现场审核资料提交清单

ISO现场审核资料清单（只需准备与本组织相关资料即可）
1. 文件：特别是工艺文件、检验规程、产品出厂检验标准及有效（未过期的）版本、企业的法律法规。

2. 管理评审计划和实施记录(评审报告等)。

3. 内审计划和实施记录(内审报告等资料)
4. 合同、订单及其评审记录
5. 设计、开发项目的资料及实验记录等
6. 合格供方名单及采购计划实施情况的证据
7. 生产（服务）过程控制运行实施情况的证据
8. 计量、测量装置及其检定合格证书
9. 原材料、半成品、成品检验记录及型式试验报告
10. 合格品记录及不合格品处理的记录
11. 顾客满意度调查表的证据
12. 数据分析应用情况及记录
13. 管理体系改进的内容及纠正/预防措施实施情况
14. 企业的现在使用的管理手册、程序文件。

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件;（商务标、技术标及相关承诺等）（二)工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计(或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录;5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单(制表表明型号、楼层、部位等)8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求:1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等;第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容,用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘(磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件.使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量.2、工程量计算书（即计算底稿)：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成,工程量应由详细的技术表达式,施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算.用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

QES审核材料参考清单
1.重要提示:
所需材料包括但不限于以下材料, 审核组将根据贵组织的实际情况自行增减；
审核员在贵组织现场审核中会进行人员访谈, 请确保相关人员在场, 相关人员包括但不限于: 总经理、管理者代表、部门负责人、生产经理、采购人员、仓储负责人员、销售人员、行政管理人员、记录保存人员、文件归档人员。

尤其重要人员（如总经理、管理者代表、部门负责人）必须在审核现场；
2.清单中以*标记内容为审核中常出现不符合的材料, 贵组织审核前校对材料信息；未标记材料也同样重要,
请贵组织审核前妥善准备。

现场审核期间, 贵组织需处于正常运行, 不可以处在停产或放假期间。

如贵组织涉及临时场所（包括但不限于: 施工场所、安装场所、维修场所、技术指导服务场所等）, 请确保在审核时, 临时场所是处于正常生产或服务状态。

如无法满足, 请及时通知机构更换临时场所。

因以上相关准备不充足, 可能导致审核终止, 并产生一定金额的审核终止费用, 请贵司准备充分。

通常在实验室现场技术评审时采取的方法是现场观察、查阅文档及相关文件、座谈、现场提问、实际操作等考核方式,对被考核实验室的组织机构所建立的质量保证体系运行情况、申请认证项目的技术检测能力、保证检测工作公正性的措施及准则要素逐条进行评审。

所以,积极准备并应对好现场技术评审环节,才是实验室顺利取得资质认定的关键。

CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。

在这个环节要从“硬件条件”和“软件材料”两个方面入手进行准备。

而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。

所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。

硬件条件硬件条件就是指实验室的基础设施和仪器设备以及开展全部实验项目所需的标准物质等。

(1)基础设施要符合开展的实验项目的要求,尤其是环境条件要求;(2)仪器设备要提前安装调试完毕,使所有仪器设备处于正常状态。

有检定要求的设备在检定完毕后,及时粘贴“三色标识”。

切不可忽视粘贴“三色标识”,使考核人员认为该仪器未按时进行检定,从而开具不符合项;(3)标准物质要按照有效期限,提前配置到位,以便在考核时能及时开展现场考核实验。

在考核时临时配备和购置标准物质,就会增加考核组现场关注实验室体系运行的机会,增加发现不符合项的几率。

软件条件1、文件（1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责）（2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2017（CNAS-CL01：2018），应用说明及若干政策，JJF1059-2012等应有一份。

（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。

2、设备档案每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容：设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒）3、人员档案由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。

IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。

2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。

3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。

4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。

5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。

6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。

7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。

8、新产品和新过程的清单。

9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。

简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。

10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。

台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表第页共页
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表。

53 质量部 不合格品记录
54 质量部 质量月报或质量情况目标统计
55 质量部 计量器具台账及仪操作规程
56 质量部 校正计划、内/外校记录/报告
57 生产部 生产作业指导书
58 生产部 生产过程记录
59 生产部 工艺流程图
60 生产部 生产计划
61 物流 产品防护规定
62 仓库 仓库管理规定、出入库记录
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行 评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定 改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。 包括灭火器、消防栓等
可以写没有
隐患整改记录 1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主 要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地 面放置。要有明显的灭火器存放标志。 2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明 显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐 全。 3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不
全员
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、 三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放 、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材 料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分 类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控 制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
S
25 体系 各种安全会议、安全检查记录和台
S
26 体系 现场
S
27 人力 组织结构图及其员工职责，权限 28 人力 年度培训计划 29 人力 相应的培训记录

认证审核需准备的资料清单：（认证范围：）首先填写认证合同和申请书，认证合同两份，申请书一份，填好之后，发过来我看一下，如果没有问题，打印、签字盖章扫描过来，原件保留好，现场审核的时候，交给审核员，一起快递到认证中心。

以下是每个部门需要提交的资料，填好之后发给我。

1.综合部：①公司的所有人员清单；②持证人员登记表，比如电工、叉车工等资质证书，职称证书扫描过来，场审核的备查；③公司的办公设备清单；④提供公司的各项管理制度、生产过程和检验过程作业指导书等三级文件目录；2.销售部⑤提供从2019年4月开始与客户签字的铁路配件生产合同，填写到合同清单中。

合同原件现审核的时候备查，合同清单填写要求参见表格注解；⑥提供每个合同的客户验收报告，验收报告需要客户签字盖章。

3.生产部：①将原材料供应商信息填写到（收集供方的营业执照、产品资质证书或者产品的检验报告）；②提供最近三个月的原材料采购计划或者采购合同；③提供每份采购合同的进货验证记录；④提供入库单和出库单；①监视和测量设备清单；②监视和测量设备的计量或者校准报告原件（检验或者校准报告应在有效期之内）；③生产设备清单，如果有特种设备（行车、天车、起重机等设备是特种设备），要提供特种设备在有效期之内的安检报告和特种设备操作人员证书；④提供铁路配件生产流程图；⑤提供产品标准和法律法规清单；⑥按照铁路配件生产流程图，提供合同清单中所填写的铁路配件生产过程任务单、生产过程记录、生产过程和成品检验记录；⑦生产过程的不合格品分析处理记录；⑧提供产品的第三方出具的检验报告；注意：以上表格，先选择自己原有的记录表格，如果没有，用参考表格进行修改补充。

IATF16949审核前应准备哪些资料根据《IATF16949汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求》和《获得并保持IATF认可的规则第五版》的要求，IATF16949现场审核前应准备如下资料：1、质量手册和程序文件；2、组织架构图；3、营业执照-----确认认证的产品范围是否在经营范围内；4、过程关系图(包括远程支持功能)；5、过程和16949条款对照矩阵表；6、所有过程“12个月”绩效指标及实绩及趋势；7、内部体系审核、过程审核、产品审核的审核计划和审核报告；8、内审员清单。

内审员必须区分：体系审核员、产品审核员、过程审核员、二方审核员。

这些具有共性要求也有不同要求。

9、管理评审计划和报告；10、近一年顾客投诉清单(包含日期、顾客名称、产品型号、产品名称、不良描述等信息)；11、汽车顾客清单，包括所有顾客的准确名称，及顾客给予的供应商代码(例如邓白氏码) ；12、顾客特殊要求清单(可能来自与顾客签订的各种采购协议/合同、质量协议/合同、顾客下发的文件等)；13、各工程倒班情况及管理人员上班时间表；14、认证范围内产品的APQP及PPAP文件（每个产品种类最少一个）；15、人员花名册(含办公室、行政、后勤、物流、合同工、临时工等所有人员)16、特种设备清单及年检情况---不用提供报告，填写表格“特种设备”即可（例如叉车、行车、储气罐及安全阀）；17、特种人员(特种设备设备操作人员和特种作业人员)清单及持证情况---不用提供证书，填写表格“特种人员”即可；18、监视和测量设备清单及校准情况；19、应急计划演练和定期评审的记录；20、员工道德行为规范必须建立，企业责任方针必须建立；21、龟型图：每一个过程都必须进行风险分析，必须进行风险分级，必须采取措施；22、不良质量成本报告；23、风险评估及分析报告；24、临时替代过程管理：必须落实策划，并形成替代方法清单（适用时）；25、产品安全管理必须策划和实施。

理制度；
5、客户关系管理制度及系统、对相
关方要求和期望及关注的利益方面
信息的差异分析报告。
说明公司的关键采购物资供应 方、合作伙伴、服务供方、技术 合作伙伴给公司提供的不同产品 或服务，以及他们的作用，公司 对他们的主要要求
1、组织供应链关系图表；
2、关键采购物资供应方、合作伙伴、
服务供方、技术合作伙伴分类、名单
条目 科目
组织 的概 况：组 织的 关键 特征 是什 么？
组织 环境
等同采用 2013-2014 年美国波多里奇 国家质量奖卓越绩效准则--要求
编写说明
准备资料名称
责任部门 及负责人
1、产品供应：组织的主要产品是什 么？每种产品对组织成功的相对重 要性是什么？产品交付机制是什 么？
列举说明本公司主要产品类别； 不同类别产品所占的公司利润比 例，以及对于公司的重要性；说 明不同类别产品提交给客户的方 式（直接服务客户还是通过第三 方服务客户）
12、组织在业务、运营、社会责任和 人力资源方面所面临的关键性战略 挑战与战略优势是什么？
13、组织的绩效改进系统，包括对组 织关键项目和过程的评价、改进在 内，有哪些关键要素？
14、愿景与价值观：高层领导者如何 确立组织的愿景和价值观？高层领 导者如何通过组织的领导系统将组 织的愿景和价值观展开到全体员工、 关键供应商和合作伙伴、顾客和其它 利益相关者（适用时）？他们的个人 行为如何反映出其对组织价值观的 承诺？
说明公司员工数量，高层管理者、 中层管理者、基层管理者、营销 人员、一线服务人员各占公司员 工比例，博士、硕士、本科及其 它教育水平各占公司员工比例， 不同年龄阶段员工的比例；说明 公司从哪些方面做出的决策或工 作使员工愿意与公司共同成长前 进；说明不同岗位的员工，公司 对其不同劳资关系，不同的职业 健康和安全要求

供应商现场审核查验清单
1、企业营业执照复印件
2、企业管理体系证书（TS/IATF16949\ISO9001\ISO14001\ISO18001）
3、公司年度绩效指标及达成情况
4、年度培训计划、特殊岗位清单及相关证书。

5、测量仪器、检具清单（随机抽取检查对应外校报告）
6、合格供应商名录、供应商绩效评价记录
7、最近一月的进货检验记录
8、质量月报包含（上月进料、过程、成品总体情况）不合格品处置单
9、产品的出货检验标准、规范、最近一月出货检验记录。

10、最近一月的生产计划及生产计划达成情况统计记录。

11、设备、工装台账、设备年度保养计划、对应的保养记录、工装验收保养记录
12、合同订单台账、合同订单评审记录、最近一月的合同订单交付达成情况。

13、重要关键原材料的第三方材质检验报告。

ISO9001：2015审核资料清单1、一阶段审核申请资料确认：公司名称，地址，设计责任，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等顾客资料：顾客清单、合同/协议、至少连续3个月的订单；体系策划：程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：体系审核（包括内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认）管理评审：评审计划、评审报告、改进决议；质量目标指标：质量目标清单、至少连续3个月的质量目标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、改进表）、顾客满意度调查及评价；2、二阶段审核1、管理层（总经理、管理者代表等）公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施风险和机遇分析：风险和机遇应对措施表；经营计划/质量目标：按照公司总体战略目标制订本年度公司级经营计划并落实到各部门，建立公司各部门的质量目标指标，按规定周期收集和统计目标达成结果，提出改进措施。

需提交至少连续3个月的质量目标统计结果及纠正措施单；管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→生产计划→生产指令→生产统计；生产过程控制：交接班记录、作业指导书、特殊过程确认、生产异常单；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备、工装台帐→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→报废记录新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历→易损件清单；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

工程开工安全条件现场审查资料清单范本一、施工现场的基本情况1. 工程名称、单位及负责人2. 工程施工地点及范围3. 工程总体进度计划二、人员安全管理情况1. 施工现场人员组织架构图2. 安全人员配备情况3. 施工人员的安全培训记录和证书4. 施工人员的劳动合同及相关证件5. 安全人员的工作日志和记录三、施工现场安全设施1. 施工现场的防护围挡设置情况2. 施工现场的安全标识设置情况3. 施工现场的临时交通组织措施4. 施工现场的消防设施设置情况5. 施工现场的危险源管理与控制四、施工现场安全管理制度1. 安全管理制度文本及相关培训记录2. 施工现场安全交底记录和签字确认3. 施工现场安全巡查记录和整改措施4. 施工现场事故处理记录和经济赔偿记录五、施工现场的安全风险分析1. 工程施工前的安全风险分析报告2. 施工现场临时用电的安全检查记录3. 施工现场高处作业的安全检查记录4. 施工现场危险品的安全管理措施5. 施工现场机械设备的安全检查记录六、施工现场的环境保护措施1. 施工现场的扬尘控制与治理措施2. 施工现场的噪音控制与治理措施3. 施工现场的废弃物处理方式与记录4. 施工现场的污染源管理与整改记录七、施工现场的应急管理措施1. 施工现场的应急救护设备及人员配备2. 施工现场的事故应急预案记录3. 施工现场的事故处置演练记录4. 施工现场的事故报告及处理记录八、施工现场的安全教育与培训1. 施工现场安全教育与培训计划2. 施工现场安全教育与培训记录3. 施工现场应急演练与培训记录4. 施工现场技能培训和安全考核记录以上资料清单为工程开工安全条件现场审查的基本要求，施工单位应按照相关法规和要求进行合理的管理和整改。

工程开工安全条件现场审查资料清单范本（二）一、工程概况1. 工程名称：XX工程2. 工程地址：XX地区3. 建设单位：XX公司4. 施工单位：XX施工公司5. 安全监理单位：XX监理公司6. 专业监理单位：XX监理公司二、现场安全责任人及人员配备情况1. 现场安全责任人：XX姓名2. 安全员：XX姓名3. 监理人员：XX姓名4. 施工队长：XX姓名5. 安全队长：XX姓名三、施工现场危险源辨识及防控措施1. 危险源辨识报告：包括危险源调查、辨识和评估结果2. 危险源控制措施：详细描述各类危险源的防控措施，如高处作业、档案资料的存放、施工机械设备的运行等3. 安全技术措施：列举采取的安全技术措施，如安全防护网的设置、电气设备的接地等四、施工现场安全设施及安全操作规程1. 安全警示标识牌：包括施工区域划定、禁止通行、安全警示等标志牌的设置情况2. 安全通道设置：描述现场安全通道的划定和设置情况3. 安全防护栏杆：详细描述现场各类安全防护栏杆的设置情况，如高处安全防护栏杆、施工现场封闭等4. 安全警示标识牌使用规定：描述各类安全警示标识牌的使用规定，如颜色、内容等5. 安全操作规程：列举现场安全操作规程，如高处作业、机械设备操作等五、施工现场应急救援措施1. 应急救援预案：包括突发事件应对措施、事故应急救援措施等2. 应急通道设置：描述现场应急通道的划定和设置情况3. 应急设备配置：列举应急设备的配置情况，如灭火器、急救箱等六、施工现场专项安全措施1. 施工机械设备安全措施：详细描述施工机械设备的安全控制措施，如起重机械使用及调试、交接班制度等2. 施工车辆安全措施：描述施工现场各类车辆的安全控制措施，如行车路线划定、限速等3. 焊接和切割安全措施：列举焊接和切割作业的安全控制措施，如防火措施、防护措施等七、施工现场安全员巡查记录1. 巡查记录表格：包括巡查时间、巡查地点、巡查内容等2. 时间与地点统计：统计巡查时间和巡查地点的次数八、施工现场安全培训记录1. 安全培训记录表格：包括培训时间、培训内容、培训人员名单等2. 参与人员统计：统计参与培训的人员名单及人数以上便是工程开工安全条件现场审查资料清单的范文，详细列举了资料清单中的内容，可根据具体需求进行调整和补充。

8
本单位安全管理制度目录。包括各工种、设备的安全操作规程、特种作业人员的审证考核制度、各级人员安全生产岗位责任制、安全检查制度、文明生产制度和安全教育制度等。
9
现场施工常用施工机械、特种设备登记表。
4
本单位施工业绩简历和近三年安全施工记录（提供相关证明材料）。
5
本单位专职（或兼职）安监人员（安全员）任命书原件或复印件（加盖本单位公章）。施工队伍超过30人的必须配有专职安全员，30人以下的必须设有兼职安全员。
6
承包商项目负责人和安全管理人员简历表。
7
承包商现场管理及专业技术人员上岗资格登记表，现场管理及专业技术人员包括项目经理（现场负责人）、技术人员和电气、焊工等行业特种作业人员。
承包商需提交的安全施工资质审查资料
序号
资料内容
1
企业法人营业执照原件及复印件。
2
法人代表资格证明书原件及复印件，非法人单位应提供法人授权委托书原件。
3
资门颁发的《承装（修、试）设施许可证》及政府安监部门、建设行政管理部门颁发的《安全生产许可证》原件及复印件、特殊作业许可证（如危化品生产经营运输、特种设备作业等）。

责任部门
采购部Байду номын сангаас
现场
资料
1.依据技术部提供的原辅料采购清单，督 促供应商提供符合要求的相应三证、外检报 告至供方管理课； 2.2.相关品项的采购物料合同、台帐； 1.原物料领用记录； 2.原物料投产记录，生产过程批号可追溯 记录（具体记录到池、桶、机台、班次 等）； 3.关键工序操作记录（烘烤、杀菌、食品 添加剂使用记录等）； 4.不合格品处理记录（生产过程中的报废 处理记录）； 5.卫生清洗消毒记录（包括洗手消毒、工 器具等的清洗消毒记录）； 6.有毒有害物品（清洗剂、消毒剂、润滑 剂等）的领用发放记录； 7.生产因故停产记录； 8.成品出货记录 9.岗前培训记录 审核单元的原物料进货台帐 （与仓库、车 间现场物料，进货验收记录对应） 1.试生产期间生产现场卫生检查记录、品 控巡查记录、成品抽查记录； 2.协助对车间提交记录的检查确认； 1.检验仪器设备台账（包括强制检定的仪 器设备检定证书）； 2.半成品、成品（四个批次）出厂检验原 始记录、出厂检验报告； 3.空气、环境、工器具、人员过程监测记 录；水质检测记录； 4.标准溶液的配置与标定记录； 5.危险化学药品、试剂的使用管控记录； 1.供应商资质、外检报告； 2.进货验收记录（包括进货验收标准、原 辅料、食品添加剂、包装材料的执行标准 （标准文本）、进货验收记录--进货验收 原辅料、半成品检测报告、不合格评审单） 3.配料记录 4.程序文件，制度管理文件 5.法律法规清单 1.健康证（对应人员名单） 2.新员工入职培训记录、年度培训计划 3.特种设备操作工资格证，检验员资格证 设备保养计划，日常维修记录
质量控制部
质量检测部
检测室内部物品摆放、试剂保管仓库现场 卫生、温湿度达到要求
质量管理部

德国莱茵TÜV 审核文件清单GMC 优质制造商审核专用全球权威的审核机构“德国莱茵TÜV ”受环球市场GMC 审核委员会委托，对中国制造商进行审核。

GMC 标准是根据百万海外买家在采购中国产品，对中国制造商筛选时最关注的八大模块，集合国际权威认证、买家验厂机构的智慧，制定出来的“优质制造商标准”，助您迅速获得百万买家关注，赢取国际买家信任，获取优质买家询盘。

以下审核资料是贵司向全球买家的实力展现，赢取百万商机的基础，敬请迅速妥善准备！（现场审核当天由审核员填写）二、资料提供情况符号★：表示核心的审核文件。

请按企业平时实际运行的情况尽量完整提供，否则，资料不完整可能影响最终评审结果。

符号☆：表示选择性提供的资料。

经审核，有效的资料，将会体现在对应评审项中。

建议贵司尽力收集和准备，以充分展现贵司真正实力。

2生产优质产品的能力 （3选1：以下3组，请保证至少1组资料准备齐全）1. 现场审核时原件供审核员检查，准备好复印件或扫描件提交审核员。

2. 符号●: 表示需要提供该文件完整的复印件;符号▲: 表示需要提供该文件的主要内容的复印件，由审核员现场说明要求。

无标记符号的文件，现场审核当天审核员将会拍照存档。

【其他注意事项】1. 如企业可以针对评审内容提供更详实的资料或证据时，请在现场提供给审核员。

2. 此清单的部分资料名称和您需提供资料名称可能不完全一致，请提供内容相关的资料即可。

3 GMC资格审核所需的所有文件，仅会由被委托的第三方审核机构及GMC审核委员会进行审查，作为判断是否符合GMC标准之依据，并于审核后封存，除非已征得您的明确同意，这些文件不会用于其他第三方的任何用途。

三、签署及异议审核组由衷感谢并希望一如既往地获得贵司的支持配合！您对本次记录报告（一式两份）的确认、异议、要求、建议均可通过以下确认框内的简要陈述和签署，而获得我们的迅速响应！【重要补充信息】[请填写后打印一份]]*注：以下各模块的资料或文件清单均为全球买家所共同关注，用于考察贵司的外贸/内销/研发/售后服务能力的重要参考依据，请依据贵司实际情况填写，以充分展现贵司真正实力。

现场评审前准备工作
1、人员现场观察计划和记录（2023和2024共2年）
2、人员的能力确认和授权记录ok
3、设备的标识、校准报告和期间核查记录（2年计划）、领用记录
4、检验报告和记录
5、公正性风险管理ok
6、风险责任险ok
7、不符合的整改ok
8、机构间比对一览表ok
9、营业执照+经营范围ok
10、管理体系的修改申请、发放回收记录、受控文件清单、查新记录
11、评审员接待安排、陪同人、机票、联系等（和实验室一起）
12、现场评审试验现场、委托单、检验方案
13、首次会议汇报材料-检验机构的准备的介绍（和实验室一起）ok。