水泥企业法律法规和其他要求合规性评价记录

法律法规合规性评价记录背景随着市场竞争的加剧，越来越多的企业意识到需要加强合规管理，以避免因违反法律法规而受到处罚或诉讼。

然而，要想做好合规管理，需要对法律法规有深入的了解，必须要有专业化的合规管理人员，而且需要优秀的信息化技术支持。

因此，本文旨在介绍如何进行法律法规合规性评价以及评价记录的管理。

法律法规合规性评价定义法律法规合规性评价是一种评估企业或单位是否合规的方法，其目的是检查该企业或单位是否符合适用法律法规的规定。

评价的结果可以用于识别和改善不合规的行为，防止违反法律法规带来的经济、法律和道德风险等问题。

流程法律法规合规性评价一般包括以下几个步骤：1.确认适用法律法规及相关规定。

根据企业类型、经营范围、行业性质以及地区等特征，检索出适用的法规，确认需要合规性评价的内容和标准。

2.制定评价计划。

根据法规要求和企业实际情况，制定合规性评价计划，确定评价的时间、范围、对象、方法和评价标准等。

3.开展评价工作。

按照设计的评价计划，组织评价小组，对被评价对象进行现场、文件和数据等多种方式的检查和采集，收集评价证据。

4.形成评价报告。

评价小组总结评价结果，协调处理被评价对象的反馈意见和整改措施，并形成评价报告。

5.跟踪整改。

对评价发现的问题和不合规行为，要求被评价对象制定整改措施，安排整改时间，跟踪和检查整改情况。

重点内容在法律法规合规性评价中，一般需要特别关注以下几个方面：1.合规目标：企业应将法律法规合规作为一项重要目标，确立合规理念和文化氛围，提高合规意识。

2.合规组织：企业应制定合规管理机构、界定合规职责、建立沟通渠道、确定合规目标、制定合规计划、开展合规培训、实施合规考核等制度。

3.合规风险：企业应对合规风险进行风险评估、识别与预警，制定合规措施、建立溯源和应急管理等内部控制。

4.合规纪律：企业应加强合规法律宣传、建立规章制度、明确违反合规纪律的后果和处罚，确保员工遵守合规规定。

合规评价记录合规评价记录是对法律法规合规性评价结果的一种书面记录。

法律法规标准及其他要求符合性评价报告记录法律法规标准及其他要求符合性评价报告记录————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：编号：Q/ SSR-1.2-02法律法规标准及其他要求符合性评价报告编制人：批准人：审核人：编制日期：2012年7月30日审核日期：2012年8月1日目录一、评价目的 (2)二、评价范围及依据 (2)三、评价小组组成 (3)四、符合性法律法规获取 (3)五、评价过程 (3)六、综合评价 (4)七、需要改进的地方 (5)八、结论 (5)附件A 法律、法规及其他要求清单 (6)附件B 法律、法规及其他要求符合性评价表 (19)法律法规标准及其他要求符合性评价报告一、评价目的为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范作业行为，消除违规现象。

从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。

二、评价范围及依据名称中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消防法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国环境保护法中华人民共和国道路交通安全法危险化学品安全管理条例生产安全事故报告和调查处理条例工伤保险条例危险化学品经营许可证管理办法易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法生产经营单位安全培训规定危险化学品建设项目安全许可实施办法危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法安全生产行业标准管理规定安全生产违法行为行政处罚办法安全生产培训管理办法生产安全事故信息报告和处置办法企业安全生产风险抵押金管理暂行办法国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品名录的通知国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知名称认真贯彻落实国务院安委办〔2011〕26号文件全面排查整治危险化学品企业安全隐患的通知建筑物防雷设计规范建筑设计防火规范危险化学品从业单位安全标准化通用规范化工企业静电接地设计规程安全标志及其使用导则生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则防止静电事故通用导则安全色化学品生产单位动火作业安全规范化学品生产单位动土作业安全规范安全生产事故应急演练指南三、评价小组组成组长：向东（总经理）副组长：舒骁骥（技术总监兼副总经理）成员：赵永胜（生产部主任）、潘先伟（技术部）、宋一成（设备管理）、何明珠（财务部）、廖源（营销部）、彭露露（仓库管理）对适用于本公司的164部法律法规、标准条款进行评审，通过本次评审，发现本公司在法律、法规和其他要求符合性方面，已建立了法律、法规和其他要求识别、获取、培训、沟通等规范的管理渠道，而且运行正常。

法律法规及其他要求符合性评审记录
一、审查目的
本法律法规及其他要求符合性评审旨在评估XXX有限公司（以下简称“公司”）的经营状况，了解公司是否按照中国现行法律法规、中国证监
会有关文件及其他要求的规制要求开展经营活动，以判断公司经营状况是
否符合要求。

二、评审方式
1、审计文件检查：通过审查有关财会文件，了解公司近期财务状况，了解有关财务报表的记录内容及其分析结果，便于分析公司财务状况及经
营能力。

2、现场审查：通过对公司会计记录、财务报表、会计凭证、会计科
目及各部门现有的档案等的审查，识别公司现行经营状况，以及未来发展
方向，检查会计记录是否真实、合法、完整，以及报表是否准确，是否符
合现行法律法规及其他要求的规定。

3、调查查询：通过政府监管、业务登记，行政处罚及各类反垄断问
题的系统查询，了解公司是否存在违反现行法律法规及其他要求的行为，
如有违规行为及不当行为的情况，及时向上级主管部门报告，以便及时处理，解决问题。

三、评审结果
经上述评审，公司经营状况符合现行法律法规及相关文件、规定的要求，公司财务状况较好，会计凭证、记录内容及其分析结果准确。

法律法规合规性评价记录一、概述本评价记录旨在对公司的法律法规合规性进行全面评估，并提供具体改进建议。

法律法规合规是企业经营过程中不可忽视的重要环节，它涉及到企业的合法性、合规性和可持续发展。

本次评价记录将从以下几个方面进行评估：组织结构和管理制度、合同管理、劳动法合规、税收合规、知识产权保护及环境保护等。

二、组织结构和管理制度1.组织结构：公司的组织结构是否合理、完善并符合相关法律法规要求？评价结论：公司的组织结构合理，能够充分发挥各部门的职能，但在充分落实法律法规要求方面还存在一定的不足。

改进建议：应进一步细化各部门的职责，加强对法律法规的学习和宣传，确保全体员工的法律法规意识。

2.管理制度：公司的管理制度是否健全、完善并能有效推行？评价结论：公司的管理制度相对健全，但在实施过程中仍存在一些问题，制度执行力度有待加强。

改进建议：加强对各部门的制度培训，建立健全制度执行的考核机制，激励员工按制度要求行事。

三、合同管理1.合同签订：公司合同的签订是否存在风险和违法行为？评价结论：公司合同签订相对规范，但在履行合同过程中存在一些违规现象。

改进建议：加强对合同的审查和管理，建立合同履行跟踪制度，确保合同的有效履行。

2.合同管理：公司的合同管理是否达到相关法律法规的要求？评价结论：公司的合同管理存在一些问题，缺乏及时更新和妥善保存合同文件的机制。

改进建议：建立合同管理制度，规范合同的存档和更新，制定合同管理的责任制和流程。

四、劳动法合规1.用工管理：公司在招聘、录用和劳动合同管理方面是否符合劳动法的规定？评价结论：公司在用工管理方面较为规范，但在劳动合同签订、工资发放等方面仍存在一些不合规现象。

改进建议：加强用工管理的宣传和培训，定期组织劳动法相关知识的培训，提高员工的法律意识。

2.劳动保障：公司的劳动保障措施是否符合法律法规要求？评价结论：公司的劳动保障措施相对完善，但仍需加强对劳动保障政策的学习和完善。

法律法规合规性评价记录1. 引言本文旨在对公司的法律法规合规性进行评价，并记录评价过程中的相关信息。

强调合规是建立公正和透明商业环境的基础，有助于企业长期发展和与利益相关者的良好关系。

评价内容包括公司对法律法规的理解和遵守程度、合规风险的识别和管理、内部合规体系的建设等方面。

2. 法律法规理解和遵守程度评价2.1 法律法规宣贯：公司是否制定了相应的法律法规宣贯计划和培训，以确保员工了解和遵守相关法规。

评估公司进行法律法规培训的频率、覆盖范围、培训方法和反馈机制。

2.2 合规制度建设：评估公司是否建立了合规部门或设立合规负责人，负责法规解读和事务处理。

分析公司的制度文件编制情况，如员工手册、工作流程等，并评估有效性和实施情况。

2.3 合规监督和检查：评估公司是否建立了合规监督和检查机制，包括内部审核、风险评估和法规遵循的内部审计，以及对违规行为的惩罚和整改措施。

3. 合规风险的识别和管理评价3.1 法规遵循风险评估：评估公司是否对其业务活动中可能存在的合规风险进行了评估和排查，并建立了相应的风险评估机制。

分析公司的合规风险分级和风险排查报告，并评估潜在风险的识别和处理情况。

3.2 内部控制机制：评估公司是否建立了相关的内部控制机制，包括合规流程和监控措施。

分析公司合规相关的制度、工作流程和监控手段，评估合规控制的有效性和执行情况。

3.3 合规风险预防和处理措施：评估公司是否建立了相应的合规风险预防和处理措施，以应对潜在的合规风险。

分析公司制定的合规手册、合规培训计划、风险控制措施等，评估其有效性和实施情况。

4. 内部合规体系的建设评价4.1 合规文化建设：评估公司是否注重合规文化的建设，建立了以合规为核心的企业文化。

分析公司的价值观宣导、行为规范制定以及对合规文化建设的投入等，评估公司的合规文化建设成果。

4.2 内部合规流程管理：评估公司内部合规流程的管理情况，包括流程的规范性、流程相关岗位的设立和职责划分等。

法律法规与其他要求检查评估记录在现代社会，法律法规和其他要求对于企业和个人都有着极为重要的意义。

对于企业来说，遵守法律法规和其他要求不仅能够有效地预防和减少违规、违法行为，还能促进企业的可持续发展。

本文将重点介绍针对企业的法律法规和其他要求检查评估记录。

法律法规检查评估记录法律法规是国家通过立法程序颁布的与公民、法人和其他组织生产、经营、劳动、交流等领域活动有关的规则。

法律法规检查评估记录通常指企业在经营过程中遵守法律法规的情况进行的一种记录。

这种记录通常由企业自己或相关机构进行，其记录内容包括企业是否存在违反法律法规的行为、企业是否存在违规现象、企业是否存在不合规行为等。

法律法规检查评估记录需要独立地进行，使其具有客观性和可靠性。

同时，该记录还应包括检查评估的时间、检查评估的人员、检查评估的内容、检查评估的结论等细节内容。

这些记录在企业的其他业务中也具有重要的参考价值。

其他要求检查评估记录除了法律法规外，其他各种旨在保护企业和公众安全、健康、环境等方面的要求也都需要进行检查评估记录。

例如，质量检查、安全检查、环保检查、防火检查等。

这些检查评估记录可以有效地将企业的管理和运营与这些要求进行比对，发现存在的问题并及时加以解决。

对于企业来说，遵守这些要求能够有效地预防和减少意外事故等安全风险，并保证生产环境的健康、环保和安全。

因此，这些检查评估记录对于企业的正常运营、发展和公共形象都具有重要的作用。

结论在现代社会，法律法规和其他要求对于企业和个人的影响越来越大。

企业必须要充分理解并遵守法律法规和其他要求，并进行定期的检查评估，以保证企业的可持续发展和公众信任。

在检查评估中，需要注意记录的完整和准确性，并及时修正问题，以避免问题扩大化和影响企业形象。

法律法规及其他要求符合性评价记录法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业在运营过程中是否遵守相关的法律法规及其他要求的一种记录和评估工作。

该评价记录应包括符合性评价的目的、评价范围、评价方法和结果等内容，评价结果应客观、准确地反映企业的符合性情况。

评价目的：法律法规及其他要求的符合性评价的目的是评估企业对于法律法规及其他要求是否具备符合性，以确定企业的风险水平，进而采取相应的风险管理措施。

评价结果还可以作为企业治理的重要参考，为企业及相关方提供决策依据。

评价范围：评价范围主要包括企业在经营活动中需要遵守的法律法规及其他要求。

具体包括但不限于劳动法规、税法、环境法规、知识产权法规、竞争法规、消费者权益保护法规等。

评价范围将根据企业的业务性质、经营规模、所在地区等因素进行确定，以覆盖企业运营的全过程。

评价方法：针对每一项法律法规及其他要求，可以采用不同的评价方法进行评估。

常见的评价方法包括文件审查、实地检查、访谈、抽样调查等。

文件审查主要是通过查看与所评价的法律法规及要求相关的文件、记录，确认企业的执行情况；实地检查可通过现场观察、设备检查等方式，验证企业的实际操作；访谈则是与企业的相关人员进行沟通和交流，了解企业实施的具体情况；抽样调查则是通过对数据、文件等进行随机抽样，验证企业的符合性情况。

评价结果：评价结果将根据实际的评价情况进行整理和总结，反映企业的符合性水平。

评价结果应准确、客观地描述企业的符合性程度，以便企业及相关方对潜在的风险进行识别和管理。

评价结果还可能被用作内部沟通、外部合规报告、相关方交流等用途。

综上所述，法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业的法律法规及其他要求的遵守情况进行评估的一种重要工作。

通过评价记录，企业能够及时了解自身的符合性情况，为合规管理和风险防范提供重要参考。

单位/部门：
法律法规和其他要求合规性评价记录
记录编号： P02-R02记录序号
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
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法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
法律法规和其他要求合规性评价记录
评价小组：
通过以上检查结果初步判断，综上所述，我局（公司）在GB/T28001职业健康安全管理体系运行过程中严格遵循相关的法律法规，未发生违规情况，体系运行基本上符合法律法规要求 。

芜湖市烟草专卖局（公司）
2008.2.18。

法律法规符合性评价记录法律法规符合性评价记录1. 引言本文档是关于法律法规符合性评价的记录，目的是确保组织的业务活动符合法律法规的要求，遵守相关法规并制定相应的合规政策和措施，以确保组织的合法经营和依法运营。

2. 背景组织必须遵守适用的法律法规，以便有效管理风险，并防止违法行为引起的潜在损失。

同时，合规性评价也有助于确定组织是否符合适用法律法规的要求，并提供机会进行必要的调整和改进。

3. 评价目标本次法律法规符合性评价的目标如下：确定组织是否遵守适用的法律法规要求；评估组织的合规性水平；针对存在的合规性问题，提出改进措施；提供合规性管理的依据和参考。

4. 评价过程评价过程主要包括以下几个步骤：4.1 收集法律法规信息收集适用的法律法规，并整理成清单，以便对照评估。

法律法规清单应包括相关法律法规的名称、发布单位、生效日期和适用范围等信息。

4.2 确定评价对象根据组织的业务特点和风险情况，确定需要评价的业务活动或管理流程，并列入评价对象。

评价对象应具备代表性和典型性，以便全面评估合规性水平。

4.3 开展合规性评估根据法律法规清单和评价对象，对照法律法规要求，评估组织的合规性水平。

评估可以采用文件审查、现场检查、访谈等方式进行，以获取必要的信息和数据支持。

4.4 发现合规性问题在评价过程中，发现不符合法律法规要求的问题，并进行详细记录。

问题记录应包括问题描述、问题原因、问题影响和问题等级等信息，以便后续分析和改进。

4.5 提出改进措施针对发现的合规性问题，提出相应的改进措施。

改进措施应具体、可操作，并包括责任人、时间表和监督措施等，以确保问题的解决和改进的实施。

4.6 编写评价报告根据评价过程中收集的信息和数据，编写评价报告。

评价报告应包括评价结果、存在的合规性问题、改进措施和建议等内容，以便组织的决策和改进。

5. 评价结果根据本次法律法规符合性评价的结果，得出以下结论：组织整体合规性水平符合预期；存在少数不符合法律法规要求的问题，但对组织运营影响较小；部分业务活动或管理流程存在合规性风险，需要采取相应的改进措施。

三、工作步骤
1、各单位、部门对本单位、部门适应的安全生产法律法规、标准及有关要求进行识别、获取并收集，建立安全生产试用的法律法规清单，汇总后上报至本单位安全生产管理部门。

2、安全生产管理部门根据各单位、各部门上报的法律法规清单进行初步的汇总和整理，并建立安全生产适用的法律法规清单汇编版。

3、由法律法规符合性评审人员对安全生产适用的法律法规清单汇编版进行评审，评审法律法规清单中的适用性，对不符合项提出相关的要求及整改建议。

4、安全管理部门对符合性评审的结果进行综合，总结出公司的适用安全生产法律法规符合性评审情况，符合性评价报告由公司主要负责人审批。

5、在进行法律法规符合性评价过程中应包括：规章制度、培训教育、内外部安全距离、操作规程、应急救援、职业卫生、特殊作业、隐患排查、安全设施等内容。

四、评价结论
通过对安全生产适用的法律法规进行评价，我公司在各项安全生产经营与管理活动过程中基本符合相关的法律法规及相关标准的要求，满足各项生产经营活动的需要。

审批人:。

2020年度合规性评价报告编制：****审核：***四川*****水泥有限公司二零二零年九月二十日为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。

一、评审时间：2020年9月28日。

二、参加人员：****o三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。

四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：1、G B/T24001-2016 标准,GB/T45001-2020 标准;2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2020年7月至2020年9月（按每季度一次，共1次），对公司及各生产现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下：1、公司综合管理处主持了公司各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2020年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。

通过学习，使公司员工对公司的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。

2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）植被保护；14）劳动防护与职业健康安全。

德信诚培训网合规性评价报告（ISO14001：2015）依据ISO14001-2015《环境管理体系要求及使用指南》和厂《环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，安全环保部组织各部门、分厂对厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：一、法律法规及其他要求获取根据体系要求，安全环保部在2016年共识别103项有关环境的法律法规、标准及其他要求。

法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。

二、法律法规的运用与实施厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。

在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如对工作场所粉尘、噪声现场检测，废油棉纱等固体废气物进行分类收集和集中处理。

德信诚培训网三、重要环境因素合规性评价按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下：1、噪声排放：对空压机、生料磨、煤磨、水泥磨等重要噪声源严格按照厂《噪声管理规定》进行维护和使用，有效地控制噪声污染。

通过市环境监测站对厂区进行噪声监测，厂区噪声排放完全达标，均能够达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》Ⅲ类标准，即：厂界噪声限值，昼≤65dB，夜≤55dB；符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》。

2、污水管理：厂内生产工艺无工业废水。

厂区污水主要为生活废水，排放符合《污水综合排放标准》。

3、固体废弃物管理：固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。

生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。

废油棉纱等危险废弃物集中回窑煅烧。

符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。

4、废气烟尘排放管理：通过市环境监测站对热工区分解炉等烟囱监测，废气排放各项指标均符合《工业炉窑大气污染物排放标准》Ⅲ类标德信诚培训网准，符合《中华人民共和国大气污染防治法》。

合规性评价报告一、评价目的混凝土公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。

二、评价范围混凝土公司生产经营过程中产生的各环境因素。

三、评价准则1、GBT24001-2004、GBT28001-2011；2、公司管理手册、程序文件及相关制度；3、相关法律法规及其他要求。

四、评价时间二〇一三年十一月一日五、评价过程综述：水：自备井，取水许可证：编号：冲洗废水：进入沉淀池，处理后使用；办公过程的少量废水排入市政管道。

粉尘：运输车辆，限速、限重厂区道路经常打扫和冲水；原材料棚内存放，密闭输送，喷雾降尘。

水泥库库顶/底：收尘器除尘后用于生产搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产固体废物：废砂石、废混凝土分离后回用于生产办公区生活垃圾，由环卫处定期清运。

噪声：装载机、搅拌站，合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减（一）污水排放：生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《山东省水污染防治条例》《环保管理制度》、《山东省节约用水管理办法》。

建立相应的管理制度，生活废水都排入当地排水管道，在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水沉淀重复利用。

（二）固体废弃物排放：存废砂石、废混凝土分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由环卫处定期清运。

适用的法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》、《城市生活垃圾管理办法》。

（三）危险废弃物存在微机消耗器材、旧日光灯管废弃、废电池产生、含油棉纱废弃、废弃油漆桶、废弃含油机械零部件、油漆桶、碳粉盒、墨盒、废电池、废日光灯管等环境因素。

适用的法律法规有《化学危险品管理条理》。

各单位建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理；部分供方回收;禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。