合规知识考试及答案(《公司章程》专题)

公司章程知识测试题及答案(100题)第一部分：公司章程的基本概念和要素(20题)1. 公司章程是什么？> 公司章程是规定公司组织、运营和管理的基本文件。

2. 公司章程在公司法律实体中的地位如何？> 公司章程是公司法律实体的最高法律文件，具有法律约束力。

3. 公司章程应包含哪些基本要素？> 公司章程应包含公司名称、注册地址、经营范围、股东权益、董事会组成等基本要素。

4. 公司章程的修订需要遵循哪些原则？> 公司章程的修订需遵循法律规定、股东会决议、公平公正等原则。

5. 公司章程的修改是否需要报备相关部门？> 公司章程的修改一般需要报备相关部门。

6. 公司章程的生效时间是如何确定的？> 公司章程生效时间一般是在公司注册成立时。

7. 公司章程的失效是怎么确定的？> 公司章程失效一般是在公司解散或破产时。

8. 公司章程与公司合同的关系如何？> 公司章程是公司内部规范文件，与公司合同有区别，但也可以作为合同约束的基础。

9. 公司章程的违法效力如何？> 公司章程违法的行为无效，但不影响公司其他合法权益。

10. 公司章程的保密性如何？> 公司章程一般是内部文件，需要保密，但必要情况下可以向相关部门报备。

第二部分：公司章程的编制和审批(20题)11. 公司章程的编制应遵循哪些原则？> 公司章程的编制应遵循合法、合规、透明、公平等原则。

12. 公司章程的编制责任主体是谁？> 公司章程的编制责任主体是公司创始人或股东会。

13. 编制公司章程需要履行哪些程序？> 编制公司章程需要履行制定草案、讨论修改、征求意见、审批等程序。

14. 公司章程的审批机构是谁？> 公司章程的审批机构一般为公司的股东会。

15. 公司章程的审批要求需要满足哪些条件？> 公司章程的审批要求需要满足股东会出席代表的数量、表决权等条件。

16. 公司章程的修订是否需要重新审批？> 公司章程的修订一般需要重新经过股东会审批。

员工合规考试题库及答案一、单选题1. 公司规定员工在工作时间不得进行哪些活动？A. 浏览与工作无关的网站B. 阅读专业书籍C. 参加公司组织的培训D. 与同事讨论工作问题答案：A2. 根据公司政策，员工在发现同事违反公司规定时应该：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即报告给上级领导D. 与同事一起违反规定答案：C3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在合同期内有效B. 离职后自动解除C. 离职后仍需遵守D. 视情况而定答案：C二、多选题1. 以下哪些行为属于违反公司合规的行为？A. 未经授权使用公司财产B. 泄露公司商业机密C. 按时完成工作任务D. 利用公司资源进行个人投资答案：A、B、D2. 公司鼓励员工进行以下哪些行为？A. 积极参与团队合作B. 遵守公司规章制度C. 利用工作时间进行个人事务D. 及时反馈工作中的问题和建议答案：A、B、D三、判断题1. 员工可以在任何情况下使用公司邮箱发送私人邮件。

（错误）2. 公司禁止任何形式的歧视和骚扰行为。

（正确）3. 员工可以在未经许可的情况下，将公司的文件带回家中使用。

（错误）四、简答题1. 请简述公司对员工的诚信要求。

答案：公司要求员工在工作中保持诚实守信，不得有任何欺诈、虚假陈述或误导行为。

员工应遵守职业道德，确保所有行为都符合公司政策和法律法规。

2. 描述公司如何保护员工的个人信息。

答案：公司采取严格的数据保护措施来保护员工的个人信息。

所有员工信息均存储在安全的系统中，并且只有授权人员才能访问。

公司还会定期进行数据安全培训，以提高员工对个人信息保护的意识。

企业合规考试题库及答案一、选择题1. 企业合规的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 增强企业竞争力C. 遵守法律法规D. 扩大市场份额2. 下列哪项不属于企业合规的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 道德标准3. 企业合规文化建设的主要目的是（）。

A. 提升员工的法律意识B. 增加企业的社会影响力C. 降低企业的运营成本D. 优化企业的产品结构4. 在企业合规管理中，以下哪项是企业必须遵守的？A. 行业惯例B. 内部规定C. 法律法规D. 竞争对手的做法5. 企业在进行国际业务时，需要特别注意的合规问题是（）。

A. 汇率变动B. 文化差异C. 国际贸易法规D. 产品包装要求二、判断题1. 企业合规只需关注国内法律法规的遵守，无需关心国际法规。

（错）2. 企业合规管理是企业自我监管的一种机制，与外部监管无关。

（错）3. 企业合规风险评估是合规管理过程中的一个重要环节。

（对）4. 企业合规培训对于提高员工的合规意识和能力没有实质性帮助。

（错）5. 企业合规只与法务部门有关，与其他部门无关。

（错）三、简答题1. 简述企业合规的定义及其重要性。

2. 列举三种企业合规管理的常见方法，并简要说明其实施步骤。

3. 描述企业如何进行合规风险评估，并说明其在合规管理中的作用。

4. 阐述企业合规文化建设的主要内容及其对企业的长远影响。

5. 讨论企业在全球化背景下面临的合规挑战，并提出应对策略。

四、案例分析题某跨国公司在中国设立了分支机构，该公司在全球范围内都享有良好的声誉。

然而，近期该公司在中国的分支机构被指控存在贿赂当地政府官员的行为。

这一事件引起了公司总部的高度重视，并立即启动了内部调查程序。

问题：1. 分析该公司可能面临的合规风险，并提出相应的风险防控措施。

2. 讨论该公司如何加强合规文化建设，以防止类似事件再次发生。

3. 针对此案例，提出企业应如何进行内部合规培训和教育，以提高员工的合规意识。

合规管理知识培训测试题和答案合规管理知识培训测试题和答案一、选择题1、按照集团公司《合规管理办法》的规定，“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：acdA.党内法规B.风俗习惯C.道德规范D.公司内部规章制度2、关于合规对于企业的意义，以下说法正确的是（多选）：abcA.合规反映企业品质B.合规是企业持续健康发展的基石C.合规是企业的生命线3、违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）：abcdA.可能会被解除劳动合同B.可能会承担刑事责任C.可能会赔偿公司损失D.可能会危害自身健康和生命安全4、以下各项哪些是集团公司加强合规管理的主要原因（多选）abcA.是防范越来越突出的合规风险的需要B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要5、集团公司董事长强调：要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线不可逾越，妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到：（多选）abA.不合规的事情坚决不做B.不合规的效益坚决不要C.业务发展优先于合规6、集团公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：c A人人合规行稳致远B.高管带头全员合规C.合规是底线，合规高于经济利益D.主动合规违规必究7、集团公司合规管理的原则是（多选）：acdA.预防为主、惩防并举B.强化责任、客观独立C.覆盖全面、突出重点D.管业务必须管合规8、集团公司大合规管理格局的关键是各部门要做到：（多选）：abcA.分工负责B.齐抓共管C.协同联动9、按照集团公司《合规管理办法》的规定，各项生产经营业务的合规责任主体是（单选）：bA.合规管理综合部门B.业务管理部门C.纪检监察部门D.审计部门10、集团公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：abcdA.守法合规B.诚信做事C.忠诚公司D.勤勉敬业11、对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多选）：adA.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。

合规经营知识测试问卷答案《保险法》部分1.B2.D3.B4.C5.B6.C7.D 8.A 9.D10.B 11.C 12.B13.A 14.D 15.A16.C 17.D 18.A19.C 20.B 21.B22.D《保险从业人员行为准则》及《实施细则》部分1.B2.D3.B4.A5.A6.B7.C 8.B 9.D10.B 11.B 12.A13.D 14.D 15.C16.D 17.C 18.D19.D 20.C 21.A22.A 23.B 24.C25.A 26.B 27.A28.B 29.C 30.A31.A 32.C 33.D34.C 35.D 36.A37.C 38.C 39.D40.B 41.B 42.C43.D 44.B 45.A46.C《保险公司管理规定》部分1.C2.D3.B《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》部分1.C2.B3.C4.C5.C6.C《保险营销员管理规定》部分1.C2.B3.C《保险公司风险管理指引（试行）》部分1.C2.A《保险公司内部审计指引（试行）》部分1.B2.C3.C《保险公司合规管理指引》部分1.D2.C《反洗钱法》部分1.D2.B3.D《关于推进投保提示工作的通知》部分1.B2.D《人身保险新型产品信息披露管理办法》部分1.A 2.B 3.B《人身意外伤害保险业务经营标准》部分1.A2.B3.D《保险公司中介业务违法行为处罚办法》部分1.A 2.D。

企业合规考试题库及答案一、单项选择题1. 企业合规的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 遵守法律法规C. 维护企业形象D. 促进企业可持续发展答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 识别合规风险D. 培训合规人员答案：C3. 以下哪项不属于企业合规风险的来源？（）A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规管理体系中，不包括以下哪项要素？（）A. 合规政策B. 合规组织C. 合规文化D. 财务报告答案：D5. 企业合规管理的最终目的是（）。

A. 避免法律制裁B. 减少经济损失C. 提升企业竞争力D. 保护企业声誉答案：C二、多项选择题6. 企业合规管理的基本原则包括（）。

A. 合法性原则B. 独立性原则C. 透明性原则D. 责任性原则答案：ABCD7. 企业合规管理体系的构成要素包括（）。

A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规监督答案：ABCD8. 企业合规风险管理的步骤包括（）。

A. 识别风险B. 评估风险C. 控制风险D. 监督风险答案：ABCD9. 企业合规文化建设的内容包括（）。

A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 合规惩罚答案：ABCD10. 企业合规管理的监督机制包括（）。

A. 内部审计B. 外部审计C. 第三方评估D. 员工举报答案：ABCD三、判断题11. 企业合规管理是企业内部控制的一部分。

（）答案：正确12. 企业合规管理只关注法律法规的遵守，不涉及道德规范。

（）答案：错误13. 企业合规风险管理可以完全避免企业违规行为的发生。

（）答案：错误14. 企业合规管理的目的是保护企业免受外部监管机构的处罚。

（）答案：错误15. 企业合规管理不需要考虑企业的社会责任。

（）答案：错误四、简答题16. 简述企业合规管理的重要性。

答案：企业合规管理对于企业来说至关重要，它不仅有助于企业遵守法律法规，避免法律风险和经济损失，还能够提升企业的市场竞争力和品牌形象。

企业合规考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心原则是（）。

A. 利润最大化B. 遵守法律法规C. 市场竞争优先D. 股东利益最大化2. 以下哪项不是企业合规管理的基本要素？A. 内部控制B. 风险管理C. 业务拓展D. 合规培训3. 企业合规文化建设的首要任务是（）。

A. 制定合规手册B. 开展员工培训C. 强化法规意识D. 设立合规部门4. 在企业经营活动中，以下哪项行为违反了商业道德？A. 严格执行合同B. 公平对待供应商C. 贿赂政府官员D. 保护消费者权益5. 企业在国际贸易中应遵守的反腐败法规是（）。

A. 国内税法B. 国际贸易法C. 反海外腐败法（FCPA）D. 世界贸易组织法6. 企业合规风险评估的主要目的是（）。

A. 降低经营成本B. 提高市场份额C. 识别和预防潜在违规行为D. 增加企业收入7. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 财务审计C. 员工个人消费审查D. 业务流程审查8. 企业合规培训的对象应包括（）。

A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有上述人员9. 在处理企业内部违规行为时，以下哪项措施是不恰当的？A. 内部调查B. 公开谴责C. 法律追究D. 私下解决10. 企业合规管理体系的建立和完善需要（）的参与。

A. 法律顾问B. 财务部门C. 人力资源部门D. 所有上述部门二、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规仅仅是为了应对法律风险。

（）2. 企业合规管理可以完全依赖于员工的自觉性。

（）3. 合规风险评估应当定期进行，以适应外部环境的变化。

（）4. 企业合规培训是一种形式主义的工作，对实际经营没有帮助。

（）5. 企业在进行合规审查时，不需要关注员工的个人行为。

（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述企业合规管理的重要性。

2. 列举三种企业可能面临的合规风险，并提出相应的预防措施。

3. 描述企业如何建立有效的合规管理体系。

合规测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 合规是指企业在经营活动中遵守的：A. 内部规定B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化2. 以下哪项不是合规风险的来源？A. 法律法规的变更B. 企业内部管理不善C. 员工个人行为D. 市场环境的稳定性3. 合规管理体系的建立需要：A. 企业高层的重视B. 员工的积极参与C. 定期的合规培训D. 所有上述选项4. 合规审计的主要目的是：A. 检查员工的工作绩效B. 确保企业活动符合法律法规C. 评估企业的财务状况D. 确定企业的市场定位5. 以下哪项不属于合规培训的内容？A. 法律法规知识B. 企业合规政策C. 员工个人发展计划D. 合规风险识别与防范6. 企业合规文化建设的首要任务是：A. 制定详细的合规手册B. 强化员工的合规意识C. 建立合规监督机制D. 组织合规知识竞赛7. 合规风险评估的频率应该是：A. 每年至少一次B. 每季度至少一次C. 每月至少一次D. 根据企业规模而定8. 合规部门在企业中的作用不包括：A. 提供合规咨询B. 监督企业活动C. 制定企业战略D. 处理合规问题9. 以下哪项是合规信息披露的要求？A. 真实性B. 及时性C. 完整性D. 所有上述选项10. 合规风险管理的第一步是：A. 制定风险管理计划B. 识别合规风险C. 评估风险影响D. 制定风险应对措施答案：1. C2. D3. D4. B5. C6. B7. A8. C9. D 10. B二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规组织结构C. 合规培训与宣传D. 合规监督与改进2. 合规风险管理的流程包括：A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险监测3. 合规审计的类型包括：A. 内部审计B. 外部审计C. 财务审计D. 合规性审计4. 合规培训的对象包括：A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有员工5. 合规信息披露的原则包括：A. 公正性B. 透明度C. 准确性D. 及时性答案：1. ABCD2. ABCD3. AD4. D5. BCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 合规是企业的一种自愿行为，与法律法规无关。

企业合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规是指企业在经营活动中遵循的一系列行为规范，包括但不限于法律法规、行业标准和企业内部规章制度。

以下哪项不属于企业合规的范畴？A. 遵守国家法律法规B. 遵守行业标准C. 遵守企业内部规章制度D. 企业员工个人行为答案：D2. 企业合规管理的首要目标是？A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增加市场份额D. 提升企业形象答案：B3. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？A. 合法性原则B. 公平性原则C. 灵活性原则D. 透明性原则答案：C4. 企业合规风险评估通常不包括以下哪项内容？A. 法律法规变化的风险B. 市场变化的风险C. 员工个人行为的风险D. 企业内部管理的风险答案：C5. 企业合规培训的目的是？A. 提高员工的业务能力B. 提高员工的合规意识C. 提高员工的创新能力D. 提高员工的团队协作能力答案：B6. 企业合规监督通常不包括以下哪项措施？A. 定期审计B. 员工举报机制C. 员工绩效考核D. 定期发布合规报告答案：C7. 企业合规文化建设的核心是什么？A. 企业利润最大化B. 员工个人发展C. 企业社会责任D. 遵守法律法规答案：D8. 企业合规体系的建立和完善需要哪些部门的参与？A. 人力资源部门B. 财务部门C. 法务部门D. 所有选项答案：D9. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 业务流程审查C. 员工个人行为审查D. 法律法规审查答案：C10. 企业合规违规行为的处罚通常不包括以下哪项？A. 警告B. 罚款C. 解除劳动合同D. 公开表扬答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 企业合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规监督D. 合规审查答案：A、B、C、D2. 企业合规风险管理的步骤通常包括？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险沟通答案：A、B、C、D3. 企业合规文化建设的方法包括？A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规监督机制D. 强化合规意识答案：A、B、C、D4. 企业合规违规行为的常见类型包括？A. 违反法律法规B. 违反企业内部规章制度C. 违反行业标准D. 违反社会道德答案：A、B、C、D5. 企业合规审查的常见方法包括？A. 文件审查B. 现场检查C. 员工访谈D. 第三方审计答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规管理仅适用于大型企业，与中小企业无关。

企业合规考试题目及答案一、单项选择题（每题2分，共10分）1. 企业合规是指企业在经营活动中遵守以下哪些方面的法律法规？A. 税收B. 劳动C. 环保D. 全部选项答案：D2. 企业合规管理的基本要求不包括以下哪项？A. 建立健全内部控制机制B. 强化风险管理C. 定期进行合规培训D. 忽视法律法规的变化答案：D3. 企业合规的最终目标是什么？A. 降低成本B. 提高效率C. 避免法律风险D. 增加市场份额答案：C4. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？A. 合法性原则B. 合理性原则C. 可操作性原则D. 灵活性原则答案：D5. 企业合规管理的实施步骤不包括以下哪项？A. 制定合规政策B. 明确合规责任C. 进行合规审查D. 忽略员工意见答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 企业合规管理的内容包括以下哪些方面？A. 合同管理B. 财务管理C. 人力资源管理D. 市场交易管理答案：ABCD2. 企业合规风险的来源可能包括以下哪些？A. 法律法规变化B. 市场环境变化C. 内部管理缺陷D. 外部竞争加剧答案：ABC3. 企业合规审查的常见方法包括以下哪些？A. 文件审查B. 现场检查C. 员工访谈D. 系统测试答案：ABCD4. 企业合规培训的目的包括以下哪些？A. 提高员工法律意识B. 增强员工职业道德C. 强化员工风险意识D. 减少员工工作压力答案：ABC5. 企业合规管理体系的构成要素包括以下哪些？A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规文化答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）1. 企业合规管理仅适用于大型企业。

（错误）2. 企业合规管理不需要考虑企业文化。

（错误）3. 企业合规管理是企业内部管理的一部分。

（正确）4. 企业合规管理的目的是追求利润最大化。

（错误）5. 企业合规管理可以减少企业因违规操作而产生的法律风险。

（正确）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述企业合规管理的重要性。

合规培训考试试题和答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 合规是指企业在经营活动中遵循的（）。

A. 法律、法规和公司内部规章制度B. 行业规范和道德准则C. 企业文化和价值观D. 政府政策和行业标准答案：A2. 以下哪项不是合规风险管理的基本原则？（）A. 预防为主B. 风险可控C. 事后补救D. 持续改进答案：C3. 合规培训的目的是（）。

A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 降低企业的运营成本D. 提升企业的市场竞争力答案：B4. 以下哪项不是合规培训的内容？（）A. 法律法规知识B. 公司内部规章制度C. 行业最佳实践D. 个人兴趣爱好答案：D5. 合规审查的目的是（）。

A. 确保业务决策的合法性B. 减少企业的税收负担C. 提高企业的市场份额D. 增加企业的社会责任答案：A6. 以下哪项不是合规审查的范围？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 员工行为D. 客户满意度调查答案：D7. 合规监督的目的是（）。

A. 确保业务流程的合规性C. 降低企业的运营成本D. 提升企业的市场竞争力答案：A8. 以下哪项不是合规监督的手段？（）A. 定期检查B. 随机抽查C. 员工举报D. 客户反馈答案：D9. 合规文化建设的目的是（）。

A. 增强员工的归属感B. 提升企业的品牌形象C. 降低企业的法律风险答案：C10. 以下哪项不是合规文化建设的内容？（）A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 员工福利答案：D二、多选题（每题3分，共15分）11. 合规风险管理的主要目标包括（）。

A. 确保业务决策的合法性B. 降低企业的法律风险C. 提升企业的市场竞争力D. 增强员工的合规意识答案：ABCD12. 合规培训的主要对象包括（）。

A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 外部合作伙伴答案：ABC13. 合规审查的主要方法包括（）。

A. 法律分析B. 风险评估C. 财务审计D. 员工访谈答案：ABC14. 合规监督的主要方式包括（）。

合规管理考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 合规管理的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 降低企业成本C. 遵守法律法规D. 提升企业形象答案：C2. 合规管理的对象不包括（）。

A. 企业员工B. 企业管理层C. 企业外部供应商D. 企业竞争对手答案：D3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 客观性原则C. 灵活性原则D. 预防性原则答案：C4. 合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规体系D. 进行合规审计答案：A5. 合规风险评估的主要目的是（）。

A. 识别合规风险B. 制定风险应对措施C. 降低合规风险发生的概率D. 以上都是答案：D6. 合规培训的对象通常不包括（）。

A. 新员工B. 管理层C. 临时工D. 退休员工答案：D7. 合规文化建设的核心是（）。

A. 建立合规制度B. 强化合规意识C. 制定合规政策D. 开展合规培训答案：B8. 合规审查的目的是（）。

A. 确保企业行为合法B. 提高企业效益C. 减少企业成本D. 以上都不是答案：A9. 以下哪项不是合规管理的职责？（）A. 制定合规政策B. 监督合规执行C. 提供合规咨询D. 决定企业战略答案：D10. 合规管理的最终目标是（）。

A. 避免法律风险B. 提升企业竞争力C. 增强企业社会责任感D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 合规管理的主要内容包括（）。

A. 合规政策制定B. 合规风险评估C. 合规培训与宣传D. 合规监督与审计答案：ABCD2. 合规管理的基本原则包括（）。

A. 合法性原则B. 客观性原则C. 预防性原则D. 灵活性原则答案：ABC3. 合规风险评估的步骤通常包括（）。

A. 识别合规风险B. 分析合规风险C. 制定风险应对措施D. 监控风险变化答案：ABCD4. 合规培训的目的是（）。

A. 提高员工合规意识B. 强化合规文化C. 提升员工专业技能D. 增强企业凝聚力答案：AB5. 合规审查的内容包括（）。

《合规基础知识》试题（含答案《合规基础知识》试题一、单选题1、合规工作包括对合规风险的监测、、评估和。

A、辨析、评价B、分析、备案C、识别、报告D、测控、报备（答案：C）2、以下不属于《保险法》所禁止的行为的是：A、挪用、截留、侵占保险费B、拒绝给予投保人保险合同约定以外的保险费回扣C、散布虚假事实以损害竞争对手的商业信誉D、拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务（答案：B）3、以下属于保险公司高级管理人员行为准则的是：A、根据客户需求、经济承受能力推荐适合的保险产品B、将所在机构出具的拒绝赔偿通知书及时送交客户，并说明理由C、迅速回应客户咨询，及时提供服务，不得推诿懈怠D、制止销售误导，确保公正、及时理赔（答案：D）二、多选题1、合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：A、公司内部管理制度B、监管机构规定C、诚实守信的道德准则D、法律法规E、行业自律规则(答案：ABCDE)2、以下属于保险从业人员应遵守的基本行为准则的是：A、执行所在机构的规章制度B、不泄露商业秘密和客户资料C、努力创新，不断开发新型保险产品D、尽职尽责，努力提高服务质量E、诚实守信，不损害投保人、被保险人和受益人权益（答案：ABDE）3、以下说法哪些是错误的：A、反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责B、委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质C、保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的D、机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门E、为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率（答案：BCE）4、合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发的：A、财务损失风险B、偿付能力不足风险C、监管处罚风险D、声誉损失风险E、法律责任风险（答案：ACDE）三、判断题1、和谐健康保险内部合规管理制度仅指《和谐健康保险股份有限公司合规政策》。

（答案：错误）2、根据《保险公司合规管理指引》，保险公司合规部门应对公司重要的内部规章制度和业务流程进行审查。

合规管理线上答题及参考资料一、合规基础知识1.“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（1）中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约（2）行业规则（3）企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等（4）职业操守和道德规范（1）（3）（4）（1）（2）（4）（2）（3）（4）（1）（2）（3）（4）正确答案2.“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。

按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（1）反商业贿赂（2）反利益输送（3）反垄断（4）反不正当竞争（1）（2）（3）（1）（2）（4）（1）（2）（3）（4）正确答案（1）（3）（4）3.在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。

这种说法正确么？正确正确答案不正确4.合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不讲条件、不得突破的前提。

这种说法正确么？正确正确答案不正确5.守法遵规是每位员工应尽的基本职责。

员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。

这种说法正确么？正确正确答案不正确6.业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。

这种说法正确么？正确不正确正确答案7.以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求：（1）守法合规（2）忠诚公司（3）诚信做事（4）爱岗敬业（1）（2）（3）（1）（2）（4）（1）（3）（4）（1）（2）（3）（4）正确答案8.公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。

这样做有必要么？有必要正确答案没有必要9.为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（1）在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职。

企业合规考试题库及答案一、单选题1. 企业合规的基本含义是什么？A. 遵守国家法律法规B. 符合行业标准C. 满足客户需求D. 以上都是答案：A2. 企业合规的首要任务是：A. 提高企业利润B. 确保企业行为合法C. 扩大市场份额D. 增加企业知名度答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险管理的范畴？A. 财务风险B. 法律风险C. 市场风险D. 道德风险答案：C4. 企业合规体系的建立应遵循以下哪个原则？A. 以利润最大化为原则B. 以风险防控为核心C. 以个人利益为先D. 以短期目标为导向答案：B5. 企业合规培训的对象通常包括：A. 仅高层管理人员B. 仅一线员工C. 全体员工D. 仅中层管理人员答案：C二、多选题6. 企业合规文化建设包括以下哪些方面？A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 开展合规培训D. 强化合规监督答案：ABCD7. 企业合规风险评估应考虑以下哪些因素？A. 法律法规变化B. 市场环境变动C. 企业内部管理D. 员工个人行为答案：ABCD8. 企业合规的监督机制包括：A. 内部审计B. 员工举报C. 第三方评估D. 法律顾问审查答案：ABCD三、判断题9. 企业合规仅仅关注法律风险，而不需要关注道德风险。

（对/错）答案：错10. 企业合规的目的是确保企业的长期稳定发展。

（对/错）答案：对四、简答题11. 简述企业合规的重要性。

答：企业合规的重要性体现在以下几个方面：首先，合规是企业合法经营的基础，有助于避免法律风险和经济损失；其次，合规有助于提升企业形象，增强客户和合作伙伴的信任；再次，合规是企业可持续发展的保障，有助于企业在激烈的市场竞争中保持竞争优势；最后，合规有助于企业内部管理的规范化，提高工作效率。

五、案例分析题12. 某企业在海外市场进行投资时，未充分了解当地法律法规，导致投资失败并遭受重大经济损失。

请分析该企业在合规管理上存在的问题，并提出改进建议。

答：该企业在合规管理上存在的问题主要包括：未进行充分的事前合规风险评估，缺乏对海外市场法律法规的了解和研究；合规管理体系不健全，没有建立有效的合规监督和风险预警机制；合规培训不足，员工对合规意识和能力有待提高。

第1篇一、单项选择题1. 下列哪项不属于公司章程必须记载的事项？A. 公司名称B. 公司住所C. 公司经营范围D. 公司法定代表人答案：D解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十二条规定，公司章程应当载明下列事项：公司名称、住所、经营范围、注册资本、股东姓名或者名称、股东出资方式、出资额和出资时间、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、公司法定代表人、股东会会议认为需要规定的其他事项。

因此，公司法定代表人不是公司章程必须记载的事项。

2. 下列哪项不属于有限责任公司股东会职权？A. 决定公司的经营方针和投资计划B. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C. 审议批准公司的利润分配方案D. 对公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议投反对票答案：D解析：根据《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。

因此，对公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议投反对票不属于股东会职权。

3. 下列哪项不属于股份有限公司董事会职权？A. 召集股东会会议B. 审议批准公司的利润分配方案C. 制订公司的基本管理制度D. 修改公司章程答案：D解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十六条规定，董事会行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制订公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。