2020年新版三体系内审检查表

○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。

1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。

质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

●产品的改进
●资源需求
●其他
6)评审结果是否记录?
评审结果是否得到落实,包括改进和采取相关的措施?
6．1
资源提供
1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?
2)所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求?
所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?
8．5
改进
1)如何认识“持续改进”?
3)内审是否按策划的规定要求实施?
8．2．3
过程的监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法?
2)如何证实这些监视和测量方法的能力?
8．5．1
持续改进
1)如何利用各种信息来进行持续改进?
2)有哪些方式实施改进?
3)改进效果如何?
4)改进是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
2)如何确保体系的建立、实施和保持?
3)在组织内提高满足顾客要求的意识做了哪些工作?
4)确定并通过何种测量、分析改进方式,确保质量管理体系的有效性?
向最高领导报告质量管理体系业绩与改进的建议情况?
质量管理体系策划
1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？
2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求？
3）策划的结果是否有持续改进的要求？
策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？
5．5
职责权限
1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？

新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司
7.3
7.3
7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
25 信息交流 7.4
7.4
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
义，方针如何在内部外部得到沟通？
符合情况 OK NG
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
5.4
安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价 和改进活动？询问员工代表协商和参与的内

Q：1、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟 通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
5.3 组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责 4.4.1 资源、作用、
最高管理者应确保组织内相关岗位的 和权限
职责、责任和权限
职责、权限得到分派、沟通和理解。 最高管理者确保在组 最高管理者应对职业
查询问题
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包 括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文 件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参 与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方面，证 实其以顾客为关注焦点的领导作用和 承诺： -满足顾客要求、适用的法律法规； -应对风险和机遇； -增强顾客满意度。
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦 点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能 力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
-确保预期结果；
6.1.4要求所需的过程
-增强有利影响；
-避免或减少不利影响；

量方针应：
a） 包括为防止与工作相关的伤害和健康损害而提 通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织
a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； a）适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、 供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于组织的 。
b)为建立质量目标提供框架；
产品和服务的性质、规模和环境影响；
组织存在目的的那些核心活动。
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾
客为关注焦点的领导作用和承诺：
a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法
律法规要求；
b)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能
影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力
。
c)始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
略方向相一 的战略方向及所处的环境相一致；
标得以建立，并与组织战略方向相一致；
的思维；
-确保体系所需资源的可用
致；
c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业 性；
-沟通管理体系的重要性和有
c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程； c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； 务过程之中；
效性；
d)促进使用过程方法和基于风险的思维；
d）确保可获得环境管理体系所需的资源；
d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康 -确保体系实现预期效果；
-促进、
e)确保质量管理体系所需的资源是可获得的；
安全管理体系所需的资源；
指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求 e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要 e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安 -推动改进；

1、检查与评价记录（运行控制）
2、查：管理规定和控制要求的信息记录
3、查：相关方提供的产品、服务、活动、标识记录
4、问：是否制订了检查与评价措施
5、查：每季一次的现场考评记录
6、查：对在岗人员培训教育、考核监督检查记录。
1、问：是否制订了应急准备预案
2、查：应急准备响应预案记录
参与了体系策划
识别了法律法规要求，有清单
回答正确
回答正确
内部审核检查表（续页）
编码：
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判定
4.3.2法律、法规及其他要求
8.3不合格品控制
4.5.2合规性评价
1、问：你部门是否组织各部门对法律法规及其他要求进行宣传贯彻，有无相关记录。
1、查：不合格品的评审、处置、验证记录
2、查：严重不合格产品台帐
是否建立《合规性评价控制程序>,有无相关的评价记录
4、查部门相关过程能力分析评价记录
查对过程如何监控的？
1、问：什么叫纠正、纠正措施？
2、问：什么叫预防措施？
3、问：你部门是否制订了预防措施计划？
3查纠正预防措施实施记录
有采购物资标识
账卡物一致。
无
专人值班，搬运交付均有防护，防火防盗措施完善。
提供了监视和测量设备台帐
提供了检定合格证
对现场环保、安全等进行检查，有检查记录。每年由国家权威机构对现场噪声、粉尘、污水进行检测。
有法律法规清单
提供了《不合格品处置单》
编制了《合规性评价控制程序》，未进行合规性评价。
ＮＯ
1、问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单
1问：本部门在内审中有那些职

-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
E/S：最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
5.12 以顾客 为关注焦点
Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
-利益相关方的需求和期望； -达成预计结果所需资源； -利益相关方的潜在贡献。
E/S:1、查看管理方针的内容是否规定环境保护、履行合规义务、持续改进？
2、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
3、是否满足要和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
9001条款及 要求
4.3 确定 职业健康 安全管理 体系的范 围
1、组织是否有明确的QES管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是 已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、组织QES管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？
4.4 质量管 理体系及其 过程
4.4.1 组织 应按照本标 准的要求，建 立、实施、保 持和持续改 进质量管理 体系，包括所 需过程及其 相互作用。
5.3 组织的 岗位、职责和 权限
5.3 组织 的角色、 职责和权 限
5.3 组织 的角色、 职责和权 限
5.4 工作 人员的协 商和参与
Q:1、组织内各职位职责是否明确？2、权限分派、沟通和理解是否适宜？ 3、各职责间关系是否明确？
E/S:1、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠和真空？2、权限是否明确？

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

6.1应对风险和机遇的措
Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机
6.1.1在策划质量管理体系时，组 施
遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在
织应考虑到4.1所描述的因素和 6.1.1总则
策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因
4.2所提及的要求，并确定需要应 组织应建立、实施并保
素？
对的风险和机遇，以：
6.1.2组织应策划：
6.1.2环境因素
-应对这些风险和机遇的措施； 在所界定的环境管理体
-如何：
系范围内，确定活动、
1）在质量管理体系过程中整合并 产品和服务中能够控制
实施这些措施（见4.4）；
和能够施加影响的环境
2）评价这些措施的有效性。 因素及其相关的环境影
响
6.1.3合规义务 6.1.4措施的策划
-以顾客关注为焦点；
以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变
-变更时保持完整性。
更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业
健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业
健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任
命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体
6.1应对风险和机遇的措施
5.2方针
5.2环境方针
5.2.1制定质量方针最高管理者应 最高管理者在确定的环
制定、实施和保持质量方针,质量 境管理体系范围内建立
方针应：
、实施并保持环境方针
-适用组织，并支持战略方向；
-质量目标的框架；
-满足适用要求的承诺；
-持续改进质量管理体系的承诺
5.2.2沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可获得并 保持； -在组织内得到沟通、理解和应 用；

：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
体系要求融入组织业务过程；
促进使用过程方法和居于风险的思维；
确保体系所需资源的可用性；
沟通管理体系的重要性和有效性；
确保体系实现预期效果；
促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
推动改进；
理解相关方的需求和期望
？
理解员工及其他相关方的需求和期望
：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？包括：
顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议；组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。
、测量设备是否经检定或校准？
、监视和测量是否有计划？
、记录是否保存？
确定的监视和测量资源有哪些？
是否有监视和测量资源的台账和定期校验记录？
组织的知识
：、组织是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累。
、获取组织内部人员的知识和经验：
从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；
获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；
、员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？
、员工是否知晓其对管理体系的贡献？
、员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
沟通
信息交流
总则
内部信息交流
外部信息交流
沟通
总则
内部沟通
外部沟通
、最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量环境职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？

是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
制定了火灾应急预案、触电应急预案等。并通过应急演练验证了应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应对能力。
Y
Q:8.4
QJ:7.2、8.2、9.2
1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？
识别了外部知识主要有环保标准、法律法规及其他要求、政府公文等。综合部定期组织公司各部门学习以上知识，便所需时快速、准确分享。
确定了知识获取的途径，主要有网络、会议等，并及时在网络查询最新的产品标准、法律法规及其他要求、政府公文等，并更新公司的知识。
Y
Q/E/S:7.2
QJ:5.2、5.3
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
公司对各部门的指标进行了考核，经过数据统计均已完成了既定目标。抽查目标指标与管理方案， 针对重要环境因素和指标制定了控制措施，并已阶段性完成。
Y
Q:7.1.2
QJ:5.2
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响项目质量工作人员所必需的能力？是否对影响项目质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质检员、特种作业人员等是否按照法律法规的要求持证上岗？

素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？ 抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险 源是否有遗漏，风险评价是否合理？
4.3确定质量 管理体系的 范围
Q:1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范 围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、 相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保
持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准
确？
续表
受审核部门：最高管理层
审核准则：ISO9001，IS014001QHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
检查结果
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS180
01条款
522沟通
质量方针
5.2.2沟通
质量方
针
Q:1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关 方进行质量方针的沟通， 确保质量方针被清晰 地理解并贯穿于整个组织
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检杳内容
检查结果
IS09001
条款
ISO14001
条款
0HSAS18
00条款
5.1.2以顾
客为关注
隹占
八、、八\、
5.1.2以顾
客为关

2020年新版三体系内审检查表e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；f）适当时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。

组织应保持必要的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施。

e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。

组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。

a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响；b）对实际发生的紧急情况做出响应；c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果；a）针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救；b）为所策划的响应提供培训；c）定期测试和演练所策划的响应能力；d）评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应；e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。

组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。

c）保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解；d）保留合规性评价结果的文件化信息。

组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。

他要求（见6.1.3）的合规性进行评价的过程。

组织应：a）确定实施合规性评价的频次和方法；b）评价合规性，并在需要时采取措施（见需的过程。

组织应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，需要时采取措施；。