投资银行学期末考试试题

2007-2008第一学期证券投资学期末考试试题（A）

一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′

1. 证券按其性质的不同分为证据证券、 以及有价证券。

2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和 。

3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做 。

4. 按有无抵押担保债券可以分为 和 。

5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为 和

。

6.按证券市场功能的不同，可分为 和 。

7.我国对证券市场进行监管的机构主要是 （全称）

二、选择题（ 1′× 10 = 10′）

1. 市盈率的计算公式是 （ ）

A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值

C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益

2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是 （ ）

A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数

3. 属于资本证券的是 （ ）

A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券

4. 不属于市场行为的四要素的是 （ ）

A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量

期证券投资学期末考试参考试题

一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′

1. 证券按其性质的不同分为证据证券、 以及有价证券。

2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和 。

3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做 。

4. 按有无抵押担保债券可以分为 和 。

5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为 和

。

6.按证券市场功能的不同，可分为 和 。

7.我国对证券市场进行监管的机构主要是 （全称）

二、选择题（ 1′× 10 = 10′）

市盈率的计算公式是 （ C ）

A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值

C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益

2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是 （ C ）

A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数

3. 属于资本证券的是 （ B ）

A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券

4. 不属于市场行为的四要素的是 （ B ）

A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量

资料

.

《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学）

一、单选题（每题1分，共8分）

1．以下不属于投资银行业务的是（ ）。

A．证券承销 B．兼并与收购

C．不动产经纪 D．资产管理

2．现代意义上的投资银行起源于（ ）。

A．北美 B．亚洲

C．南美 D．欧洲

3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。A．

A．超大型投资银行 B．大型投资银行

C．次大型投资银行 D．专业型投资银行

4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ ）

A．市价委托 B．当日限价委托

C．止损委托 D．止损限价委托

5．深圳证券交易所开始试营业时间（ ）

A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日

C．1992年12月19 日 D．1997年底

6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。

A．委托一一代理 B．管理一一被管理

C．所有一一使用 D．以上都不是

7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ）

A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日

C．1992年12月19 日 D．1997年底

8．客户理财报告制度的前提是（ ）

A．客户分析 B．市场分析

C．风险分析 D．形成客户理财报告

二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）

1．证券市场由（ ）主体构成。

A．证券发行者 B．证券投资者

C．管理组织者 D．投资银行

2．投资银行的早期发展主要得益于（ ）。

A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展

C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展

1 / 9 投 资 银 行 学

一、名词解释

1. 证券投资基金：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以组合投资的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

2. 投资组合：投资组合是指为了分散投资的非系统性风险，将资金分散投资于多种有价证券或者资产，这种由多种有价证券和资产构成的组合称之为投资组合。

3. 投资银行的风险：投资银行的风险是指由于种种不确定的因素使得投资银行的实际收益与预期收益发生偏离，从而蒙受损失或减少获得收益的可能性。

4. 证券承销风险：证券承销风险是指投资银行在承销股票、债券、金融衍生品等经营活动中，由于不能再规定时间内按事先约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。

5. 风险识别：风险识别是指投资银行在纷繁复杂的宏观市场环境中及其自身内部组织的经营管理过程中，识别出可能给投资银行带来损失和额外收益的因素。

6. 金融创新：金融创新是指金融内部通过各种要素的重新组合和创造性变革所创造或引进的新事物，并认为金融创新大致可归纳为三类：金融制度创新；金融业务创新；金融组织创新。

7. 广义的金融工程：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。

8. 投资银行的内控制度：投资银行的内控制度是指投资银行为了保证其业务的正常运行，实现其既定的工作目标，防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。

二、判断题

1．杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。（ √ ）

2．在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（ × ）

3．风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（ × ）