3 业务相关法规

5.案例分析和分享

5.1 审核案例分析

5.2 失败案例分享

5.3 成功案例分享

6.其他

6.1 常识科普

6.2 团队建设

6.3 职业道德

四、培训方式

采取多种形式，包括课堂教学、案例分析、角色扮演、讨论交流、现场观摩、实操演练等，同时辅以在线学习、学习资源共享等辅助方式。

五、培训时间

按照不同类型的审核人员设置不同的培训周期，一般为3个月至半年。

六、培训计划

1.培训前期准备

1.1明确培训目标和内容

1.2确定培训日期和地点

1.3配备培训师资力量

1.4准备培训教材和相关资料

2.培训实施

2.1开幕式和介绍

2.2按培训内容安排课程

2.3根据不同人员分别实施定制化课程 2.4定期检查和反馈

公司的内审员培训计划

一、培训背景

随着公司业务的不断发展和规模的扩大，内部管理工作也日益繁重。为了提高内审员的工作能力和素质，确保公司内部控制的有效性和合规性，特制定本次内审员培训计划，进一步提升内审员的专业水平和业务能力，全面提升内审员队伍的整体素质。

二、培训目标

1. 理论知识学习：了解内审的基本概念、内审员的角色和职责、内审的程序和方法、内部控制的概念和要素等相关理论知识。

2. 案例分析学习：通过具体案例的分析和探讨，加深对内审工作的理解和认识，提高内审员的分析和判断能力。

3. 实操技能培训：通过模拟内审和实际案例演练，提高内审员的实际操作技能和应对突发情况的能力。

4. 团队合作能力培养：加强内审员之间的沟通和协作，提高团队合作的能力，以更好地开展内审工作。

三、培训内容

1. 内审基础知识

（1）内审概念和内审员的角色和职责

（2）内审的程序和方法

（3）内部控制的概念和要素

（4）风险管理的基本概念

2. 内审实务操作

（1）内审的程序和方法

（2）内审报告的撰写和审核

（3）内部控制的实际操作

（4）内审案例分析和讨论

（5）模拟内审和实际案例演练

3. 团队合作培训 （1）团队建设和团队合作意识的培养

（2）沟通与协作的技巧培养

（3）团队协作案例分析和演练

四、培训方式

1. 理论课程：邀请公司内部专家和外部专业机构的讲师授课，结合具体案例进行授课并进行互动讨论。

2. 实操演练：开展内部模拟内审案例和实际案例演练，加强内审员的实操能力。

3. 团队合作活动：组织团队建设活动，加强团队的协作和合作意识。

五、培训安排

1. 时间安排：本次培训计划为期两个月，每周安排培训时间2天，每天培训时间4小时。

2. 培训地点：公司内部培训室或外部租赁的会议室。

3. 参与人员：公司内部所有内审员必须全员参加，外部专业机构的内审员也可参加。

六、培训评估

1. 考试评定：培训结束后进行内部考试，测试内审员对培训内容的掌握程度。