证券基础知识：台湾证券市场的主要法规有哪些汇总

证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规第一章第三节证券法考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。

证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。

就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。

但主要对象则是上市公司和监管机构。

根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。

从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。

2.公平原则公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。

平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。

3.公正原则公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。

此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。

公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。

因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。

A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

证券法律知识点在当今繁荣的金融市场中，证券投资成为了很多人追逐财富的方式之一。

然而，作为投资者，在追逐利润的同时，我们也需要了解和掌握一些基本的证券法律知识点，以保证自己的权益和利益不受损害。

一、证券法的定义和发展证券法是规范证券市场行为的法律体系。

它主要包括了证券的发行、交易、投资者保护和市场监管等各个方面的规定。

在我国，证券法的制定和改革经历了多个阶段。

从1999年颁布的《中华人民共和国证券法》到2014年修订发布的《中华人民共和国证券法》，每一次的改革都带来了更加健康、成熟和规范的证券市场。

二、证券的概念和属性证券是指能够在证券市场上流通交易的有价证明，它是以利益和权利为基础的金融工具。

常见的证券包括股票、债券、基金份额等。

在法律层面，证券除了具有价值可转让的属性外，还有一定的法律特征，比如发行者应提供充分和准确的信息，保护投资者的合法权益。

三、证券发行与募集当企业或机构需要筹集资金时，可以通过证券市场进行发行与募集。

发行是指企业将自有证券向公众发售，募集是指企业通过发行证券所获得的资金。

在证券发行与募集过程中，企业需要向投资者提供充分完备的信息，以便投资者能够理性决策。

同时，发行人也需要遵守证券法律的规定，并接受相关部门的监管。

四、证券交易和监管证券交易是指投资者在证券市场上通过交易所或其他交易机构进行证券的买卖行为。

证券交易市场的健康发展离不开有效的监管机制。

我国的证券市场监管部门主要是中国证券监督管理委员会（简称证监会），它负责监督和管理证券市场的运行，保护投资者的合法权益，防范和打击市场操纵等违法行为。

五、投资者保护证券法律重视保护投资者的利益，通过建立完善的法律制度来维护投资者的权益。

保护投资者的权益不仅包括在证券市场上获得真实、准确和全面的信息，还包括保护其投资的安全和收益。

为了防止违法行为的发生，证券法规定了禁止内幕交易、虚假陈述和操纵市场等行为，并设立了相应的法律责任和制裁措施。

证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。

法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。

行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

台湾证券交易法台湾证券交易法规定了证券交易的基本规则，旨在维护证券市场的秩序，保护投资者利益，促进证券市场的发展。

本文将对台湾证券交易法进行概述。

一、证券交易的基本规则1.证券交易的诚实信用原则在证券交易过程中，各方应当遵循诚实信用原则，不得使用欺诈、虚假言辞或其他不正当手段获取利益或损害他人利益。

证券交易应当公平、公正，任何机构或个人不得利用自己的优势地位或信息优势获取不正当利益或损害他人利益。

运作证券交易业务的机构、从事证券交易的人员以及获得相关信息的其他人员，应当保守相关信息的秘密，不得泄露给外部人员或利用相关信息谋求私利。

二、证券经营者的基本要求1.证券经营者应当具备良好的商业信誉，建立健全内部管理制度，确保合法、规范经营。

2.证券经营者及其从业人员应当遵守法律法规和证券交易规则，不得从事违法活动或者违反证券交易原则的行为。

3.证券经营者及其从业人员应当保护客户利益，维护客户隐私权和知情权，提供真实、准确、完整的信息，不得误导客户。

三、证券交易发行的要求1.发行人应当披露真实、准确、完整的信息，包括发行计划、投资风险、财务状况、重大事项等，并在证券交易所及时披露信息。

2.证券交易所应当严格审核发行人资格、证券发行信息的真实性、准确性、完整性，维护证券市场公正、公平、透明的原则。

1.证券交易过程中，任何人不得使用虚假或半真半假的信息、声誉或其他手段扰乱市场秩序或者欺诈投资者。

2.证券经营者不得从事证券价格操纵、内幕交易等违法行为，不得泄露客户交易信息，不得误导客户。

3.其他机构或个人不得在证券交易过程中从事不公正、不诚实、不专业或其他违反证券交易原则的行为。

五、证券市场监督与处罚1.证券交易所应当加强监管，及时发现、防范和处理违法行为，并按照规定追究相关责任。

2.证券监管机构应当建立健全监管制度，加强监管力度，依法对违法行为进行处罚，保护投资者利益和证券市场健康发展。

3.对于违反证券交易法规的机构和个人，可以采取行政处罚、刑事追究、民事赔偿等方式进行惩罚。

2014-2015年证券从业资格考试第八章：证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述考点汇总证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：(一)《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。

根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任(二)《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。

1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要(三)《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有****利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章(一)《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定(三)《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率(四)《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理(六)《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入(5)国内外机构、组织及个人的捐赠(6)其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。

第一章第四节基金法基金-—组合投资五基金财产的独立性要求（掌握）1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。

2.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产.3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产.4.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销;非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。

六基金的募集（一）基金公开募集与非公开募集1.公开——面向社会公众，非公开-—特定投资者2.基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉)募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者（二）非公开募集基金的相关制度1.合格投资者的要求（了解）：合格投资者不得超过200人2.投资范围（了解）:包括买卖公开发行的股份有限公司额股票、债券、基金份额，中国证监会规定的其他证券及衍生品种（三）非公开募集基金管理人的登记1.基金管理人应向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（四）非公开募集基金管理人的备案要求1.募集完毕基金管理人应向基金业协会备案；对资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金业协会应向中国证监会报告。

第五节期货交易管理条例一期货概述(掌握）概念：期货合约,即有期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物(基础资产）的标准化合约。

期货的特征:①合约标准化;②场所固定化；③结算统一化；④交割定点化；（期货交易所确定①—④）⑤交易经纪化（通过中介，即期货公司);⑥保证金制度化；⑦商品特殊化.履约大部分通过对冲方式;履约由交易所或结算公司提供担保；合约的价格有最小变动单位和浮动限额期货的种类:商品期货 & 金融期货商品期货可分为农产品期货、金属期货(包括基础金属和贵金属期货）、能源期货三大类金融期货可分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券期货和短期利率期货）、股指期货三种二期货交易所的职责(熟悉）期货交易所：性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任.1.提供期货交易场所、设施及相关服务2.设计期货合约，安排期货合约上市3.组织、监督期货交易、结算和交割4.保证合约履行5.制定和执行风险管理制度五期货交易基本规则(了解）1.参与交易的应当为期货交易所会员2.交易事先向客户出事风险说明书,客户签字→书面合同.不得：未经委托或不按委托内容擅自交易，向客户做获利保证,与客户约定分享利益或者共担风险.3.客户下达指令方式：书面、电话、互联网或其他4.严格执行保证金制度5.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易6.结算：期货交易所统一进行7.保证金不足：应及时追加保证金或自行平仓六期货监督管理的基本内容(了解）1.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定规章规则,依法行使审批权②对品种的期货交易及相关活动进行监管③对市场相关参与者的期货业务活动监管④制定从业人员资格标准和管理办法并监管实施⑤监督检查期货交易的信息公开情况⑥对期货业协会的活动进行指导和监管⑦违规查处⑧开展与期货市场监管有关的国际交流、合作活动。