股票承销书新实用版

协议编号：________甲方（主承销商）：________________地址：________________联系电话：________________联系人：________________乙方（发行人）：________________地址：________________联系电话：________________联系人：________________鉴于：1. 甲方作为主承销商，同意承销乙方发行的新股，并负责本次股票发行的市场推广、定价和销售工作。

2. 乙方同意按照甲方的承销计划发行新股，并同意在本次股票发行过程中，甲方可根据市场情况调整发行规模，具体调整方案由双方协商确定。

3. 为确保本次股票发行的顺利进行，双方同意按照以下条款签订本协议：一、绿鞋条款1. 甲方在本次股票发行过程中，可根据市场情况，经乙方同意，行使绿鞋期权，调整本次股票发行规模。

2. 绿鞋期权的行使期限为本次股票发行结束后30个工作日内。

3. 绿鞋期权的行使价格不低于本次股票发行定价。

4. 甲方行使绿鞋期权后，新增发行的新股数量不得超过本次股票发行规模的15%。

二、发行规模1. 本次股票发行规模为人民币______万元。

2. 甲方有权根据市场情况，经乙方同意，调整本次股票发行规模。

三、发行价格1. 本次股票发行价格为人民币______元/股。

2. 甲方有权根据市场情况，经乙方同意，调整本次股票发行价格。

四、发行时间1. 本次股票发行时间为______年______月______日至______年______月______日。

2. 甲方应确保在发行时间内完成本次股票发行。

五、费用承担1. 本次股票发行的相关费用，包括但不限于承销费、保荐费、审计费、评估费等，由乙方承担。

2. 甲方在本次股票发行过程中产生的其他费用，由甲方自行承担。

六、保密条款1. 双方对本协议内容以及本次股票发行的相关信息负有保密义务。

2. 双方不得泄露本协议内容以及本次股票发行的相关信息给任何第三方。

股票发行承销团协议(A股)6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在（地点）由以下各方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（承销团成员全称）鉴于甲方拟在中国境内发行A股股票，经公平、公正、公开的原则，通过竞争性谈判或招标方式选定乙方作为本次股票发行的承销团成员，共同承担本次股票发行的承销工作。

为明确各方职责和权益，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在本次A股股票发行过程中的职责、权利和义务，确保本次股票发行工作顺利进行。

二、承销团的组成及职责1. 承销团由乙方组成，负责本次A股股票的发行业务。

2. 承销团内部应设立专门的工作小组，负责本次股票发行的具体工作，包括市场分析、定价、配售、宣传推介等。

3. 承销团应共同承担本次股票发行的风险，按照本协议约定的比例分配承销任务。

三、发行股票的数量和价格1. 本次发行的A股股票数量为（数量）股。

2. 发行价格根据市场价格、市盈率、公司业绩等因素确定，具体价格及定价方式由甲、乙双方协商确定。

四、承销方式及费用1. 本次股票发行采用公开认购方式，承销团应按照公开、公平、公正的原则进行股票销售。

2. 承销费用根据本次股票发行的实际情况，由甲、乙双方协商确定。

承销费用包括但不限于保荐费、承销费、财务顾问费等。

五、甲方的权利和义务1. 甲方应提供本次股票发行的相关资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整。

2. 甲方应按照本协议约定的时间和方式支付承销费用。

3. 甲方应积极配合承销团的工作，及时提供所需的支持和协助。

六、乙方的权利和义务1. 乙方应组建专业的承销团队，负责本次股票发行的具体工作。

2. 乙方应根据市场情况和行业特点，制定合理的发行方案，确保本次股票发行的成功。

3. 乙方应严格按照本协议约定的时间和方式完成承销任务，确保认购资金的及时到账。

4. 乙方应对甲方提供的资料进行合理审查，确保其真实、准确、完整。

5. 乙方应对本次股票发行过程中出现的重大问题及时向甲方进行报告和披露。

承销协议书参考范本8篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（发行人）：____________________乙方（承销商）：____________________鉴于甲方拟公开发行债券，乙方同意按照本协议约定的条件和条款承担本次债券的承销业务。

为明确双方的权利和义务，特达成如下协议：一、定义与解释1. 本协议中“承销商”指乙方，即同意按照本协议约定的条件和条款承担本次债券承销业务的机构。

2. 本协议中“发行人”指甲方，即拟公开发行债券的公司。

3. 本协议中的“债券”指甲方公开发行的债券。

二、承销业务1. 承销方式：乙方同意按照公开招标的方式承销甲方本次发行的债券。

2. 承销额度：乙方承销本次债券的总金额不超过人民币_____元。

具体发行金额由甲乙双方根据实际情况确定。

3. 发行价格：本次债券的发行价格由甲乙双方根据市场情况和相关规定协商确定。

4. 发行期限：本次债券的发行期限自本协议生效之日起不超过_____个月。

三、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务（1）甲方应确保本次债券的合法性和合规性，保证所提供的信息真实、准确、完整。

（2）甲方应按照本协议约定的时间和方式支付乙方的承销费用。

（3）甲方应配合乙方完成本次债券的发行工作，包括但不限于提供相关资料、安排路演等。

2. 乙方的权利和义务（1）乙方应按照本协议约定的条件和条款完成本次债券的承销业务。

（2）乙方应对甲方提供的资料进行审查，确保其合法性和合规性。

（3）乙方应在发行期内尽力推广本次债券，确保债券的顺利发行。

（4）乙方应妥善保管与本次债券承销有关的文件、资料，并承担保密义务。

四、承销费用及支付方式1. 承销费用：本次债券的承销费用为人民币_____元。

具体金额根据发行规模和乙方提供的服务内容确定。

2. 支付方式：甲方应按照以下方式支付乙方的承销费用：（1）在本协议签署后_____个工作日内，甲方支付承销费用总额的_____%作为预付款。

（2）在债券发行完成后_____个工作日内，甲方支付剩余承销费用。

承销协议甲方：统一社会信用代码：法定代表人：住址：联系方式：乙方：统一社会信用代码：法定代表人：住址：联系方式：鉴于：1.甲方是依法设立并有效存续的股份有限公司。

甲方股东大会已于年月日通过了本次发行上市的相关议案。

2.乙方是依法设立并有效存续的证券经营机构，具有证监会核准的主承销业务资格。

3.乙方是依法注册登记的保荐机构。

甲方聘请乙方作为其本次发行上市的保荐机构，具体事宜由双方另行签订《保荐协议》确定。

4.甲方就其本次发行上市事宜，委托乙方作为本次发行的主承销商，组织承销团承销本次发行，乙方同意接受甲方的委托。

经友好协商，甲乙双方本着诚实守信、平等互利的原则，根据《证券发行与承销管理办法》及其他有关法律、法规、行政规章和规范性文件的规定签订本协议。

第一条定义与解释1.1 定义在本协议中，除非文中另有明确规定外，下列词语具有如下含义：1.2 释义在本协议中，除非上下文另有规定，1.2.1 凡提及本协议应包括对本协议的修订或补充的文件；1.2.2 凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件；1.2.3 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任何解释；1.2.4 除非本协议另有规定，本协议中提及的任何“日”或“天”应为自然日。

第二条先决条件2.1 甲方委托乙方担任本次发行主承销商的条件是：乙方具备保荐机构资格、主承销商资格。

2.2 乙方完成甲方此次委托的条件是：本协议规定的乙方之承销义务，以下列各项条件于承销开始日或承销开始日之前已得到满足为条件：2.2.1 甲方本次发行申请已经证监会核准；2.2.2 甲方已向乙方提供了与本次发行有关的所有资料与信息，并确保该等资料与信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2.2.3 乙方已取得足够的资料证明甲方已完成及获得本次发行上市所需的步骤、批准、许可，所有的手续均已齐备，所有适用的法律、法规、行政规章和规范性文件均已得到遵守。

保荐承销协议书日期：[日期]甲方：[公司名称]乙方：[承销商名称]根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲方拟发行[股票/债券/其他证券]，现甲、乙双方经友好协商，就乙方作为甲方发行证券的保荐人和承销商达成如下协议：一、签约时间及地点本协议于[签约日期]在[签约地点]签署，并于[日期]生效。

二、发行规模及方式1.甲方计划发行[股票/债券/其他证券]总额为[发行总额]，具体发行规模将根据市场需求和监管机构的批准确定。

2.发行方式为[公开发行/定向发行/其他方式]，具体发行方案将在发行前经过相关批准机构的审批。

三、保荐承销报酬1.乙方作为甲方的保荐人和承销商，应按照法律法规规定并经双方协商，向甲方收取相应的保荐费、承销费及其他费用。

2.具体报酬标准详见附件《保荐承销报酬明细表》。

四、发行工作责任和义务1.甲方的责任和义务：–合法合规地进行证券发行，确保信息披露的准确、及时、完整；–向乙方提供与发行相关的必要信息和文件，并保证其真实、准确、完整；–配合乙方开展发行工作，提供必要的协助和支持。

2.乙方的责任和义务：–严格遵守相关法律法规和监管要求，保证发行工作的合法合规；–审核、核实甲方提供的信息和文件，确保其真实、准确、完整；–组织发行工作并向甲方提供相应的服务，包括但不限于市场营销、承销、销售等；–保证信息披露的准确、及时、完整。

五、信息披露和承诺1.甲方应按照法律法规的要求，及时披露发行过程中的相关信息，包括但不限于发行计划、募集资金用途、风险因素等。

2.甲方保证提供给乙方的信息和文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.乙方在履行保荐责任时，应依法依规进行信息披露，确保信息及时披露、真实可靠，并保证其所承担的任何文件、广告、宣传材料与信息披露文件的内容一致。

六、交易结算和承诺1.乙方应协助甲方与相关证券市场进行交易结算，并保证交易结算的可靠性和及时性。

2024年股票发行承销合同书尊敬的各位先生/女士：我们非常荣幸地邀请贵公司作为本次股票发行的承销商，并荣幸地与贵公司签署本股票发行承销合同书。

本合同旨在确保双方的权益，规范双方的行为，并达成本次股票发行事宜的一致意见。

一、双方身份和背景：发行人：(1) 公司名称：(2) 注册地址：(3) 法定代表人：(4) 注册资本：(5) 经营范围：承销商：(1) 公司名称：(2) 注册地址：(3) 法定代表人：(4) 注册资本：(5) 经营范围：二、股票发行事项：1. 发行总额：本次股票发行总额为XXX万元人民币。

2. 发行价格：每股面值为X元人民币。

3. 发行对象：本次股票发行对象为XXXX。

4. 发行方式：选择XXXX方式进行股票发行。

三、承销商责任：1. 承销商应积极推介发行人并认真履行承销职责，为发行人提供专业的、有针对性的建议，力求发行人在股票发行过程中获得最佳效益。

2. 承销商应根据发行人的需求和市场情况，合理确定发行价格，确保股票能够顺利上市，并为投资者提供充分的信息。

3. 承销商与发行人应共同协商确定股票发行的时间和方案，并确保按照时间节点进行工作，确保发行进展顺利进行。

四、发行人责任：1. 发行人应按照承销商的要求提供必要的信息和文件，并确保所提供的信息准确、真实、完整。

2. 发行人应在承销商的指导下，组织相关会议和路演活动，向潜在投资者介绍公司情况和本次股票发行计划，并负责答复潜在投资者的提问。

3. 发行人应确保股票发行过程中的各项工作符合相关法律法规，遵守证券市场规则，并承担由此引起的法律责任。

五、费用支付：1. 承销费用：发行人应支付给承销商的承销费用为发行总额的X%。

2. 其他费用：除承销费用外，双方根据实际情况确定其他费用的支付方式和金额。

六、保密条款：1. 双方对彼此掌握的、以及为本次股票发行事项而交换的任何商业信息，应保密并且不得向第三方披露。

2. 双方在承销过程中获取的、属于对方商业秘密的信息，必须以适当的方式加以保护，并且离开本次承销事项后，不得将该信息用于任何其他目的。

有关债券发行承销协议7篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（承销商全称）鉴于甲方拟发行债券，特委托乙方担任本次债券发行的承销商，双方根据平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：一、协议背景及目的本协议旨在明确双方在债券发行过程中的权利与义务，确保债券发行工作的顺利进行，保护投资者的合法权益。

二、债券发行基本情况（一）债券发行规模：本次债券发行总规模（大写）__________（小写）______元。

（二）债券期限：债券期限为______年。

（三）债券利率：债券票面年利率为______%，具体利率及调整方式详见债券募集说明书。

（四）发行价格：本次债券按面值发行，具体发行价格根据市场情况确定。

三、承销方式及费用（一）承销方式：乙方采用余额包销的方式承销本次债券。

（二）承销费用：甲方应向乙方支付承销费用，具体费用标准及支付方式双方另行签订补充协议约定。

四、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1. 甲方应确保本次债券发行的合法性和合规性，提供完整的发行申请文件及相关的法律文件。

2. 甲方应按时支付承销费用及其他约定费用。

3. 甲方应配合乙方进行债券发行的宣传推介工作。

（二）乙方的权利与义务1. 乙方应勤勉尽责，按照有关规定和本协议的约定，完成本次债券的发行承销工作。

2. 乙方应在承销期内积极推介本次债券，向投资者提供真实、准确、完整的发行信息。

3. 乙方应对甲方的相关文件进行审查，确保其合法合规。

4. 乙方应对认购款项进行及时清算，确保资金安全。

五、违约责任及纠纷解决方式（一）任何一方未能履行本协议项下的义务，均视为违约，违约方应承担由此造成的损失。

（二）如因本协议产生纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、保密条款双方同意，本协议的内容、履行过程及其他相关事项均为保密信息，未经对方同意，任何一方不得对外泄露。

七、其他约定事项（一）本协议自双方签字盖章之日起生效。

XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。

乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。

XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。

客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。

” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。

（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

承销协议书参考范本6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（承销商全称）鉴于甲方欲发行某种证券（以下简称“本次证券发行”），乙方愿意按照本协议约定的条件和条款承担本次证券发行的承销工作。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：一、定义和解释1. “承销”：指乙方按照本协议约定的条件和方式，负责组织和安排本次证券发行，并在约定期限内尽力向投资者推销甲方发行的证券。

2. “证券”：指甲方在本次发行中发行的股票、债券等金融产品。

二、承销方式本次证券发行采用以下承销方式：包销承销。

即乙方作为承销商承诺购买甲方发行的全部证券，并以自己的名义进行销售。

若乙方未能按照约定完成承销，应承担相应的违约责任。

三、承销期限本次证券发行的承销期限为自本协议生效之日起XX个月。

承销期届满，未售出的证券由乙方按照约定处理。

四、发行价格与承销费用1. 发行价格：本次证券发行的价格由甲乙双方根据市场情况和甲方财务状况共同确定。

2. 承销费用：乙方按照本次证券发行总额的XX%收取承销费用。

具体金额根据发行总额计算。

五、双方权利义务1. 甲方权利：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件和方式承销本次证券发行；（2）甲方有权对乙方的承销工作进行监督和检查。

2. 甲方义务：（1）甲方应确保本次证券发行的合法性，并承担由此产生的法律责任；（2）甲方应按本协议约定支付承销费用。

3. 乙方权利：（1）乙方有权按照本协议约定的条件和方式组织承销本次证券发行；（2）乙方有权收取承销费用。

4. 乙方义务：（1）乙方应尽力组织和安排本次证券发行的承销工作；（2）乙方应按时向甲方报告承销进度；（3）乙方应确保承销工作的合法性，并承担由此产生的法律责任。

六、违约责任与赔偿1. 若一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任。

违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。

2. 若乙方未按照约定完成承销工作，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。