100分 《我国证券登记结算体系及管理规则》 随堂练习1

证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。

3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。

5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。

6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。

7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。

8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。

2011证券从业资格考试《证券交易》(1)一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。

A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

一、随堂练习随堂练习（一）：1、截止到2008年底，我国证券登记结算系统管理的证券市值达12.54万亿元，该市值占2008年我国GDP的40%以上。

同时，结算金额更是天文数字，2008年全年，结算总额为209万亿元，结算净额为6万亿元。

从以上数据，我们可以看出（ABC）。

A、证券登记结算体系设计巨额财产管理和流转B、证券登记结算体系的安全运转对整个证券市场非常重要C、证券登记结算采取净额结算方式，在节省资金方面的效果非常明显D、在证券公司业务中，证券登记结算业务是最重要的业务2、中国证券登记结算公司对证券帐户实施统一管理，负责开立投资者证券帐户的单位包括（ABC）。

A、中国证券登记结算公司上海分公司B、中国证券登记结算公司深圳分公司C、中国证券登记结算公司委托的开户代理机构D、证券的第三方存管银行3、我国人民币普通股票账户简称“A股帐户”，仅用于买卖人民币普通股票，不用于，买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

（错误）4、目前，我国境内多数投资者持有的股票均登记在持有者本人名下。

（正确）5、我国证券登记按证券种类划分，可以分为（ABCDE）。

A、股份登记B、基金登记C、债券登记D、权证登记E、交易型开放式指数基金登记随堂练习（二）：1、在我国，证券托管描述证券登记结算机构与证券公司之间的关系。

（错误）2、投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。

（正确）3、在我国，以下（BE）等证券市场品种已经实行了货银对付制度。

A、A股B、权证C、基金D、ETF4、在我国证券结算过程中，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收，划付客户的证券。

（错误）5、根据“货银对付”原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构仍必须向结算参与人交付其买入的证券。

（错误）随堂练习（三）1、根据《证券登记结算管理办法》的规定，未来我国证券登记将采取（D）的体制。

证券市场基础知识第一章练习题及答案证券市场基础知识证券市场基础知识第一章同步测试练习题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

)1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指()。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券6.美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。

)1.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单2.有价证券具有的主要特征是()。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0B.5C.0.75D.102、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。

下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任3、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格4、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3B.5C.15D.205、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下6、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会7、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料8、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。

证券交易第一章【单选】1、按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A 交易规模B 交易对象的品种C 交易性质D 交易场所2、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D 完全不一致4、在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )A 自营席位B 代理席位C 普通席位D 专用席位5、证券交易的制度防范措施不包括( )A 全额交易结算资金制度B 风险准备金制度C 坏账准备制度D 内部监察制度6、证券交易风险防范措施不包括( )A 制度防范 B 风险监察 C 自律管理 D 限制交易7、证券交易的经营风险是指( )A 违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失 B 对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失 C 管理不善、违规操作而造成的损失 D 政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失8、证券交易的基本风险是指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险9、以下需办理席位变更的情形不包括( )A 营业部迁址 B 公司更名 C 席位转让 D 总经理变更10、以下关于交易席位的使用,正确的是( )A 与他人共用一个席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位11、证券交易的特征主要表现为( )A 流动性、收益性和风险性 B 流动性、安全性和收益性 C 收益性、安全性和风险性 D 流动性、安全性和风险性12、我国( )年先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1990 B 1992 C 1988 D 198613、上海证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日B 1990年12月19日C 1991年7月3日D 1991年12月19日14、深圳证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日B 1990年12月19日C 1991年7月3日D 1991年12月19日15、在1992年,标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。

2021《基金科目二》试题及答案解析18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

A．中国结算公司B．中央登记公司C．国债登记公司D．银行同业中心答案为A2、（）是指股票未来收益的现值。

A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.账面价值答案：C解析：股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）A．风险投资B．成长权益C．另类投资D．并购投资答案为C4、关于利率期限结构与债券收益率曲线，下列说法错误的是（）。

A、收益率曲线不会出现M型等更加复杂的形态B、收益率曲线用来描述利率期限结构C、水平收益曲线的特征是长短期债券收益率基本相等D、上升收益率曲线也叫正向收益曲线答案为A【解析】本题考查利率期限结构与信用利差。

收益率曲线可能出现M型等更加复杂的形态。

5、关于优化复制方法，下列表述错误的是（）。

A、优点是所使用的样本证券最少B、该方法往往具有较高的跟踪误差C、优化复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D、缺点是这种方法隐含假设成分证券的相关性在一段时间内是相对静态且可预测的答案为C【解析】本题考查优化复制。

根据抽样方法的不同,抽样复制又可以分为市值优先、分层抽样等方法。

6、某公司刚刚发行3年期贴现债券的面值为1000元，现在市场收益率为10％，则其久期为（）A．1B．2C．3D．4答案为C7、根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于基金资产的（）。

A、5％B、10％C、20％D、30％答案为B【解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。

根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于基金资产的10％。

8、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。

1、金融衍生产品：1c; 2c; 3c; 4c; 5错；6对；7错；8对；9错；10A；11错；12ABCD；13对。

2、证券从业人员职业道德：1c; 2错; 3对；4D; 5ACD; 6ABCD; 7错；8错；9错；10对；11错；12对；13错；14B；15ABCD；16ABCD；17对；18对；19ABCD；20错。

3、金融期货产品与制度设计：1D；2ABCD；3D；4D；5CD；6正确；7C；8ACD；9ACD；10B；11ABCD；12B；13AC；14B；15D；16AC；17ABCD；18A；19正确；20国债。

4、我国证券市场法律体系：1D；2D；3CD；4X；5CD；6对；7BC；8D；9D；10对；11ABCD；12B；13X；14C；15C；16ABC；17对；18对；19BCD；20X。

5、证券投资基金募集与动作的法规：1C；2B；3B；4ABD；5ABC;6ACD；7错；8错；9错；10错。

6、证券投资基金发展与规范：1A；2D；3A；4ABCD；5ABCD；7错；8对；9对；10错。

7、基金从业人员职业道德：1D；2B；3B；4C；5ABCD; 6ABD; 7D;8ABCDE; 9ABCD; 10ABCDE; 11ACD; 12ABCE; 13ABCDE; 14ABCD; 15错；16对；17对；18错；19错；20对。

8、我国基金发展概况：1D；2C; 3B; 4B; B; 6A; 7A; 8ABCDE;9ABCD; 10BC; 11ACD; 12ABCD; 13ABCD; 14ABCD; 15对；16错；17对；18错；19对；20错。

金融期货产品与制度设计满分答案１Ｄ２ＡＢＣＤ３Ｄ４Ｄ５ＣＤ６Ａ７Ｃ８ＡＣＤ９ＣＤ１０Ｂ１１ＡＢＣＤ１２Ｂ１３ＢＣＤ１４Ｂ１５Ｄ１６ＡＣ１７ＡＤ１８Ａ１９Ａ２０Ａ证券投资基金法规:(90分)1c 2b 3b 4abd 5abc 6ac 7对8错9 错10错证券市场监督管理条例(95分)1.C2.D3.D4.C5.C6.B7.ABD8.ABCD9.AD 10. ABCD 11.ABD 12.ABCD 13.ABCD 14.A 15.A16.B 17.A18.A19.B 20.A证券投资基金销售发展与规范(100分):1a 2d 3a 4abcd 5abcd 6abcd 7错8对9错10错《我国基金业发展概况及基金管理公司…》1、D2、C3、B4、C5、C6、A7、A8、ABCDE9、ABCD 10、BC 11、ACD 12、ABCDE 13、ABCD 14、ABCD 15、对16、错17、错18、错19、对20、错答题结果：100分金融衍生产品：1、C 2、C 3、C 4、D 5、错6、对7、对8、对9、对10、A 11、错12、ABCD 13、错。

证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试题及答案解析一、单选题（本大题32小题．每题0.5分，共16.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。

A 人民币普通股票账户B 人民币特种股票账户C 证券投资基金账D 权证交易账户【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。

第2题证券登记按证券种类划分，不包括( )。

A 股份登记B 基金登记C 期货登记D 权证登记【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

第3题自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。

A 证券业协会B 开户代理机构C 证券交易所D 证监会【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

第4题下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。

A 投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户B 投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上C 投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利D 中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及相关业务指南是办理依据【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立证券账户。