浙江制造外部审核资料清单

企业接受外部审核前需要准备的资料，仅供参考。

企业共同处：质量、环境、职业健康安全管理体系：1）提供公司营业执照原件副本、组织机构代码证原件副本、如有生产许可证、安全卫生许可及本行业资质要求等均需提供。

2）各部门质量、环境、职业健康安全目标、指标完成统计及考核情况。

3）本年度体系文件、记录有无变化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件发放、回收”形式体现。

4）制定本年度培训计划、每一次实施的培训记录（要有受训人员的签到及培训后的有效性评价）、相关人员资质（特种岗位人员，如：电工、行车工、锅炉工、叉车司机、焊工、各行业相关规定资质等）、内审员证书等。

5）每年要对公司设施设备制定年度维修保养计划、各设备的维修或保养记录（记录要明确保养时间、设备型号、维修原因、维修后的验证等内容）6）库房要有出入库台账、原材料入库记录、车间领料记录、成品入库、发货记录等，各记录填写要完整，人员签名手续要齐全。

7）每年内部审核员（与上一年度时间不超过12个月）记录，记录要齐全：内审的首末次会签到表需手签、内审计划、内审检查表、开具的不符合报告、内审报告（要体现内审报告发放部门及各部门签收）。

8）每年内部审核后（常规情况下，与内审时间间隔至少半个月以上）开展管理评审，管理评审时间（与上一年度时间不超过12个月），记录要齐全：召开管理评审通知、各部门汇报材料或各部门总结、管理评审会议签到表需手签、管理评审会议记录、管理评审报告（要体现管评报告发放部门及各部门签收）。

9)对于有产品的研发和设计过程，至少每年能查见当年新产品研发过程、或往年项目中某功能部件的改进（均按本公司7.3记录表格形式填写）10)提供每年与顾客签订的合同、订单或协议等，并对各合同、订单等进行合同评审记录（评审时间要在签订合同之前）；要提供当年的合同台账或提供签订的主要客户得台账；要按本公司体系文件贵的周期（一年或半年）对顾客开展满意度调查，要提供“顾客满意度调查表”及“顾客满意度分析报告”。

外审准备资料明细：
1.技术标准制性标准清单
2.使用设备清单
3.人员情况说明（加盖公章）
4.工艺流程图
5.组织机构图
5.管理手册/程序文件
6.HACCP计划
7.前提方案
8.操作性前提方案
9.产品描述（包括原料，物理特性）
10.厂区周边环境描述（水源等情况）
11.国家、行业及地方适用的法律法规和强制性标准清单
12.加工生产线，HACCP项目和班次的详细信息.
13.生产，加工设备清单的检验设备清单
14.承诺遵守法律法规，认证机构要求，提供材料真实性的自我声明
15.产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件
16.营业执照，组织机构代码证，工业QS证！
17.厂区平面图
18.环境守法证明
19.环境因素清单.。

外审需准备的资料第一篇：外审需准备的资料分公司外审需准备的资料：1、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的环境因素进行识别和评价，列出本范围内的“重要环境因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。

2、各分公司、项目部对本单位所辖办公区、生活区及施工现场的环境因素进行调查、识别后，填写“环境因素调查表”并进行评价，列出“重要环境因素清单”。

其中项目部填写的“环境因素调查表”、“环境因素登记及评价表”和“重要环境因素清单”需报分公司审查备案。

3、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的安全因素进行识别和评价，填写“安全因素调查表”，列出本范围内的“重大安全因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。

其中项目部填写并评价的“安全因素调查表”和“重大安全因素清单”需报分公司审查备案。

4、分公司对分公司范围内的重大安全因素编制环境安全管理方案，由分公司分管经理批准，并报生产安全部备案；项目部对项目部范围内的重大安全因素在编制项目质量计划/施工组织设计和各单项方案中制定环境安全管理方案，按照方案审批程序执行，并报分公司存档。

5、分公司的环境安全目标、指标由分公司组织制定、分管经理审核、分公司经理批准，以分公司文件和项目承包合同形式传达落实（应该受控）；6、项目部的环境安全目标、指标由项目部组织制定、分公司组织审批，以质量计划/施工组织设计或其他单项方案形式传达落实（应该受控）。

7、分公司、项目部负责供货方环境安全培训及对分包方进行环境安全培训的管理工作。

8、各分公司年初根据工作需要编制本单位培训需求，报公司培训教育委员会审批，公司培训教育委员会根据各单位培训需求和公司中期教育规划的要求编制年度培训计划和单项培训计划。

培训包括集中培训和自学两种形式。

需集中培训时，由组织培训部门组织教员、教材，配备教学设施，并将培训的参加人员、时间安排、地点等通知各参训单位（人员）。

公司各部门、项目部贯标外审所需资料目录外审各部门应准备的资料1.本部门职责、制度及流程，内部人员分工落实情况;2.本部门质量环境和职业健康安全目标，去年实现，今年实施情况;3.本部门的受控文件清单和公司产品应遵守的质量验收规范;4.公司适用的环境与危险源的法律法规和其他要求清单及对应重要环境因素的应执行条款;5、施工组织设计及各类专项方案和审批，超过一定规模的危险性较大工程方案专家论证、审批、专项方案记录，公司对项目部一级技术安全交底记录;关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料;6、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况(包括变动)以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录;7、部门组织各项目基础分部、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料;8、监视和测量设备台帐及检定(校准)资料;9、纠正和预防措施制定和实施效果验证记录;10、2012年以来完工工程清单(名称、规模、开工日期、完工日期);11、技术创新、工法、QC成果资料，或获奖情况。

(提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉);数据分析及改进创新的建议;12、2012年工程回访计划及实施记录;13、主合同、竣工资料台帐;建筑环境因素和危险源识别评价表;5、公司的环境、职业健康安全法律法规和其他要求清单及重要环境因素对应应执行的适用条款;6、公司的环境、职业健康安全管理方案;7、内审资料，不符合报告整改验证内审报告;8、管理评审资料，输入，输出及整改实施等;9、项目的技术创新、新材料应用、工法、QC成果资料，或获奖情况;(提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉)，数据分析及改进创新的建议;10、公司对项目部的综合巡回检查记录，不符合(不合格品)评审、整改，事故隐患整改通知及回复验证;11、合规性评价及上级或相关方有关的守法证明(环保证明)12、公司、项目部的应急预案及演练记录和资料，对项目部动火证办理及动火监管记录;13、环境、职业健康安全纠正和预防措施制定和实施效果验证记录;14、公司对项目部噪音测量、污水、扬尘、固废、化危品回收检查及检测报告;各类安全方案、施工组织设计审批，危险性较大工程方案专家论证、审批专项方案，公司对项目部技术、安全交底记录;基础分布、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料;公司对项目部一级技术安全交底记录;关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料;18、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况(包括变动)以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录;19(工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况。

主题：以下为EMS外部审核所需资料清单，请查收并处理。

1.公司营业执照及机构代码证
2.公司组织架构及生产工艺流程
3.环境影响评价报告及批复意见
4.安全事故应急预案
5.环境保护设施“三同时”验收文件（如废水处理池的验收）
6.工业废水监测合格报告（最近的，如是监测报告不能超过一年，如是检测报告不能超
过3个月，下同）
7.工业废气监测合格报告
8.噪声监测合格报告
9.排污许可证/临时排污许可证（要年审）
10.污染物浓度及总量控制指标排放证明
11.垃圾处理合同或协议
12.危险废弃物回收单位资质证明（营业执照、经营许可证、道路运输许可证）
13.与危险废物回收单位签定的协议
14.最近的危险废物转移联单（五联单）
15.工厂厂区平面图
16.地下管网图或建筑项目排水平面图
17.工厂污染源排放平面图
18.每层建筑物的消防平面图
19.消防验收报告
20.建筑物防雷验收合格证/避雷设施检测报告
21.特种设备清单及鉴定的合格证（如储气罐及压力容器等）
22.特种作业人员清单及上岗证（如电工、电焊工、危险化学品管理及从业人员资格证、
污水处理操作员等）
23.注册安全主任证件
24.MSDS清单及内容
25.相关方环境影响调查
26.法律法规及其它要求
27.环境因素识别及评价
28.重要环境因素清单
29.环境方针、目标、指标及管理方案及目前的执行情况
注：以上外部资料均要有原件。

分公司（项目部）应准备的资料及回答审核组的方式一、Q 4.2.3/ES4.4.5文件控制2009年度收文记录受控文件清单二、Q 4.2.4/E4.5.4S4.5.3记录控制一体化记录清单三、Q7.2与顾客有关的要求四、Q7.5/ES4.4.6施工和服务提供（环境合职业健康安全运行控制）（1）工程施工合同（2）工程开工报告（施工许可手续）（3）图纸会审（自审）记录（4）施工组织设计及专项作业指导书（混凝土浇注、杆塔组立、焊接、跨越、雨季施工等）（5）项目分解目标（6）危险源、环境因素及重大危险源重要环境因素清单（7）目标、指标管理方案（8）应急预案及演练记录（9）项目部组织机构图、岗位职责及施工进度横道图（10）法律法规清单（11）安全、文明施工管理办法（12）与劳务供方签订的劳务分包协议、安全文明施工协议（13）项目部人员花名册、劳务供方花名册（14）项目经理证件及安全员证件或复印件（15）特种作业人员花名册及证件复印件（电工、电气焊工、高空作业工等）（16）三级教育记录（对施工队的技术及安全培训）（17）合格供方（物资、劳务）名录（18）物资（库房）管理制度及现场管理（19）安全劳保用品发放记录（20）机械设备（测量仪器）台帐及维护、修记录（21）安全技术交底、方案交底及专业工种交底（22）文件接收、发放记录，受控文件清单（23）项目部消防设施（24）炊事人员健康证（25）工程技术资料（26）施工（安全）日志（27）材料计划（28）材料复检报告（砼试模、钢筋）（29）进场材料验收、抽检记录（30）测量仪器的鉴定合格证（31）临时用电方案及检查记录（32）测量放线、复核记录（交桩、定位）（33）日常监督检查记录（质量、安全、环境）（34）关键过程监控记录（35）施工现场防护措施（36）顾客满意度调查五、E4.3.1环境因素（1）本部门环境因素调查表；（2）公司总的环境因素调查表；（3）重要环境因素清单，六、S4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制计划（1）本部门危险源调查表；（2）公司总的危险源调查表；（3）重大危险源六、ES4.4.3环境、职业健康安全目标和管理方案（1）本部门质量、环境和职业健康安全目标分解；（2）公司环境和职业健康安全目标管理方案；八、Q7.4/ES4.4.3/ ES4.4.6信息交流、协商和沟通(劳务供方采购)（1）2009年初对上年《合格供方名单》中所有劳务供方的重新调查评价。

制造业公司审计资料清单(范本)
1. 公司基本信息
- 公司名称
- 公司注册地址
- 公司法定代表人
- 公司成立日期
2. 公司财务信息
- 公司最近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）
- 公司最近三年的年度审计报告
- 公司最近三年的月度财务报告（如适用）
- 公司最近三年的税务申报表和纳税证明
- 公司最近三年的银行对账单
- 公司最近三年的应收账款和应付账款清单
- 公司最近三年的固定资产清单
- 公司最近三年的股东会议纪要和决议
3. 公司合规文件
- 公司章程和公司法人登记证书
- 公司最近三年的年度工商年检报告
- 公司最近三年的税务注册证件
- 公司最近三年的经营许可证和行业准入证明文件
- 公司最近三年的劳动合同和聘用合同
- 公司最近三年的劳动保障和社会保险缴纳证明
- 公司最近三年的知识产权注册证书（如适用）
4. 公司其他资料
- 公司最近三年的经营计划和预算报告
- 公司最近三年的重大合同和协议文件
- 公司最近三年的法律诉讼和仲裁案件记录
- 公司最近三年的环境保护和安全生产合规证明
- 公司最近三年的用工和生产统计报告
这是一个制造业公司审计资料清单的范本，具体清单内容可以根据实际情况进行调整和补充。

请确保提供的资料真实、完整、准确，并根据审计需求及时更新。

ISO17025：2017外部审核准备资料清单档案编号：4.1项目：组织审核时应有资料：1.公司营业执照2.组织结构图3.实验室平面布置图4.主任任命文件和实验室成立批文5.人员清单6.保密资料登记单（程序1要求，无空白）7.公正行为检查记录（程序2要求，无空白）为了进行审核，必须准备以上资料。

其中，程序1和程序2要求的表格必须填写完整，没有空白。

档案编号：4.2项目：管理体系审核时应有资料：1.实验室会议记录2.一套体系文件（包括质量手册、程序文件、程序表格、原始记录表格、作业指导书、文件编号作业指导书、样品图纸、设备操作维护、期间核查作业指导书、作废文件）3.受控文件清单（包括4个层次及作废受控文件清单、原始记录等技术记录的清单）4.现场用的各类文件的发放与回收登记表为了管理实验室的体系，必须准备以上资料。

其中，体系文件必须和受控文件清单对应，现场用的各类文件必须有发放与回收登记表。

档案编号：4.3项目：文件控制审核时应有资料：1.文件借阅登记表2.文件更改记录表3.文件销毁记录表（和作废的受控清单对应，没有就空白）4.文件审查会议记录为了控制实验室的文件，必须准备以上资料。

其中，文件销毁记录表必须和作废的受控清单对应。

档案编号：4.4项目：合同评审审核时应有资料：1.合同评审记录（针对所有项目）2.补合同履行情况登记表3.分包实验室评价记录表4.合格分包方记录表为了评审实验室的合同，必须准备以上资料。

其中，补合同履行情况登记表和分包实验室评价记录表必须填写完整。

档案编号：4.5项目：分包审核时应有资料：1.合同评审记录（针对所有项目）2.补合同履行情况登记表3.分包实验室评价记录表4.合格分包方记录表为了管理实验室的分包，必须准备以上资料。

其中，合格分包方记录表必须填写完整。

档案编号：4.6项目：采购审核时应有资料：1.采购计划2.采购验收单3.合格供应商/服务商名单4.服务和供应商评价表为了管理实验室的采购，必须准备以上资料。

浙江制造认证所需的文件记录（参考件）一、浙江制造评价规范通用要求及管理要求所需的文件记录1、品牌战略及实施计划2、卓越绩效自评报告或政府质量奖获奖证书3、ISO9001质量体系文件4、行业有要求的管理体系认证证书5、产品技术规范6、技术创新战略及实施计划7、研发投入8、省级以上技术中心或设计中心或研究院要求9、自主知识产权或技术成果10、合格供应商名单，其中50％以上来自浙江11、质量诚信报告12、社会责任报告13、ISO14001及GB/T18001环境和职业健康安全管理体系文件14、管理体系的策划方案15、内部管理监督检查和考核机制16、使命、愿景、核心价值观17、战略和战略目标、关键绩效指标18、浙江制造的认证范围19、文件管理规定20、记录管理制度21、内外部沟通方式和渠道22、组织机构23、各级部门和岗位的职责和权限24、管理者代表及其职责和权限25、战略制定过程及其结果26、战略部署过程及其结果27、绩效预测过程及其结果28、公共责任策划过程及其结果29、内部管理及外部交往道德规范30、内外部质量承诺及其管理方案31、质量诚信日常管理机制32、知识产权管理制度33、年度公益支持规划34、人力资源发展计划35、员工绩效考核制度36、各岗位任职条件37、各过程的关键岗位38、员工培训计划39、安全防护措施及员工满意测量结果40、基础设施一览表41、基础设施管理制度42、基础设施维护保养制度43、工装管理制度44、检验、试验和测量装置一览表45、检验、试验和测量装置的检定、校准、使用、维护管理规定46、信息知识管理策划过程及其结果47、技术创新管理策划过程及其结果48、相关方管理策划过程及其结果49、顾客与市场管理策划过程及其结果50、品牌中长期规划及推广的措施51、年度产品开发计划及其实施结果52、采购管理策划及其实施结果53、生产工艺设计评审、验证和确认结果54、特殊过程策划及其实施结果55、按作业指导书作业及其实施结果56、5S管理策划及其实施结果57、产品检验策划及其实施结果58、按ISO14001体系标准实施的策划及其实施结果59、按GB/T18001体系标准实施的策划及其实施结果60、内审策划及其实施结果61、顾客要求的感受信息监视测量策划及其实施结果62、产品服务、自主创新、产业协同、社会责任及其他指标测量结果63、绩效分析和评价策划及其实施结果64、管理评审策划及其实施结果65、改进和创新策划及其实施结果二、卓越绩效管理中所需的文件记录66、战略管理办法67、顾客关系管理制度68、员工职业发展制度69、信息和知识管理制度70、供应商管理制度三、优秀企业管理制定的文件记录71、企业文化手册72、合同管理办法73、QC小组活动管理办法74、职工合理花建议实施办法75、科技攻关命题承包管理办法76、创新创效项目管理办法77、职工培训管理办法78、招标采购管理办法79、采购结算付款办法80、精神文明单位考核办法81、供方评价办法82、沟通管理制度83、风险管理办法84、内部审计工作规定85、定点定量订货及有关价格折扣优惠办法86、民主评议领导干部实施办法87、实施厂务公开民主管理制度的意见88、职工行为规范89、杜绝不良行为公约90、营销人员廉洁自律十不准91、关于开展送温暖工程的有关规定92、公益支持规划93、战略管理制度94、全面预算管理制度95、人力资源规划96、技术改造计划97、设备大、中修计划98、有关企业战略联盟建立的相关事宜99、800免费服务热线管理制度100、产品异议管理办法101、产品异议整改管理规定102、协议管理办法103、用户走访管理办法104、工作说明书编制指导手册105、岗位说明书编制指导手册106、岗位价值度评估指导手册107、关于选拔优秀科技人才和优秀操作能手的指导意见108、引进国外专家管理办法109、内部顾客满意度评价实施办法110、内部顾客满意度评价细则111、关于实行动态区分考核的指导意见112、关于实行岗薪工资制的指导意见113、管理部门岗位绩效工资实施办法114、职工办班教育计划制定的原则意见115、培训班考核规定116、职业病防治管理制度117、关于开展5S管理活动的通知118、财务预算作业准则119、资金预算作业准则120、投资预算管理办法121、存货财务管理制度122、计算机及网络系统防病毒管理办法123、选购测量设备、测量控制系统、测量软件系统管理办法124、信息化战略规划125、知识管理办法126、科技成果管理办法127、专利管理办法128、质量改进课题管理办法129、管理创新成果管理办法130、企业年鉴131、质量年鉴132、建设项目劳动安全卫生三同时管理办法133、战略合作伙伴管理办法134、用户信用评价管理制度135、突发性环境污染事故管理程序136、突发环境污染事件应急救援预案137、市场调研管理办法138、合同管理办法139、合同评审管理办法140、国内、国外异议处理管理办法141、年度新产品开发计划142、采购管理制度143、原材料供方准入管理办法144、招标比价管理制度145、质量追究索赔管理制度146、设备定修管理程序147、市场链、价值链管理办法148、设备综合评价细则149、安全评价标准150、安全评价报告书。

“浙江制造”品牌建设宣讲课件（二）——“浙江制造”标准制定与“浙江制造”认证实施讲义提纲一、《“浙江制造”评价规范》解读1、通用要求：什么是“浙江制造”，“浙江制造”的主要内涵，以及追求“浙江制造”品牌的企业所需要达到的基本条件。

2、管理要求二、“浙江制造”产品标准的研制1、产品的选取：市场占有率高、技术国际先进、掌握产品核心技术、符合当前产业发展导向2、标准的申报3、标准制定的程序（八步）4、标准的要求5、企业的对标达标三、“浙江制造”认证的实施1、“浙江制造”认证介绍1）“浙江制造”认证的意义和特点2）“浙江制造”认证流程介绍2、“浙江制造”认证要求介绍1)管理职责2)资源管理3)过程管理4)测量分析改进创新3、“浙江制造”认证的责任和权利1）认证机构的责任2）证书和标志的使用权利和责任引言：2014年，国家认监委发文明确支持我省人民政府采信第三方认证结果，积极支持以认证机构联盟形式开展“浙江制造”产品认证试点工作。

2014年11月，“浙江制造”认证联盟在杭州成立。

同时，已经有包括方太厨具、雅戈尔集团、杭州汽轮机股份和浙江菲达环保公司等四家试点企业成为“浙江制造”的首批获证企业。

下面，我们就浙江制造认证模式和如何认证实施方面展开重点讲解。

一、“浙江制造”认证介绍1、“浙江制造”认证的意义和特点GB/T 27000-2006中对认证的定义是“与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明”。

而第三方证明又是需要针对认证对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行验证的，以证实规定要求已得到满足。

我们日常认识较多的为管理体系认证、自愿性产品认证和强制性产品认证，如质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全认证、有机农产品认证、CCC 认证等。

从2014年，国家认监委发文明确鼓励和支持省人民政府采信第三方认证结果，支持以认证机构联盟形式开展“浙江制造”产品认证试点工作后，我省对“浙江制造”认证模式进行了创新，赋予了“浙江制造”认证显著的特点和内容。

公司外部审核各部门需准备的资料销售部：1、合同订单评审表2、客户投诉记录（要有完整的完成记录，包括部门调查原因、处理措施及最后的审批）3、客户满意度调查表4、销售退货记录表★生产制造部：1、生产任务单（包括工艺要求，数量要求以及其他行业要求）2、不合格品处理记录（不合格要明确区分，或作标记或另堆放）3、产品标识（物料标示、区域标示、状态表示）4、产品工艺流程图（要反映整个生产流程，并且突出关键控制点）5、生产设备台帐6、月生产计划及执行情况表7、合格证发放记录（如果是印刷或者其他方式也要注意，是否有相关证书）★技术和质量部：1、成品抽样检验报告2、工序检验记录（包括首检记录、工序检验记录）3、原材料检验报告（自己公司的，要看检验项目是否符合标准要求）4、品质异常分析处理单5、不合格记录6、让步放行记录7、工艺文件（包括工艺规程、工艺卡片）8、原材料供应商料的出厂检验报告9、本年度内审、管理评审报告（包括内审计划、策划、会议签到表、检查记录、审核报告、不合格报告、不合格整改记录）10、产品实现过程策划表11、月质量报告（如果有质量改进计划、质量评估最好）★设备部门：1、生产设备台帐2、设备验收报告3、设备维修保养卡4、设备检修记录仓库：1、成品出入单2、成品出货装箱单3、到货通知单4、采购入库单5、物料标示行政人事：1、年（月）度培训计划2、培训申请表3、培训签到表（培训签到的人员与培训计划人员对应）4、培训记录和效果评估表5、安全事故调查报告6、特种作业人员★采购：1、合格供应商名录（包括采购、外包加工、计量鉴定、运输单位）2、供应商打分表3、供方业绩评估表4、月采购计划5、采购单。

外部审核需准备的资料及应注意的问题
生产部
1.各工序的生产作业指导书；
2.生产指令单（不同规格产品各一份，至少3份）复印件；
3.生产日报表；
4.生产现场区域的划分；
5.生产现场的产品标识和防护；
6.生产工艺流程图复印件；
工程部
1.检测设备一览表复印件；
2.检测设备校准计划；
3.检测设备校准报告（外校、内校）复印件；
4.生产设备清单复印件；
5.生产设备保养计划及其保养记录。

6.三级文件（产品、设备作业指导书、管理制度）
品质部
7.产品检验规范（进料、制程、成品）；
8.产品-（包括进料、制程/首件和巡检、成品）检验记录：
主要材料的检验记录（3个月各一份）复印件；
各工序的首件/巡检记录（3个月各一份）复印件；
成品（不同规格的）检验记录（3个月各一份）复印件。

9.不合格品处置记录（包括不合格品的返工、报废及特采的证据）；
10.纠正预防措施实施记录（包括来料、顾客投诉、制程和成品质量异常的处理
结果记录）；
11.最近3个月的品质月报。

业务部
1、3个月份的客户订单各一份及对应的订单评审证据复印件；
2、客户投诉记录及其处理证据；
3、客户满意度调查及统计分析报告。

采购部
1、合格供应商名单；
2、供应商评价记录；
3、供应商定期评价记录；
4、最近3个月的主要材料及外发加工产品的采购单各一份（复印件）；
人事行政部
1、国家要求持证上岗人员的资格证（如电工证、焊工证）。

浙江制造外部审核资料清单外审需准备的资料：生产部：1. 生产管理战略和管理模式；2、生产管理KPI指标及实施情况；3、生产的计划管理及精益生产；4.生产设备台账；5.生产设备验收报告；6.设备完好检查表；7.设备保养检修计划；8.设备保养/检修记录；9.工艺装备台帐；10.工装/模具验收单；11.工装/模具领用（收回）登记表；12.首末检验记录单；13.特殊过程监控记录；14.生产流程记录表；15.月份产品盘点数；16.实物数量帐；17.领料单；18.车间人员防护用品的配置标准；19.个人防护用品的发放记录；20.环境、安全的日常检查记录；21.化学品的MSDS；22.化学品的二次防泄漏设施；23.固废的分类要求及分类的存放情况；24.各类量具的标识；25.各产品的工艺卡片或作业指导书；26.消防设备设施的点检记录；27.生产过程环境因素清单/重要环境因素清单；28.生产过程危险源清单/重大不可接受风险清单；29.特殊过程作业人员的上岗证；30.高配房中的绝缘手套、绝缘鞋、接地线、验电器的检测报告；物资部：1. 物资管理制度及方法（最低和最高库存）；2.实物入库凭单；3.产品出库单；4.月份产品盘点数；5.发货清单；6.材料卡；7.库存品质量检查记录表；8.实物数量帐；9.各类物料的标识、防护的情况；10.仓库内消防设备设施的点检记录；11.仓储管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单及控制；12.仓储管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单及控制；品质部：1. 品质管理战略、2、品质管理KPI指标及实施情况；3。

计量器具周期检定计划表；2.在用计量测具管理总台帐；3. 计量器具检定或校准证据；4.材料进货检验记录单；5。

按团体标准修改进货检验、过程、成品检验规范；6.车间生产过程检验记录单；7.例行检验记录单；8.成品出厂抽样检验记录单；9.产品报检入库报告单；10.月产品质量统计表；11.供方业绩评价表；12.外协件检验记录单；13.不合格评审报告；14.纠正和纠正措施/验证表；15.测量设备的检测或校准的报告；16.检验管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单；12.检验管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单；17.检验工艺卡片或检验规范；18.产品的图纸；19.检验人员上岗证；20.产品的第三方型试试验报告；21。

外审时各部门需准备的主要资料管理层：1、内外部环境识别及评审表2、相关方需求及期望清单3、风险和机遇识别及控制措施清单4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况；5、内部审核资料6、管理评审资料7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件办公室1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一）4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、公司人员任职能力规定6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有效期等信息7、人力资源规划及绩效考核记录8、培训计划及培训记录9、员工体检记录；10、组织知识清单11、劳保用品分发记录；工程管理处1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新）4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料）7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录；9、对办公区的日常安全检查记录；10、公司应急预案及演练记录11、三级安全教育记录12、安全事故调查处理记录（如有）13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现）14、公司对项目的安全交底资料15、工程回访记录16、法律法规清单及合规性评价记录17、体系文件清单及记录清单18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单19、施工机具台账及维护保养记录20、检测设备清单及校准证书21、合格供应商名单及供应商的选择评价记录；22、采购计划及采购单经营处1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、合同台账及评审记录、招投标文件评审记录6、顾客满意度调查及分析记录7、客户投诉及处理记录8、分包方的选择评价记录（如有分包）；项目部1、项目质量安全目标达成情况统计2、项目风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、项目危险源识别清单（注意时间更新）4、项目安全管理方案及落实情况（根据各项目特点制定）5、施工组织设计及报审记录6、图纸会审记录、图纸接收发放记录；7、开工报告、人员资格报审记录；8、质量及安全交底记录；9、设备进场报审记录、设备维护记录10、采购计划、材料进场报审记录11、施工过程记录（施工日志、安全日志等）12、施工现场的标识、防护及劳保用品使用符合要求；13、项目质量安全的自检记录；三级安全教育记录；14、检验批、分部分项验收记录；15、监理及政府职能部门检查开出的整改通知书及整改记录16、项目使用的检测设备及校准记录；17、应急预案及演练记录；18、劳保用品的分发记录；19、内外部交流记录（工程联络单、变更单、工程例会记录等）20、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；21、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）财务部主要提供2017 年6月-2018 年 5 月来的安全投入如; 每月的培训费、应急器材费用、劳保用品费用、文明施工措施费、检测费、体检费、安全方案的专家论证费等总工室1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、各项目施工组织设计审批记录6、技术支持记录（如有）；7、创新记录（如工法总结、新工艺、新材料的应用）等欢迎您的下载，资料仅供参考!致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等打造全网一站式需求。