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Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告国海证券股份有限公司金华八一南街证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:国海证券股份有限公司金华八一南街证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分国海证券股份有限公司金华八一南街证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务授权范围内经营证券业务（凭有效许可证经营）1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
_________证券股份有限公司关于_____________________股份有限公司辅导工作备案报告(第_____期)中国证券监督管理委员会________监管局：为提高上市公司质量，确保拟公开发行股票的公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，_______证券股份有限公司（以下简称“_____证券”或“本公司”）依据《证券发行上市保荐业务管理办法》的具体要求和_______________股份有限公司（以下简称“_________”或“公司”）的实际情况，双方签订了上市辅导协议，于______年___月____日向贵局进行了辅导备案登记。
现将____年____月_____日至_____年____月____日期间辅导工作的情况汇报如下：一、本阶段尽职调查和辅导工作的开展情况（一）本期尽职调查和辅导经过描述本期尽职调查及辅导期时间自_____年____月____日至_____年___月___日。
_____证券通过查阅公司有关资料、与公司有关部门人员进行访谈、召开定期及专题讨论会、收集信息资料等多种形式，对公司进行进一步的摸底调查，重点了解公司的历史沿革、组织结构、股本结构、经营管理情况、财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、公司发展规划等情况。
在上述调查的基础上针对性地提出完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议，督促公司解决上市过程中的相关问题。
（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组组成及辅导人员情况承担本期辅导工作的辅导机构为______证券，辅导对象为______。
此外，辅导机构也安排了公司聘请的律所及审计机构参与了工作。
辅导小组由__________________________________________________组成。
（三）接受辅导的人员本阶段接受辅导的人员主要包括公司现任董事、监事、高级管理人员（含新当选的董事、独立董事及高管），以及持有公司5%以上股份的股东（或其法定代表人）等。
证券分析师： 盛昌盛 S0350521080005****************.cn 联系人 ： 彭棋 S0350121080056 **************.cn[Table_Title]整体需求或迎回暖，重点推荐绿色建筑相关方向——建筑装饰行业周报最近一年走势相对沪深300表现表现 1M 3M 12M 建筑装饰 -2.0% -1.7% -1.3% 沪深300-2.1%1.2%-1.2%相关报告投资要点：⏹9月中旬以来上游原材料价格暴涨带来的成本冲击逐渐缓解，建筑企业盈利能力得到修复，本来处在低估区间或前期受下游地产相关子行业拖累超跌的优质建筑企业有望迎来估值修复。
另一方面，绿色建筑、新能源相关产业赛道得到国家及行业协会层面大力推动，建筑企业有望在装配式、BIPV 、双碳与新能源方面迎来较好的增长点，维持行业“推荐”评级。
⏹为确保经济健康发展，地产等行业已经历多轮调控，融资限制、房企拿地管控下，新售商品房面积、新开工面积等主要指标持续走低，同时，针对地方政府隐性债务的紧缩措施有相当成效，我们认为在当前政策环境下，建筑下游需求已处于较差底部区间，持续大幅恶化可能性不大。
2021年10月建筑业新增订单PMI 环比上升3个百分点，在财政部督导下，10-11月专项债集中发行，考虑到专项债投资项目有2-3个月时间滞后，以及稳增长下的政策预期，我们预计四季度至明年上半年建筑行业需求或迎来缓慢回暖。
⏹ 中办、国办印发《关于推动城乡建设绿色发展的意见》，绿色建筑、碳减排建筑以最高规格得到国家确认并着力推进，钢结构装配式建筑、光伏一体化建筑、整屋智慧管理与节能等相关领域景气度将长期维持，龙头公司将收益。
装配式建筑是发展零碳建筑的重要措施，渗透率将继续提高，近日中国钢结构协会发布行业“十四五”规划及2035年远景目标。
重点关注鸿路钢构、精工钢构、远大住工。
《意见》明确提出鼓励智能光伏与绿色建筑融合发展，重点关注森特股份。
国海证券营业部负责人入职流程作为国海证券营业部的新任负责人，入职流程对于顺利适应新职位和工作环境非常重要。
下面将详细介绍国海证券营业部负责人的入职流程，帮助您更好地准备和顺利入职。
第一阶段：前期准备1.营业部了解：在入职之前，负责人应该通过各种渠道了解该营业部的基本情况，包括业务范围、组织结构、重要业绩指标等。
可以通过公司官方网站、内部资料和相关报道等途径获取这些信息。
2.理解岗位职责：新负责人应该了解自己的具体职责和角色定位，以便更好地适应新职位并为团队提供指导。
可以通过与前任负责人的交流和阅读相关文件来了解这些信息。
3.学习公司文化：了解和学习公司的价值观、使命和愿景，以便更好地与公司的文化相契合。
可以通过公司官方网站、内部培训和与员工的交流等途径获取这些信息。
第二阶段：入职准备1.行前通知：在入职日期确定后，公司人力资源部门将向新负责人发出入职通知，内容包括入职日期、报到地点、所需材料等。
3.入职手续办理：新负责人需要在入职的第一天到人力资源部办理入职手续，包括签订劳动合同、填写个人信息表、办理员工卡等。
在此过程中，还需了解公司的薪酬制度和福利待遇等内容。
第三阶段：岗位适应1.了解团队成员：新负责人需要与团队成员进行面对面的会晤，了解他们的背景、技能、工作情况等。
可以通过个别会议或团队会议的方式进行交流，以便更好地了解团队的现状和需要。
2.学习核心业务：作为负责人，对核心业务的了解非常重要。
新负责人应该与相关团队进行沟通和学习，了解业务流程、产品特点、市场竞争情况等。
在此过程中，可以制定学习计划和目标，以便尽快熟悉核心业务。
3.熟悉内部流程：新负责人需要了解并熟悉公司内部的各项工作流程，包括资金管理、客户服务、营销推广等。
可以通过与相关部门的交流和阅读内部手册等途径获取这些信息。
4.建立工作计划：新负责人需要根据自己对营业部的了解和判断，制定自己的工作计划和目标。
可以与上级领导进行沟通，明确工作重点和需要关注的事项。
国海证券:大牛股上涨的逻辑作者：王亮来源：《英才》2012年第06期从1月6日的低点9.89元至5月17日涨停板的29.36元，4个多月时间，国海证券（000750.SZ）最大涨幅近200%。
在羸弱的A股市场里，这样的表现实在抢眼。
其间，券商板块整体表现不俗，以40%左右的涨幅远强于同期的上证指数。
但为什么是国海证券，这样一家资质平平，基本面并不出挑的公司跳脱了出来？根据2011年公司年报披露，国海证券去年全年净利润仅为7552.87万元，净利润增长率为-83.46%。
在去年18家上市券商中，仅位列17名。
而一季报又显示，公司净利润达到6511万元，其主要利润来自于二级市场好转，带动了公司经纪业务收入。
此外，国海证券投行业务、资产管理业务以及固定收益业务收入，在报告期内均有不同程度提升，但在整个券商公司中，国海证券仍处于二三流之列。
但其在二级市场上的惊人表现，却令行业分析人士无法解释：“国海证券的上涨让人看不懂。
”那么，究竟这只大牛股上涨的逻辑到底是什么？其背后的推手又是谁？上涨的推手一组数据值得关注，国海证券1月初至5月初的累计换手率高达1127.84%。
在2011年报公告中，国海证券10大流通股东中，有5个是基金，共持有1347.26万股；另5个则是自然人股东，共持有838.08万股。
这10大流通股股东所占份额为14.91%。
但至今年一季报，其10大流通股股东几乎“大换血”，只有两名自然人股东和一只公募基金未变。
此时，10大流通股股东共持有1324.5万股，占比流通股份额下降至9.04%。
另外，一季报10大流通股东名单中，新进的3家基金公司持股量也明显较低，仅占流通股3.23%。
反倒是自然人股东保持了活跃的姿态，另有一家“广东腾达贸易有限公司”出现在榜单末名，实际是国海证券当初借壳的“桂林集琦”的大股东之一。
总体而言，国海证券流通股股东总户数呈现上升之势，每户持股量则同步下降。
但在国海证券股价持续走牛的同时，游资集中的多家营业部的席位号多次出现在其交易龙虎榜中，如银河证券北京阜成路营业部、国泰君安证券上海牡丹江路营业部、中信证券深圳福华一路营业部等，均以游资异常活跃而闻名。
中国证券业协会关于增补证券公司专业评价专家的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于增补证券公司专业评价专家的公告为进一步做好证券公司专业评价工作，我会经研究决定增补以下同志为证券公司专业评价专家（以姓氏笔画为序）：丁圣元中国银河证券股份有限公司董事总经理万士清国元证券股份有限公司董事会秘书兼投资银行部副总经理马军征东吴证券股份有限公司经纪业务事业部副总经理兼营销管理中心总监于宏民大通证券股份有限公司总裁孔萍中信建投证券有限责任公司运营管理部行政负责人王大立国泰君安证券股份有限公司总裁办公室主任王小平湘财证券有限责任公司副总裁王天文东北证券股份有限公司稽核审计部总经理王红中银国际证券有限责任公司合规总监兼法律合规部主管王安民东北证券股份有限公司副总裁王松柏中国国际金融有限公司研究员王美娟海通证券股份有限公司首席稽核官兼风险控制总部副总经理王峥申银万国证券股份有限公司首席产品设计师王海航宏源证券股份有限公司信息技术总监王继忠光大证券股份有限公司金融衍生品部总经理王勤瑞银证券有限责任公司风险管理部总监王薇德邦证券有限责任公司副总裁方强国信证券股份有限公司人力资源总部总经理冯恂国联证券股份有限公司副总裁兼经纪业务管理总部总经理冉晓明华融证券股份有限公司合规总监兼董事会秘书孙含林华泰证券股份有限公司副总裁孙海昕齐鲁证券有限公司登记结算部总经理丛海鹏广发证券股份有限公司财务部副总经理左峰国泰君安证券股份有限公司总工程师任飞南京证券有限责任公司投资管理总部副总经理刘义方长城证券有限责任公司合规总监刘玉芬中信建投证券有限责任公司执行总经理、稽核审计部行政负责人刘军中信金通证券有限责任公司党委书记、执行董事刘红霞第一创业证券有限责任公司人力资源部总经理刘仲哲国都证券有限责任公司副总经理刘健中国国际金融有限公司执行总经理刘辉东吴证券股份有限公司总裁助理李弘中国国际金融有限公司董事总经理李旭西南证券股份有限公司投行质量总监李钧华西证券有限责任公司信息技术总监李杰华泰证券股份有限公司客户服务中心总经理李国洪长江证券股份有限公司合规总监李京真上海证券交易所会员部总监李树华中国银河证券股份有限公司合规总监李础前海通证券股份有限公司财务总监李雪景华泰联合证券有限责任公司运营中心副总经理朱军红中原证券股份有限公司总会计师朱玺东海证券有限责任公司资产管理分公司副总经理庄园芳兴业证券股份有限公司副总裁成国平华泰证券股份有限公司办公室战略研究主任齐雪峰中信证券股份有限公司人力资源部高级副总裁齐蕾东方证券股份有限公司证券投资业务总部总经理纪路国金证券股份有限公司副总裁张卫华招商证券股份有限公司合规总监张汉玉中国证券登记结算有限责任公司总经理助理张训苏兴业证券股份有限公司副总裁张伟恒泰证券股份有限公司副总裁兼董事会秘书张岚长江证券股份有限公司研究所所长张志刚信达证券股份有限公司总经理张杰中信建投证券有限责任公司执行总经理、经管委业务管理部行政负责人张玮申银万国证券股份有限公司清算登记中心副总经理张建辉东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理张爱民中原证券股份有限公司风险管理总部总经理张晓东中国建银投资证券有限责任公司金融衍生品部总经理沈云明海通证券股份有限公司信息技术管理部总经理邱文琰安信证券股份有限公司人力资源部副总经理何亚刚方正证券股份有限公司副总裁陆亚中信建投证券有限责任公司总监、风险管理部行政负责人杨均明国信证券股份有限公司经纪事业部副总裁兼机构业务总部总经理杨柳春深圳证券交易所会员管理部执行经理杨毓莹中国国际金融有限公司执行总经理吴宝国华泰证券股份有限公司零售部副总经理吴荣满广发证券股份有限公司稽核部总经理助理吴钢鸿广发证券股份有限公司结算与交易管理部总经理陈洪西南证券股份有限公司创新业务部总经理陈栋华泰证券股份有限公司信息技术部副总经理陈晓升上海申银万国证券研究所有限公司总经理陈勇国信证券股份有限公司合规总监兼合规管理总部总经理陈煜涛国泰君安证券股份有限公司人力资源总部总经理陈鹏广发证券股份有限公司稽核部副总经理苏刚民生证券有限责任公司财务总监宋德清华融证券股份有限公司副总裁郑文惠兴业证券股份有限公司运营管理部总经理郑琰瑞银证券有限责任公司法律合规部总监金晓斌海通证券股份有限公司总经理助理兼董事会秘书林翔红塔证券股份有限公司副总裁钟金龙齐鲁证券有限公司合规总监赵大建中国民族证券有限责任公司党委书记、董事长赵茂富华泰证券股份有限公司稽查部总经理赵俊东海证券有限责任公司副总裁施光耀方正证券股份有限公司副总裁祖强华西证券有限责任公司副总裁胡绍增东兴证券股份有限公司副总经理胡晓平平安证券有限责任公司风险管理部副总经理胡曹元长江证券股份有限公司副总裁侯巍山西证券股份有限公司总裁郭怡峰申银万国证券股份有限公司电脑网络中心总经理郭爱文财达证券有限责任公司合规总监夏大勇湘财证券有限责任公司托管结算总部副总经理夏德兴广州证券有限责任公司人力资源总部总经理顾百俭申银万国证券股份有限公司合规总监徐鹏国泰君安证券股份有限公司零售客户总部总经理殷志浩中国国际金融有限公司执行总经理陶娟西部证券股份有限公司总经理助理兼信用交易部总经理谈伟军申银万国证券股份有限公司风险管理办公室主任聂祖荣长江证券股份有限公司风控总监高玮浙商证券有限责任公司合规总监常万华中国建银投资证券有限责任公司稽核审计部副总经理常昱中国银河证券股份有限公司法律合规部总经理康洵国泰君安证券股份有限公司营运中心总经理黄华中国银河证券股份有限公司经纪管理总部总经理黄军书安信证券股份有限公司稽核审计部总经理黄琴光大证券股份有限公司稽核部副总经理温力国海证券有限责任公司IT总监兼信息技术中心总经理彭立文财富证券有限责任公司副总裁谢乐斌国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部总经理谢建军国泰君安证券股份有限公司证券及衍生品投资总部总经理董祥大同证券经纪有限责任公司董事长蔡一兵方正证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理蔡咏国元证券股份有限公司总裁潘金根中国证券投资者保护基金有限责任公司办公室总监樊敏非中国银河证券股份有限公司战略研究部副总经理薛继锐中信证券股份有限公司执行总经理魏秀华中信证券股份有限公司执行总经理、稽核部行政负责人特此公告。
北京证券交易所、全国股转公司关于举办远航·2024年第4期拟上市挂牌公司培训的通知文章属性•【制定机关】北京证券交易所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2024.10.08•【文号】•【施行日期】2024.10.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办远航·2024年第4期拟上市挂牌公司培训的通知各挂牌公司：为贯彻落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策，帮助企业树立正确“上市观”，提升企业上市质效，北京证券交易所、全国股转公司将于10月22日在成都举办远航·2024年第4期拟上市挂牌公司培训，为拟上市企业提供面对面的“直达服务”。
具体安排如下：一、培训时间及地点1.培训时间：2024年10月22日2.培训地点：成都蓝海御华饭店（武侯区名都路166号）二、培训对象拟上市企业的实际控制人、董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等，每家公司限报2人。
三、培训课程时间课程主题主讲部门10月22日09:00-10:00新“国九条”严把发行上市准入关监管政策解读中国证监会公众司10:00-12:00北交所发行上市审核重点解析北交所上市审核中心审核部14:00-15:30高效衔接上市的持续监管要点挂牌公司管理一部15:30-17:00上市相关重点财务及内控问题会计师事务所注：最终培训内容以实际课程安排为准。
四、培训报名及费用1.报名方式：请扫码或点击链接进行报名。
二维码：链接：https:///vm/Qw7dx8r.aspx2.截止时间：报名截至 2024年10月16日17:00。
培训名额有限，请尽早完成报名。
3.报名确认：我们将在审核后通过手机短信将培训具体地址发送至报名人员，确认报名成功。
4.培训费用：培训不收取培训费，主办方提供培训当日午餐。
住宿、交通及其他费用请学员自理。
五、培训考勤1.请报名成功的学员提前做好安排，按时参训。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.11.17•【字号】•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定上海摩恩电气股份有限公司：经查，你公司（统一社会信用代码：913100006073788946）分别于2019年3月7日和3月9日，发布《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易公告》和《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易的补充公告》，披露拟将上海摩鸿信息科技有限公司（简称“摩鸿信息”）100%股权以12,834.06万元转让给你公司关联方摩恩控股集团有限公司，股权转让预计产生投资收益为130.36万元，本次交易对本期以及未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。
根据你公司2019年第一季度报告，你公司转让摩鸿信息分别获得投资收益226.5万元和非流动资产处置利得6,303.96万元，该交易产生的利润总额占你公司2019年一季度净利润的114%。
你公司转让摩鸿信息的公告存在信息披露不准确的情形，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局2020年11月17日。
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.12.22•【文号】证监公司字[2005]147号•【施行日期】2005.12.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】职业教育与成人教育正文中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（证监公司字[2005]147号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所：为贯彻落实上市公司辖区监管责任制，加强对上市公司高级管理人员培训工作的指导，进一步规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律、法规和规范的基础上，不断提高自律意识，推动上市公司规范运作，我会制定了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》，现予发布，请遵照执行。
二00五年十二月二十二日上市公司高级管理人员培训工作指引第一章总则第一条为规范上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。
第二条上市公司高级管理人员培训工作的目的是使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场的健康发展。
第三条本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。
培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书。
第四条上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。
国海证券有限责任公司投资银行业务辅导工作流程目录一、辅导备案 (2)二、辅导实施 (3)三、辅导验收 (5)四、辅导工作底稿 (5)附件：辅导工作流程图 (7)为规范公司投行系统首次公开发行项目的辅导业务管理，防范和控制业务风险，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》及《国海证券有限责任公司发行项目管理办法》等制度的有关规定，制定本流程。
辅导业务包括备案、实施及验收三个阶段，由项目组负责实施。
一、辅导备案（一）辅导备案准备工作。
项目组在准备全套辅导备案登记材料时，应事先与辅导对象所在地的证监局进行沟通，询问关于辅导时间、辅导计划、实施方案以及辅导备案登记、验收申请材料等相关事项的具体要求，包括不限于以下内容：1. 辅导备案申请报告；2. 辅导人员名单及其简历；3. 辅导机构及辅导人员的资格证明文件（复印件）；4. 辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单及其简历；5. 辅导协议；6. 辅导计划及实施方案；7. 辅导对象基本情况备案表；8. 辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数的说明。
（二）辅导协议签署及全套辅导备案登记资料准备齐备后，项目组应将全套辅导备案登记资料报送至辅导对象所在地的证监局。
在当地证监局经对辅导机构提交的备案登记材料的齐备性进行审查无异议后，领取备案登记通知书。
报送辅导备案登记材料时，项目组应与辅导对象所在地的证监局沟通，询问关于报送辅导工作备案报告、辅导工作总结报告的时间和次数要求，关于辅导工作底稿的准备、辅导考试和辅导验收的具体要求等。
项目组应根据上述要求，结合被辅导企业的实际情况编制详细的辅导工作计划，在就相关内容与被辅导企业取得一致意见后以书面形式通知被辅导企业的相关人员和各中介机构。
二、辅导实施（一）关于辅导总体要求：在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行系统的法律法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
国海证券股份有限公司关于筑博设计股份有限公司辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会深圳监管局：根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，按照国海证券股份有限公司(以下简称“我公司”或“国海证券”)制订并已向贵局备案的关于对筑博设计股份有限公司(以下简称“筑博设计”或“公司”)发行上市辅导的计划安排，我公司结合筑博设计实际情况对其进行了5个月的辅导，辅导取得了预期的效果，现将辅导工作总结汇报如下：一、辅导过程（一）报告期辅导经过描述国海证券在对筑博设计的基本情况进行合法、合规性核查后，于2013年10月31日与筑博设计正式签订辅导协议，制订辅导计划，开始对筑博设计进行辅导，并于2013年11月1日将筑博设计辅导备案申请报告、辅导协议、辅导计划及实施方案、辅导人员名单及简历等材料报送贵局备案。
辅导期间，国海证券的辅导人员严格按照国家法律法规及中国证监会的有关规定，按照已制定的辅导计划，在协调各中介机构相关工作的同时，本着勤勉尽责、诚实信用、突出重点、责任明确的原则，认真地对筑博设计进行了规范化辅导。
在辅导过程中，我公司等中介机构对筑博设计的董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、主要财务人员进行了6次集中培训，共计20个小时。
辅导期内，辅导人员主要进行了以下具体辅导工作：1、对筑博设计设立、规章制度、产权关系、股权结构等是否符合有关规定等进行核查，对公司内部控制制度建立健全情况进行核查。
2、督促筑博设计董事（包括独立董事）、监事及高级管理人员进行全面的法规知识学习培训。
国海证券主要通过集中授课、召开中介机构协调会和现场讨论会、现场指导相结合的互动式辅导方法，其中，集中授课6次，授课时间20小时，使接受辅导的人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。
3、进一步健全筑博设计法人治理结构，协助公司完善内部制度，包括《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等。
4、督促筑博设计实现独立经营，做到业务、资产、人员、财务及机构的独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
5、督促筑博设计规范其与控股股东及其他关联方的关系；督促公司建立和完善内部决策和控制制度。
6、进一步督促筑博设计形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并就未来募集资金投向的可行性方案进行了深入的探讨和研究。
7、对辅导工作进行了全面的回顾和总结，通过总结，督促筑博设计的董事、监事和高级管理人员认识到建立符合现代企业制度要求的公司治理结构的重要性，加深对规范运作的认识和理解，促进筑博设计的董事、监事和高级管理人员增强法制观念和诚信意识。
（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况根据我公司与筑博设计签订的辅导协议，我公司派出关建宇等6位辅导人员组成辅导小组，对筑博设计进行辅导。
其中关建宇、陈贤德、许超具有担任过首次公开发行股票主承销商工作项目负责人的经验。
辅导人员具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。
除此之外，我公司项目组辅导人员组织安排了包括天健会计师事务所（特殊普通合伙）和国浩律师事务所等具有证券从业资格的证券服务机构参与本次辅导工作。
（三）接受辅导的人员本次辅导培训中接受辅导的人员包括筑博设计的全体董事（含独立董事）、监事、高管人员及持有公司5%以上（含5%）股份的股东等。
接受辅导人员名单如下：注：接受辅导人员共14名。
报告期内，公司原独立董事陈利民、胡殿君因个人原因辞职，新增独立董事桂钢、覃力；（四）辅导协议履行情况根据我公司与筑博设计签订的辅导协议的规定，我公司认真负责地履行了中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及辅导协议所规定的的辅导义务，规范操作，严格要求。
公司也积极配合，履行了辅导协议所规定的责任与义务。
（五）历次辅导备案情况根据中国证监会关于辅导工作的有关规定，国海证券于2013年11月1日向贵局报送了辅导备案登记材料。
以上辅导备案文件均已获贵局受理。
根据中国证监会关于辅导工作的有关规定，国海证券于2014年2月10日向贵局报送了第一期辅导工作报告材料，报送的所有材料均已获贵局受理。
综上所述，国海证券已按照辅导计划完成了全部辅导工作，并按时向贵局报送了备案材料。
二、辅导的主要内容及其效果（一）辅导主要内容、辅导计划及实施方案的落实和执行情况、辅导效果评价在辅导过程中，我公司辅导人员通过实地调查、与有关人员座谈、组织自学、进行集中授课、问题诊断与咨询、经验交流会、案例分析等方式对筑博设计进行了辅导，全面深入地了解筑博设计的规范运作情况、独立性情况以其生产经营情况等，并针对发现的问题提出了整改意见。
此外，我公司协同律师、会计师就筑博设计的规范运作问题多次召开中介机构协调会或集中讨论，确定具体的整改方案，同时还委托律师、会计师对筑博设计的董事、监事和高级管理人员进行了专题辅导授课。
辅导内容主要包括以下几个方面：1、对筑博设计董事、监事、高级管理人员进行有关法律法规的培训。
我公司辅导人员和国浩律师事务所对筑博设计董事、监事、高级管理人员进行了《公司法》、《证券法》等有关证券法律法规的集中培训，并向上述人员下发了证券法律、法规辅导测试试题。
通过培训，使上述人员了解了相关法律法规的规定，明确了自身的权利和义务。
2、对筑博设计设立、股权设置、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明确，股权结构是否符合有关规定等进行核查。
经核查，筑博设计的设立、改制、股权设置、资本验证等方面合法、有效，产权关系明晰，股权结构符合《公司法》等相关法律法规的规定。
同时，根据筑博设计提供的材料以及通过我公司的核查，筑博设计已经妥善处置了商标、软件著作权等资产的法律权属问题，不存在资产权属不清的问题。
3、督促筑博设计健全财会体系，完善财务会计基础工作。
我公司辅导人员和天健会计师事务所对筑博设计的董事、监事、高管人员以及财务人员进行了股份公司财务会计制度理论和实务的集中培训，并指导其根据新会计准则建立健全财务会计制度。
辅导期间，我公司辅导人员督促筑博设计根据深圳证监局《关于深圳辖区上市公司财务会计基础工作常见问题的通报》（深证局发【2010】45号）进行自查和规范。
通过此次会计基础工作专项活动的自查，筑博设计提高了财务会计人员的业务素质，完善财务会计制度；财务负责人在切实承担责任、管理业务的同时建立起专业团队，使公司财务会计基础工作扎实规范，提升了公司规范运作水平，使财务信息真实、准确、完整；为管理层提供决策有用的信息，发挥了财务的核算、监督、管理功能，实现公司股东的利益最大化。
4、完善筑博设计组织结构，促进其规范运行。
辅导期间，我公司辅导人员通过参加公司召开的股东大会、董事会、监事会，与有关人员座谈，对筑博设计的组织结构、公司章程落实情况及其股东大会、董事会、监事会的运行情况进行了调查。
通过调查，我们认为筑博设计的组织结构基本健全，运作基本规范。
5、协助筑博设计建立健全决策制度及内部控制制度，实现有效运行。
我公司会同律师和会计师，协助筑博设计对其决策制度和内部控制制度进行完善，督促其按照已建立一系列内部控制制度和决策制度规范运行。
通过辅导，筑博设计已经健全了决策制度，其内部控制制度完整、合理、有效，确保了公司的经营管理是合理、有效和可控的。
（二）对辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导工作的评价在辅导过程中，筑博设计对我公司的辅导工作给予了积极的配合，及时完整地向我公司提供需要核查的资料，对我公司提出的整改建议给予高度的重视，并积极进行整改。
参加辅导的人员能够按时参加我公司以及律师、会计师组织的各种培训，对我公司提供的辅导教材也进行了认真的学习。
在辅导期间，该公司未发生不接受辅导意见的情况。
因此，我公司认为该公司按规定和辅导协议参与、配合辅导工作的总体情况良好。
（三）辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况1、法律法规学习在本次辅导前，筑博设计的董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》等相关法规缺乏全面、系统的了解。
针对该问题，国海证券在辅导协议和辅导计划确定的辅导内容的基础上，根据实际情况，有重点地选择辅导内容，使公司全体董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等相关法律法规有了系统、全面的认识和掌握。
2、完善公司治理结构（1）辅导中提出的问题筑博设计系由深圳市筑博工程设计有限公司整体变更设立。
虽然公司在改制时已经建立了较规范的公司治理，并建立了一套规章制度，但与上市公司的要求相比，还有一定距离，公司的治理结构需要改善。
（2）整改建议公司应参照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规建立完善的治理结构并规范运作，同时按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的相关要求进行自查并整改。
（3）问题的最终处理情况公司已按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的相关要求，就公司会计核算体制、审计与稽核内控体制、对分支机构的有效管理和控制等事项进行自查并整改，促使公司的独立性显著增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高。
（四）对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果我公司对筑博设计的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东代表进行了一次书面闭卷考试。
考试内容主要包括《公司法》、《证券法》等方面的知识，考试合格率为100%。
（五）派出机构提出的主要问题及处理情况在辅导过程中，我公司和筑博设计未接到派出机构书面提出的问题。
三、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见通过5个月的辅导，我公司认为，筑博设计目前已能够较好地按照《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定进行运作，人员、机构、业务、资产、财务独立，日常运作规范，基本达到了辅导的预期目的，符合《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等相关法律法规的要求。
根据公司提供的资料，公司首次公开发行股票募集资金拟投资项目符合国家产业政策，项目具有较好的发展前景和经济效益。
因此，我公司认为，筑博设计已符合首次公开发行股票并在创业板上市的有关规定，并且筑博设计公开发行股票并在创业板上市必将对其发展起到积极的推动作用。
四、辅导机构勤勉尽责的自我评估我公司在辅导过程中，严格按照中国证监会的有关规定和辅导计划对筑博设计进行了勤勉尽责的辅导。
我公司派出的辅导人员财务法律专业知识丰富，敬业精神突出，与筑博设计董事、监事、高管人员及相关人员相处关系融洽，与会计师事务所、律师事务所等中介机构沟通紧密。
相关备案材料申报及时，《辅导工作底稿》及相关文件制作认真，并能及时地向中国证监会及贵局进行咨询，及时地将最新的证券监管政策法规等信息传递给筑博设计。
