私募基金棚改类项目通用尽职调查清单

附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。

2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。

3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。

4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。

一、私募基金管理人基本情况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）（3）请提供组织结构图2、股权结构：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文件；（3）控股股东、实际控制人情况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。

（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。

（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。

3、高管情况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。

二、管理能力：1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。

（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。

）2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务情况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；③如无，请说明产品发行计划。

法律尽职调查清单（私募基金投资专项）XX公司法律尽职调查清单某某律师事务所声明：1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。

中国上海年月日目录一、公司基本情况和历史沿革 (4)二、公司股权法律状况 (5)三、公司附属子公司情况 (6)四、公司土地和房产情况 (6)五、公司重要固定资产 (7)六、公司知识产权 (7)七、公司融资/借贷情况 (8)八、关联交易和同业竞争 (8)九、员工与劳动人事 (9)十、财务和税务 (10)十一、行政监管 (10)十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11)十三、公司需要说明的其他问题 (11)一、公司基本情况和历史沿革1.1公司股权结构图并附书面说明。

该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。

1.2公司历史沿革的简介。

并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。

尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。

尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。

为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。

随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。

本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。

请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。

如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。

若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。

尽职调查是一个持续的过程。

我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。

根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。

【】项目尽职调查文件清单【融资方名称】：XX（厦门）股权投资基金管理公司（“XX资本”）拟对【“项目名称”】项目（“项目”）进行投资，需对贵公司开展与本次投资相关事宜的尽职调查。

针对本清单中的文件，请贵公司按照清单的顺序编号、排序，提供一套加盖公司骑缝章的复印件，并按要求填写附件表格。

请贵公司在【】年【】月【】日前完成资料的收集和提供工作，并指定具体人员与我公司项目经理对接。

对文件清单、资料收集、整理等有任何疑问，请与【项目经理】联系：。

联系电话【】，电子邮件【】。

本清单为初步调查清单，我们可能会根据资料情况提出进一步的问询。

文件清单如有未列或未明确列出、但可能对贵公司造成重大影响的事件或文件，请贵公司自行说明并提供相关文件。

贵公司应对所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。

同时，我们对贵公司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。

贵公司在提供相关尽职调查文件时，还需按文件清单所附格式出具《承诺函》(见附件)，并加盖公章。

希望本次尽职调查工作能得到贵公司的理解、配合和支持，以期本次交易的顺利推进与早日完成。

附件一：重大合同列表填报单位：（加盖公章）借款合同担保合同其他合同附件二：诉讼、仲裁与行政处罚表格填报单位：（加盖公章）诉讼/仲裁行政处罚填报单位：（加盖公章）附件四：承诺函承诺函致：XX（厦门）股权投资基金管理有限公司就贵公司对本公司进行的尽职调查，本公司在此就尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵公司提供的文件和资料，系根据贵公司提出的《尽职调查文件清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于《尽职调查文件清单》要求本公司提供的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存在任何误导性陈述。

如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并就此行为按照本公司与贵公司签署的相关法律文件承担违约责任。

关于有限公司私募基金管理人登记
尽职调查清单
说明
1、请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。

2、如存在重复要求的情况，只需提供一份并在“注释”栏中注明。

3、能够提供电子文档的，诸一并提供。

4、本核对表是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。

考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。

5、本表中的编号顺序是基于所内工作底稿整理的需要，可能存在编号断号、章节缺失情况，贵公司毋须考虑编号情况。

国际私募基金项目尽职调查问题清单模版以下是一个国际私募基金项目尽职调查问题清单模板，仅供参考：一、项目描述1. 项目基本情况：项目名称、所在国家、项目规模、项目类型、项目产业领域等。

2. 项目竞争优势：项目在市场上是否具有竞争优势？如果有，具体是什么？3. 项目前景：项目未来几年内的发展前景如何？有哪些关键因素决定其前景？4. 项目资金用途：项目的资金主要用途是什么？是否存在风险？二、市场情况分析1. 行业分析：所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。

2. 市场分析：目标市场的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。

3. 主要竞争对手：竞争者的市场地位、生产能力、产品质量等。

4. 劳动力标准：目标市场的人工成本情况、所需要的技术人才是否容易招聘、复杂程度等。

三、财务情况分析1. 财务报表：项目的财务报表信息。

2. 财务预算：项目的财务预算信息。

3. 现金流分析：项目的现金流情况。

4. 资产负债表：项目的资产负债表信息。

四、风险分析1. 行业风险：目标行业的市场风险、政策风险、竞争风险、技术风险等。

2. 经营风险：目标公司的经营风险、财务风险、法律风险、管理风险等。

3. 市场风险：目标市场的市场风险、营销风险、市场竞争风险等。

4. 资本市场风险：项目退出市场的风险、市场投资风险等。

五、团队分析1. 创始人：创始人的背景、经验、人脉等。

2. 管理团队：管理团队的背景、经验、技能等。

3. 员工：公司员工的背景、经验、技能等。

六、法律与合规1. 公司结构：公司的法律结构和所有权结构。

2. 合同：公司是否执行了有关的法律和合同法规。

3. 版权和专利：公司是否持有必要的版权和专利，并满足相应的规定。

4. 股东协议：公司股东之间是否签署了必要的协议，保护了基金投资的合法权益。

七、其他1. 市场调查：市场调查的结果、采用的方法、对该项目的影响等。

2. 许可证与证书：项目是否获得必要的许可证和证书，并符合相应要求。

私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。

公司的主要业务包括XX、XX和XX。

公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。

二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。

公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。

三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。

公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。

四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何土地或房产纠纷。

五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何固定资产纠纷。

六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。

这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何知识产权纠纷。

七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。

公司未涉及任何融资或借贷纠纷。

八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。

公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。

九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。

公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。

十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。

私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。

请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。

贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。

本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。

法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。

尽职调查资料清单一、基本情况1．公司设立及历史沿革1.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程1.2 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议2．股权结构2.1 股权结构图2.2 股东身份证明文件2.3 股权转让协议（若有）3．对外投资情况3.1下属企业结构图3.2 最近及以往的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程3.3 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议3.4公司与下属企业间关系、相互间的法律利益或互利关系的详细说明，重大的内部相互服务或供应合同、协议及其它类似文件4．组织架构4.1 组织架构图4.2 各部门职能5. 与公司业务及生产经营相关的资产权属情况（如房屋、土地、商标、专利或非专利技术、重要特许权等权利的使用及隶属情况）5.1 土地证、土地使用权出让合同、房产证、专利证明等5.2 车辆行使证二、管理团队1．公司治理结构1.1 历年股东会构成及历年股东会决议1.2 历年董事会构成及历年董事会决议1.3 历年监事会构成及历年监事会决议2．管理团队基本信息3．核心技术人员基本信息三、业务及行业1．公司业务1.1 业务范围、主营业务及主要产品介绍（产品升级换代、替代产品）1.2 公司产品报告期内产销量统计（分不同产品品种）2．公司竞争优势、行业地位、市场占有率情况、主要竞争对手3．公司所处行业的国内外基本情况、行业特点、市场容量、竞争情况、发展趋势4．公司的前十大客户名单、报告期内销售金额、联系方式5．公司的前十大供应商名单、报告期内采购金额、联系方式四、管理1. 各项管理制度2. 员工清单（按性别、年龄、学历、工种分类）2.1 重要员工的所有劳动合同2.2 其他员工按类别签订的标准劳动合同文本2.3 竞业禁止协议及保密协议清单2.4 有关员工福利的社会保险情况；3. 薪酬体系五、经营合同1．重大销售合同2．重大采购合同3．主要保险合同4．重大建造合同六、融资安排1. 所有银行贷款清单及合同（贷款银行名称、金额、利率、贷款用途及其基本信息）2．其它借款清单及合同（所有出借人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）3．向其它企业或个人提供的借款清单（所有借款人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）4．对外担保的清单及文件（含补充协议、展期安排、董事会决议等）；七、财务状况（详见财务调查资料清单）八、盈利预测（三年的业绩预测和五年发展规划）九、同业竞争和关联交易情况请着重说明公司与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况；提供关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、合同、定价政策及其决策依据十、公司拟融资金额和具体用途十一、或有风险情况（重大仲裁、诉讼）注：1、报告期指XXX-XXX年；2、请一并提供下属企业的上述资料；3、资料有原件，请提供复印件；无原件，请提供书面说明；4、如有电子文档，可先提供电子文档。

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。

这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。

尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。

以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。

2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。

3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。

4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。

5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。

二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。

2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。

3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。

4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。

5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。

2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。

3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。

4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。

四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。

2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。

财务尽职调查文件清单
填表说明：
1、在尽职调查过程中，如果目标公司根据本清单已提供给我们的文件所载事实有变动，或目标公司收到了新的有关文件，请目标公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。

2、对于清单中的有些要求，如果目标公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料并加盖公司公章。

3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用。

4、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。

5、若清单中不同序号所涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见序号的文件”。

6、如果某一序号下文件较多，请编制清单，以便于核对查询。

7、请目标公司在收集、准备和提供文件时，同步填写、更新本清单中“公司回复 / 说明”一栏的内容并反馈给我们，该栏目中请目标公司根据收集、准备和提供文件的情况注明：“已提供该项目全部文件”，“已提供该项目部分文件，其余部分待补。

私募基金业务尽职调查清单一、主体资格（一）公司的历史沿革资料。

包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；6、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。

各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。

（二）集团公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图1、公司职能部门结构、分支机构图；2、集团公司的控股结构，业务相关结构；3、公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；4、各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。

二、公司业务。

公司的业务概况，包括：1、公司生产、销售、供应系统情况；2、公司的主要客户情况；3、公司行业概况和业务发展目标；4、公司主营情况，主要产品或服务的市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。

5、公司的主要研发、创造、开发团队情况介绍，主要相关负责人介绍。

6、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。

三、公司的财务状况。

包括：1、公司（包括关联子公司）2015年的财务审计报告、三表等；2、公司与控股股东的往来账项；3、公司主要业务收入的发生来源（如主要来自于哪些主要客户）4、公司近年来的主要投资、融资、借贷、资产变动情况等等。

四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案。

五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，主要的三会决议；2、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。

北京XX律师事务所关于杭州XX投资管理有限公司私募基金管理人登记业务法律尽职调查文件清单引言致：杭州xx投资管理有限公司北京市xx律师事务所（以下简称“大成”或“本所”）接受杭州xx投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的委托，为公司私募基金登记业务提供专项法律服务。

为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。

大成律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。

如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。

在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。

2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。

3、“公司”是指贵公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。

5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。

6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。

随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。

7、本清单所述文件和资料均应提供与原件核对一致的复印件，在本所就进行尽职调查后，全部工作底稿将统一由基金管理人盖章确认。

请贵公司指定专门人员协助本所律师的文件收集整理工作，同时贵公司应保证该等文件和资料的真实性、合法性，且没有重大遗漏。

北京市xx律师事务所年三月承诺保证书北京xx律师事务所：杭州xx投资管理有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所担任我公司为公司私募基金登记业务提供专项法律顾问，为我公司作为私募基金管理人登记工作进行法律审查并出具法律意见书。

为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的有限责任公司，自设立以来依法从事经营活动。

我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。

二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。

本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。

一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。

2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。

3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。

4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。

5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。

二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。

2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。

3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。

4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。

三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。

2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。

3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。

4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。

5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。

四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。

2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。

3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。

4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。

5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。

五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。