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证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规第一章第三节证券法考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。
1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。
证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。
就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。
但主要对象则是上市公司和监管机构。
根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。
从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。
2.公平原则公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。
平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。
3.公正原则公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。
公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。
此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。
公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。
因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。
A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券法律知识点在当今繁荣的金融市场中，证券投资成为了很多人追逐财富的方式之一。
然而，作为投资者，在追逐利润的同时，我们也需要了解和掌握一些基本的证券法律知识点，以保证自己的权益和利益不受损害。
一、证券法的定义和发展证券法是规范证券市场行为的法律体系。
它主要包括了证券的发行、交易、投资者保护和市场监管等各个方面的规定。
在我国，证券法的制定和改革经历了多个阶段。
从1999年颁布的《中华人民共和国证券法》到2014年修订发布的《中华人民共和国证券法》，每一次的改革都带来了更加健康、成熟和规范的证券市场。
二、证券的概念和属性证券是指能够在证券市场上流通交易的有价证明，它是以利益和权利为基础的金融工具。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
在法律层面，证券除了具有价值可转让的属性外，还有一定的法律特征，比如发行者应提供充分和准确的信息，保护投资者的合法权益。
三、证券发行与募集当企业或机构需要筹集资金时，可以通过证券市场进行发行与募集。
发行是指企业将自有证券向公众发售，募集是指企业通过发行证券所获得的资金。
在证券发行与募集过程中，企业需要向投资者提供充分完备的信息，以便投资者能够理性决策。
同时，发行人也需要遵守证券法律的规定，并接受相关部门的监管。
四、证券交易和监管证券交易是指投资者在证券市场上通过交易所或其他交易机构进行证券的买卖行为。
证券交易市场的健康发展离不开有效的监管机制。
我国的证券市场监管部门主要是中国证券监督管理委员会（简称证监会），它负责监督和管理证券市场的运行，保护投资者的合法权益，防范和打击市场操纵等违法行为。
五、投资者保护证券法律重视保护投资者的利益，通过建立完善的法律制度来维护投资者的权益。
保护投资者的权益不仅包括在证券市场上获得真实、准确和全面的信息，还包括保护其投资的安全和收益。
为了防止违法行为的发生，证券法规定了禁止内幕交易、虚假陈述和操纵市场等行为，并设立了相应的法律责任和制裁措施。
证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。
法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。
行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
台湾证券交易法台湾证券交易法规定了证券交易的基本规则，旨在维护证券市场的秩序，保护投资者利益，促进证券市场的发展。
本文将对台湾证券交易法进行概述。
一、证券交易的基本规则1.证券交易的诚实信用原则在证券交易过程中，各方应当遵循诚实信用原则，不得使用欺诈、虚假言辞或其他不正当手段获取利益或损害他人利益。
证券交易应当公平、公正，任何机构或个人不得利用自己的优势地位或信息优势获取不正当利益或损害他人利益。
运作证券交易业务的机构、从事证券交易的人员以及获得相关信息的其他人员，应当保守相关信息的秘密，不得泄露给外部人员或利用相关信息谋求私利。
二、证券经营者的基本要求1.证券经营者应当具备良好的商业信誉，建立健全内部管理制度，确保合法、规范经营。
2.证券经营者及其从业人员应当遵守法律法规和证券交易规则，不得从事违法活动或者违反证券交易原则的行为。
3.证券经营者及其从业人员应当保护客户利益，维护客户隐私权和知情权，提供真实、准确、完整的信息，不得误导客户。
三、证券交易发行的要求1.发行人应当披露真实、准确、完整的信息，包括发行计划、投资风险、财务状况、重大事项等，并在证券交易所及时披露信息。
2.证券交易所应当严格审核发行人资格、证券发行信息的真实性、准确性、完整性，维护证券市场公正、公平、透明的原则。
1.证券交易过程中，任何人不得使用虚假或半真半假的信息、声誉或其他手段扰乱市场秩序或者欺诈投资者。
2.证券经营者不得从事证券价格操纵、内幕交易等违法行为，不得泄露客户交易信息，不得误导客户。
3.其他机构或个人不得在证券交易过程中从事不公正、不诚实、不专业或其他违反证券交易原则的行为。
五、证券市场监督与处罚1.证券交易所应当加强监管，及时发现、防范和处理违法行为，并按照规定追究相关责任。
2.证券监管机构应当建立健全监管制度，加强监管力度，依法对违法行为进行处罚，保护投资者利益和证券市场健康发展。
3.对于违反证券交易法规的机构和个人，可以采取行政处罚、刑事追究、民事赔偿等方式进行惩罚。
2014-2015年证券从业资格考试第八章：证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述考点汇总证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：(一)《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。
根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任(二)《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要(三)《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有****利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章(一)《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定(三)《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率(四)《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理(六)《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入(5)国内外机构、组织及个人的捐赠(6)其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。
第一章第四节基金法基金-—组合投资五基金财产的独立性要求（掌握）1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。
2.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产.3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产.4.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销;非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。
六基金的募集（一）基金公开募集与非公开募集1.公开——面向社会公众，非公开-—特定投资者2.基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉)募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者（二）非公开募集基金的相关制度1.合格投资者的要求（了解）：合格投资者不得超过200人2.投资范围（了解）:包括买卖公开发行的股份有限公司额股票、债券、基金份额，中国证监会规定的其他证券及衍生品种（三）非公开募集基金管理人的登记1.基金管理人应向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（四）非公开募集基金管理人的备案要求1.募集完毕基金管理人应向基金业协会备案；对资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金业协会应向中国证监会报告。
第五节期货交易管理条例一期货概述(掌握）概念：期货合约,即有期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物(基础资产）的标准化合约。
期货的特征:①合约标准化;②场所固定化；③结算统一化；④交割定点化；（期货交易所确定①—④）⑤交易经纪化（通过中介，即期货公司);⑥保证金制度化；⑦商品特殊化.履约大部分通过对冲方式;履约由交易所或结算公司提供担保；合约的价格有最小变动单位和浮动限额期货的种类:商品期货 & 金融期货商品期货可分为农产品期货、金属期货(包括基础金属和贵金属期货）、能源期货三大类金融期货可分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券期货和短期利率期货）、股指期货三种二期货交易所的职责(熟悉）期货交易所：性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任.1.提供期货交易场所、设施及相关服务2.设计期货合约，安排期货合约上市3.组织、监督期货交易、结算和交割4.保证合约履行5.制定和执行风险管理制度五期货交易基本规则(了解）1.参与交易的应当为期货交易所会员2.交易事先向客户出事风险说明书,客户签字→书面合同.不得：未经委托或不按委托内容擅自交易，向客户做获利保证,与客户约定分享利益或者共担风险.3.客户下达指令方式：书面、电话、互联网或其他4.严格执行保证金制度5.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易6.结算：期货交易所统一进行7.保证金不足：应及时追加保证金或自行平仓六期货监督管理的基本内容(了解）1.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定规章规则,依法行使审批权②对品种的期货交易及相关活动进行监管③对市场相关参与者的期货业务活动监管④制定从业人员资格标准和管理办法并监管实施⑤监督检查期货交易的信息公开情况⑥对期货业协会的活动进行指导和监管⑦违规查处⑧开展与期货市场监管有关的国际交流、合作活动。
证券市场基本法律法规知识点归纳证券市场基本法律法规知识点归纳证券市场是证券发行和交易的场所。
从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
接下来店铺为大家编辑整理了证券市场基本法律法规知识点归纳，想了解更多相关内容请关注店铺!证券市场禁入措施证券市场禁入措施的有关规定终身禁入证券市场的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。
(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。
(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。
(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
(2)配合查处违法行为有立功表现的。
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的考点练习：1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得( )的制度。
Ⅰ.从事证券业务Ⅱ.担任上市公司董事Ⅲ.担任上市公司高级管理人员Ⅳ.担任上市公司监事A.Ⅰ、Ⅱ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
台湾证券交易法
台湾证券交易法是台湾地区的一项重要的法律法规，它的实施具
有重要的意义。
下面我们就来学习一下这部法律的一些基本情况。
首先，台湾证券交易法的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
为此，它规定了证券公司和证券交易所应当遵守的基本规则和制度。
这些规则和制度包括：证券公司应当加强内部管理，提高员工的
道德意识和业务素质；证券交易所应当保证交易的公开、公平和及时；证券发行人应当按照规定披露信息，以便投资者做出明智的投资决策等。
其次，台湾证券交易法也规定了证券交易的基本程序。
例如，证
券公司应当对客户进行风险评估，确保客户了解自己的投资风险；证
券公司和证券交易所应当对证券交易进行严格的监管，防范不当交易
行为的发生；证券公司应当对投资者进行教育和宣传，提高投资者的
投资意识和知识水平等。
最后，台湾证券交易法也规定了证券交易中的一些具体问题。
例如，证券公司应当对客户的资金和证券进行严格的管理，确保客户的
资产安全；证券交易所应当设置合适的交易机制，以确保交易的公正
和透明；证券发行人应当披露其自身的重要信息和财务状况，以便投
资者对其进行评估等。
综上所述，台湾证券交易法是台湾地区证券市场的一项重要法规，它的实施有利于维护市场的稳定和投资者的合法权益，促进台湾证券
市场的健康发展。
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
《证券市场基本法律法规》第二章复习资料知识点考点第二章证券经营机构管理规范考点1证券公司与股东之间关系的特别规定1、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
2、证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
3、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
4、证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。
证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
5、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
6、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。
（3）股东违规占用公司资产。
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
7、证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。
考点2证券公司与客户关系的基本原则1、证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
2、证券公司对客户资料负有保密义务。
证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
3、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。
证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【二】考点证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的概念证券公司分类监管制度：证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
(二)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法1、评价方法首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。
在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。
考点证券公司风险控制指标管理(一)证券公司风险控制指标管理基本规定1、风险控制指标体系主要风险控制指标基本计算方法净资本核心净资本+附属净资本风险覆盖率净资本/各项风险资本准备之和x100%资本杠杆率核心净资本/表内外资产总额x100%流动性覆盖率优质流动性资产/未来30日内现金净流出x100%净稳定资金率可用稳定资金/所需稳定资金x100%净资本：根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。
包括：1)核心净资本：净资产扣除资产项目的风险调整和或有负债的风险调整，再扣除或加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。
2)附属净资本：在将长期次级债按照规定比例计入净资本的基础上，扣除或加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。
第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1。
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2。
由国务院制定并颁布的行政法规3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4。
由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规（一）法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系（二）行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》（三）部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（四）证券市场自律性组织及其职责1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统3.中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；第二节公司法一公司的种类1. 有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任2.母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司,母公司与子公司都有法人资格3. 总公司与分公司分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担4.本国公司与外国公司依据中国法律在中国登记与批准设立的公司均为中国公司,反之为外国公司二公司法人财产权的概念公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。
证券基础知识：台湾证券市场的主要法规有哪些
始于20世纪60年代初的台湾证券市场是亚洲重要的新兴市场之一。
几十年来，台湾地区先后颁布实施了百余项证券法规及准则。
现将主要法规介绍如下：
（1）《证券交易法》是台湾证券市场最主要的证券法规，颁布实施于
l968年4月30日，其后经11次修改。
主要内容包括：
①规定有价证券的募集、发行、私募和买卖等行为准则；
②规定证券相关机构及中介机构，包括证券商同业公会、证券交易所、证券承销商、证券自营商、证券经纪商之权利义务；
③规定证券交易所行为准则；
④规定相关之仲裁及罚则。
（2）《行政院金融监督管理委员会组织法》颁布实施于2003年7月23日，其后经两次修改。
“行政院金融监督管理委员会”是为健全金融机构业务经营，维持金融稳定及促进金融市场发展而设立的监管机构。
该“委员会”主管金融市场及金融服务业之发展、监督、管理及检查业务。
其监管范围包括银行市场、票券市场、证券市场、期货及金融衍生产品市场、保险市场及其清算系统等；所称金融服务业包括金融控股公司、金融重建基金、中央存款保险公司、银行业、证券业、期货业、保险业、电子金融交易业及其他金融服务业；金融支付系统仍由“中央银行”主管。
（3）《证券金融事业管理规l贝lJ}颁布实施于1979年7月l8日，其后经7次修改。
主要内容是就证券投资人、证券商或其他证券金融事业融通资金或证券业务，如有价证券买卖的融资融券；对证券商或其他证券金融事业的转融；认股融资及承销融资；财务；事业及人员的监督管理等。
（4）《证券商管理规则》颁布实施于l988年11月24日，其后经32次修改。
主要内容是规定证券及期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则及台湾证券交易所股份有限公司等证券相关机构共同订定的证券商内部控制制度标准规范及内部控制制度。
（5）《证券商设置标准》颁布实施于l988年5月17日，其后经l7次修改。
主要内容包括：
①规定证券商设置条件。
其中承销商、自营商、经纪商的最低实收资本分别为新台币4亿元、4亿元、2亿元。
②规定金融机构申请兼曹证券业务，除自行买卖政府债券或该标准发布前已许可兼营者外，限于经营下列业务之一：有价证券的承销，有价证券的自行买卖，有价证券买卖的行纪或居间，有价证券的承销及自行买卖，有价证券的自行买卖及在其营业处所受托买卖。
③规定证券分支机构及代表人办事处的设置标准。
④规定华侨及外国人投资证券商。
⑤增加业务种类之规定。
（6）《证券交易所管理规则》颁布实施于l969年2月14日，其后经9次修改。
主要内容包括证券交易所的设立许可或特许条件，以及对证券交易所的管理与监督规定。
（7）《公开发行公司年报应行记载事项准则》颁布实施于1988年6月7日，其后经7次修改。
主要内容是规定上市公司的信息披露行为准则。
（8）《公开发行公司应公告或向本会申报事项一览表》颁布实施于1992年11月7日，其后经6次修改。
主要内容是规定股票未上市或未上柜的公开发行股票公司、股票上市或上柜的公司，定期及不定期须办理及公告披露的事项。
（9）《发行人募集与发行有价证券处理准则》颁布实施于1988年7月26日，其后经18次修改。
主要内容包括：
①规定募集发行新股的申报生效或申请核准的条件与程序；
②规定募集发行公司债的条件与程序；
③发行员工认股权凭证的规定；
④公开招募发行新股的规定；
⑤无偿配发新股与减少资本的规定。
（10）《公开发行股票公司股务处理准则》颁布实施于1988年11月24日，其后经12次修改。
主要内容包括公司的股务作业如：股票规格与制发；股东名簿及股东开户；股票过户、异动登记、设质及遗失；股票停止过户及发放股利、配发增资；以及对董事、监察人、经理人及持有公司股份超过股份总额10%的股东的规定。
（11）《华侨及外国人投资证券管理办法》颁布实施于1983年5月26日，其后经18次修改。
主要内容为规范华侨及外国人可依下列方式投资台湾的证券：
①投资由台湾证券投资信托事业发行并于台湾岛外销售的信托基金受益凭证：
②投资台湾证券；
③投资由台湾发行公司在岛外发行或私募的公司债；
④投资由台湾发行公司参与在岛外发行或私募的存托凭证；
⑤投资由台湾发行公司在岛外发行、私募或交易的股票。
（12）《复华证券金融股份有限公司对证券商转融通业务操作办法》颁布实施于1990年10月5日，其后经14次修改，是台湾证券市场融资融券、信用交易的重要法规之一。
主要内容包括：规定融资、融券的条件、标准及程序，融通账户的设立，融通的申请及偿还，融通担保品的补缴及处分等。
此后陆续有1995年7月18日的《富邦证券金融股份有限公司对证券商转融通业务操作办法》、l995年7月18日的《安泰证券金融股份有限公司对证券商转融通业务操作办法》、l999年1月7日的《环华证券金融股份有限公司对证券商转融通业务操作办法》等。
（13）《证券集中保管事业管理规则》颁布实施于1989年8月18日，其后经两次修改，是台湾证券市场存管业务的根本性制度。
主要内容是：规定证券集中存管的要求和标准，规定证券集中存管机构的设立条件和行为准则，等等。
