典型的知识产权尽职调查提纲 IP DueDiligence Checklist

知识产权尽职调查报告(专业律师版)知识产权尽职调查报告（专业律师版）1. 背景本次尽职调查的目的是评估目标公司的知识产权状况，并为投资方提供相关风险和机会的评估意见。

该报告基于对目标公司的尽职调查，并针对知识产权领域进行了深入调研。

2. 目标公司概述在尽职调查中，我们对目标公司进行了全面的概述。

目标公司是一家专注于（此处填写目标公司的主要业务领域和产品/服务）的公司。

该公司创立于（此处填写公司成立时间），总部位于（此处填写总部地点）。

目标公司在（此处填写目标市场/行业）具有一定的知名度和市场份额。

3. 知识产权分析3.1 专利目标公司在专利方面的情况如下：- 专利数量：目标公司目前拥有（填写数量）项有效专利。

- 专利类型：包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

- 专利保护范围：目标公司的专利保护范围覆盖了（填写领域或技术）等关键技术领域。

- 特别注意事项：（填写特别需要关注的专利情况，如专利诉讼风险或侵权纠纷）3.2 商标目标公司的商标情况如下：- 注册商标：目标公司已注册（填写数量）个商标，并取得了相关授权。

- 商标保护范围：目标公司的商标涵盖了（填写领域或产品）等关键领域。

- 商标风险：目标公司的商标登记情况良好，并无重大商标争议或侵权纠纷。

3.3 版权目标公司的版权情况如下：- 著作权登记：目标公司已登记著作权的作品数量约为（填写数量）个。

- 版权保护范围：目标公司的版权保护范围包括了（填写关键作品类型或领域）等重要作品。

- 版权风险：目标公司的版权作品没有重大侵权纠纷。

3.4 机密信息保护目标公司的机密信息保护情况如下：- 机密信息保护措施：目标公司已采取了（填写机密信息保护手段，如保密协议、访问控制等）等措施。

- 机密信息泄露风险：目标公司的机密信息泄露风险较低，未发生重大泄露事件。

4. 结论根据对目标公司知识产权的尽职调查结果，我们得出以下结论：- 目标公司在知识产权方面具有较好的保护和管理机制。

知识产权尽职调查制度范本一、总则第一条为了保护知识产权，促进创新发展，降低交易风险，根据《中华人民共和国知识产权法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司在投资、并购、许可、技术转移等重大经营活动中，对目标公司的知识产权进行权属调查、风险分析和价值评估的专业活动。

第三条知识产权尽职调查应遵循客观、公正、全面、细致的原则，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。

第四条公司应建立健全知识产权尽职调查团队，配备具有专业知识和实践经验的知识产权律师、工程师、分析师等人员。

二、调查内容第五条知识产权尽职调查内容包括：1. 知识产权资产的确认：梳理目标公司的专利、商标、著作权等知识产权，明确知识产权的种类、数量、有效期限、权利人等信息。

2. 知识产权稳定性分析：调查知识产权的法律状态、权利负担、是否存在侵权纠纷等情况，评估知识产权的稳定性和合法性。

3. 自由竞争分析：分析目标公司的知识产权在相关行业中的地位和影响力，评估知识产权对市场竞争的影响力和潜在价值。

4. 专利技术评估：对目标公司的专利技术进行技术性评估，分析专利技术的创新性、实用性、市场竞争力等。

三、调查程序第六条知识产权尽职调查按以下程序进行：1. 确定委托：与目标公司签订知识产权尽职调查委托协议，明确调查范围、期限、费用等事项。

2. 制定计划：根据调查任务，制定详细的调查计划，明确调查目标、方法、步骤、责任分工等。

3. 前期调查：收集目标公司的相关资料，包括企业简介、产品技术、市场情况、知识产权档案等。

4. 资料搜集：通过公开渠道搜集目标公司的知识产权相关信息，包括专利检索、商标查询、著作权登记等。

5. 访谈走访：与目标公司的管理人员、技术团队、法律顾问等进行访谈，了解知识产权的实际运用和管理情况。

6. 信息核查：对收集到的信息进行核实，确保信息的真实性和准确性。

7. 与第三方机构沟通交流：与知识产权局、行业协会、专业服务机构等第三方机构进行沟通，获取权威信息。

附录二：知识产权尽职调查报告样本关于***项目的知识产权尽职调查报告前言法律责任声明***律师事务所受托就***项目（下称“本项目”）的知识产权状况及风险展开法律尽职调查，并向本法律尽职调查的委托人（下称“委托人”）出具本报告。

本报告是基于截至本报告出具之日相关人员向本所律师提供的文件、说明、访谈等信息，以及本所律师通过公开途径查询获得的信息作出。

本报告仅基于本所迄今为止从目标公司提供的资料和本所查证的事实中获得的信息编写。

因此，如果在本报告出具后本所获得进一步的信息，则本报告将需要随之相应更新，而且可能导致其中的某些结论发生变化。

本所仅从中国法律角度根据委托人的要求进行本知识产权尽职调查。

本所在本报告中对有关问题进行的分析、提供的建议均依据截至本报告出具之日中国已公开发布且现行有效的法律法规作出。

对项目可行性、技术水平、发展前景等投资决策等事宜，以及除中国法律问题以外的其他法律问题，本所不发表任何意见。

本所仅就本报告所述之目的向委托人出具本报告。

未经本所事先书面同意，本报告不应被任何其他单位或个人使用，亦不应被用于任何其他目的。

相关用语释义在本报告中，除非文义另有所指，下列用语具有下述涵义：正文一、本项目知识产权尽职调查的背景二、本所工作计划及工作内容三、本项目参与人员基本情况四、本项目知识产权尽职调查范围五、目标公司的知识产权基本状况六、法律风险分析及建议七、附录附录附录文件清单附件一：访谈照片附件二：访谈记录附件三：调查对象的劳动合同（保密协议、竞业禁止协议）附件四：知识产权文献：包括但不限于专利证书（含专利说明书、专利权利要求书、行政机构重要发文等），著作权登记及变更文书，商标证及变更通知、域名注册证明等）附件五：知识产权相关荣誉附件六：知识产权合同附件七：承诺书/保证函。

尽职调查提纲一、背景调查1.公司背景：包括公司的历史、地位、规模、组织结构等。

2.行业分析：分析公司所处的行业的市场情况、竞争对手、发展趋势等。

二、管理层调查1.管理层背景：了解公司的核心管理团队成员，他们的背景、经验和领导能力。

2.经理层的计划和目标：了解他们的战略和计划，以及他们的目标实现情况。

3.公司内部沟通和决策机制：了解公司内部的沟通渠道、决策流程和团队合作能力。

4.风险管理和公司治理：了解公司的风险管理政策和公司的治理结构。

5.管理层的任职历史：了解公司管理层的任职历史，包括他们在过去的公司的表现和离职原因。

三、经济状况调查1.公司财务状况：包括公司的收入、利润、资产负债表等财务指标。

2.销售和市场份额：了解公司的销售业绩和市场份额。

3.供应链和分销渠道：了解公司的供应链和分销渠道的稳定性和效率。

四、法律调查1.公司的法律纠纷：了解公司目前是否有未决的法律纠纷，以及过去的法律纠纷处理情况。

2.知识产权的保护情况：了解公司的知识产权保护政策和过去的知识产权纠纷情况。

五、风险调查1.宏观经济风险：了解目前的宏观经济环境对公司的影响，包括通货膨胀、利率变动等。

2.经营风险：了解公司的经营风险，包括市场风险、技术风险、竞争风险等。

3.法律和合规风险：了解公司的法律风险和合规风险，包括违反法律和监管规定等。

六、市场调查1.客户调查：了解公司的客户群体、客户关系以及客户满意度情况。

2.产品调查：了解公司的产品质量、创新能力和市场竞争力。

3.竞争对手调查：了解公司的竞争对手，包括他们的产品、定价策略和市场份额。

4.市场调查：了解公司所在市场的发展趋势、需求情况、市场份额等。

七、财务调查1.财务报表分析：对公司的财务报表进行详细分析，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2.财务指标分析：分析公司的财务指标，如盈利能力、偿债能力、资本结构等。

3.净现值和内部回报率分析：根据公司的财务数据计算净现值和内部回报率。

知识产权分析报告提纲
知识产权分析报告提纲
****（项目名称）
知识产权分析报告
正文主要内容包括：
一、项目涉及的知识产权及其权属，合法性与稳定性分析；
二、知识产权对相关经济活动的作用及影响分析；
三、项目实施过程中知识产权的风险及对策分析；
四、项目申报（建议）单位知识产权管理措施；
五、预期获得的知识产权目标级归属；
六、其它相关知识产权事项。

有关附件：
一、知识产权权属状况的权利证书、相应文件或其它证明材料；
二、受让或被许可知识产权的合同文本级相应文件；
三、项目实施过程中涉及的关键技术、核心技术和主要技术专利检索分析报告及其说明；
四、项目申报（建议）单位知识产权管理工作情况的说明；
五、涉及以知识产权作为注册资本、投资或者作价入股的，还应当提供出资或投资协议书、该无形资产的评估报告书等；
六、其它相关证明材料。

注：知识产权分析报告可以申报（建议）单位自己出具，也可以由申报（建议）单位委托具备分析评价资格的知识产权中介服务机构出具。

但相关附近，如主要技术专利检索分析报告等，须由相应的具备资质的机构提供。

申报（建议）单位须对所提供的知识产权分析报告的完整性、真实性、合理性、可行性等负责。

尽职调查提纲
一、调查目的
本调查清单目的是对贵公司及关联方的基本情况、业务发展、资产等进行初步了解，以便制订合理、可行的上市方案。

二、尽职调查范围
本次尽职调查的对象包括贵公司及其下属控股、参股公司（单列）、贵公司的控股股东及相关公司以及贵公司的实际控制人。

我们将根据贵公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请贵公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。

-----精心整理，希望对您有所帮助!。

知识产权尽职调查报告知识产权尽职调查报告随着全球经济的发展和科技的进步，知识产权的保护和尽职调查变得愈发重要。

尽职调查是指在商业交易或投资过程中对相关知识产权进行全面调查和评估的过程。

本文将探讨知识产权尽职调查报告的重要性、内容和步骤，并讨论其对商业决策的影响。

一、知识产权尽职调查报告的重要性知识产权尽职调查报告对于企业和投资者来说至关重要。

首先，它可以帮助评估目标公司或项目的知识产权状况，包括专利、商标、著作权等。

这有助于确定目标公司的核心竞争力和市场地位，为商业决策提供依据。

其次，尽职调查报告可以揭示潜在的法律风险和侵权问题。

这有助于避免未来可能的法律纠纷和损失。

最后，尽职调查报告还可以为商业交易的谈判提供支持和依据，有助于确保交易的公正和合法性。

二、知识产权尽职调查报告的内容知识产权尽职调查报告的内容涵盖多个方面。

首先是目标公司或项目的知识产权注册情况。

这包括专利、商标和著作权的注册情况，以及相关权利的有效性和保护范围。

其次是知识产权的使用和许可情况。

这包括目标公司是否拥有必要的许可和授权，以及是否存在侵权行为。

第三是知识产权的价值评估。

这包括对目标公司知识产权价值的评估、市场竞争力和未来发展潜力的分析。

最后是法律风险和侵权问题的评估。

这包括相关法律纠纷的调查和潜在的侵权风险分析。

三、知识产权尽职调查报告的步骤知识产权尽职调查报告的制作需要经过一系列步骤。

首先是信息收集和整理。

这包括对目标公司或项目的相关文件、合同和证据进行收集和整理，以获取必要的信息。

其次是信息分析和评估。

这包括对收集到的信息进行分析和评估，确定知识产权的状况和价值。

第三是风险评估和分析。

这包括对潜在的法律风险和侵权问题进行评估和分析，确定可能的风险和影响。

最后是报告撰写和总结。

这包括将收集的信息和分析结果整理成报告，并对调查结果进行总结和提出建议。

四、知识产权尽职调查报告对商业决策的影响知识产权尽职调查报告对商业决策有着重要的影响。

知识产权尽职调查一、背景和目的知识产权尽职调查是在进行商业交易、合作或投资时为了评估和保护相关方的知识产权而进行的调查活动。

其目的是了解相关方的知识产权状况，包括专利、商标、版权等，并评估其合法性、有效性和商业价值，以帮助决策者全面了解相关方的知识产权风险和潜在价值。

二、调查步骤和方法1. 确定调查的范围和目标：明确所调查方的相关信息，如名称、注册地，了解其知识产权的关键领域。

2. 收集基础信息：通过公司官方网站、公开报告、专利数据库等途径，收集相关方的基本情况，包括所拥有的专利、商标、版权等类型和数量。

3. 检查知识产权的合法性：核实相关方所拥有的知识产权是否合法有效，包括通过专利局、___等官方机构查询确认。

4. 评估商业价值：分析相关方知识产权的商业价值和潜在利益，考虑其市场地位、技术优势、竞争对手等因素，进行量化或定性分析。

5. 评估知识产权的风险：识别相关方知识产权存在的风险，如侵权风险、失效风险等，细化分析风险的概率和影响程度。

6. 形成调查报告：将调查结果进行整理、梳理和分析，并形成调查报告，明确提出知识产权尽职调查的结论和建议。

三、调查报告内容1. 调查目的和背景：对调查的目的和背景进行简要说明，包括对相关方的概况介绍。

2. 调查范围和方法：明确调查的范围和方法，以及所使用的工具和资源。

3. 知识产权情况介绍：整理和汇总相关方所拥有的知识产权情况，包括专利、商标、版权等的类型和数量。

4. 知识产权的合法性：确认相关方所拥有的知识产权是否合法有效，并提供相关证明文件。

5. 商业价值评估：评估相关方知识产权的商业价值和潜在利益，并提供相应数据和分析。

6. 风险评估：识别相关方知识产权存在的风险，并对风险进行概率和影响程度的评估。

7. 结论和建议：从知识产权合法性、商业价值和风险三个方面进行综合评估，给出合理的结论和建议。

四、注意事项1. 保护机密信息：在进行知识产权尽职调查时，应注意保护涉及到的机密信息，避免泄露和滥用。

IP DUE DELIGENCE CHECKLIST知识产权尽职调查清单1, Intellectual Property1、知识产权a A list of all issued, pending and abandoned patent applications and patents filed in China and in foreign countries owned or licensed by or to the Company or any subsidiary, and copies of all certificates, agreements and instruments relating to the acquisition, assignment, licensing, ownership, public announcement and registration thereof, and the copy of recent payment certificate for maintenance fees and the status of each patent.a公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的、在中国或国外的所有已获授权的、尚未授权的及无效的专利申请和专利的清单,以及与其购买、转让、许可、所有权、公告、注册有关的所有证书、协议和文件的复印件,以及最近一次所有专利维持费缴纳证明的复印件及它们的状态;b A list of all valid and related patents filed or issued. Highlight those key or important patents.b列出所有申请的或已获授权的有效及有关专利中的关键和重要专利;c A list of all registered, pending and abandoned trademarks and service marks in China and in foreign countries owned or licensed by or to the Company or any subsidiary, and copies of all certificates, agreements and instruments relating to the acquisition, assignment, licensing, ownership, public announcement and registration thereof,and all the agreements that include trademark licenses, including, for example, co-branding agreements and marketing and distribution agreements.c公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的、在中国或国外的所有已注册的、尚未获准注册的和无效的商标或服务标记,以及与其购买、转让、许可、所有权、公告、注册有关的所有证书、协议和文件的复印件,以及包含商标许可的所有协议,包括如品牌合作协议、市场推广和分销协议;d A list of all copyrights including computer software, and all applications therefore created or commissioned in China and in foreign countries owned or licensed by or to the Company or any subsidiary and copies of all certificates, agreements and instruments relating to the acquisition, assignment, licensing, ownership, public announcement and registration thereof.d公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的、在中国或国外创作或定作的所有着作权包括计算机软件,以及所有相应的申请的清单,以及与其购买、转让、许可、所有权、公告、注册有关的所有证书、协议、文件的复印件;e A list of all mask works, domain names and other registered intellectual property in China and in foreign countries including all applications therefore owned or licensed by or to the Company or any subsidiary and copies of all agreements and instruments relating to the acquisition, assignment, licensing, ownership, public announcement and registration thereof.e公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的、在中国或国外的所有集成电路布图设计、域名和其他经注册产生的知识产权包括所有相应的申请的清单,以及与该其购买、让与、许可、所有权、公告和注册有关的所有协议和文件的复印件;f A list of all know-how, trade secrets, technology, technical information owned or licensed by or to the Company or any subsidiary and its brief description.f公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的所有专有技术、商业秘密、技术和技术信息的清单及简单描述;g A list of the R&D projects or proposed to be researched and developed by the Company or any subsidiary and the corresponding intellectual property including patents, trademarks, copyrights, software, trade secrets and technical specifications.g公司或任何子公司正在进行或拟进行研究开发的研发项目的清单,以及相应的知识产权包括专利、商标、着作权、软件、商业秘密和技术指标;h A list of the products of each type produced or proposed to be produced by the Company or any subsidiary and the corresponding intellectual property including patents, trademarks, copyrights, software, trade secrets and technical specifications.h公司或任何子公司正在生产或拟生产的各种类型的产品的清单,以及相应的知识产权包括专利、商标、着作权、软件、商业秘密和技术指标;i A list of the services of each type provided or proposed to be provided by the Company or any subsidiary and the relevant intellectual property including patents, trademarks, copyrights, software, trade secrets and technical specifications.i公司或任何子公司正在提供或拟提供的各种类型的服务的清单,以及相应的知识产权包括专利、商标、着作权、软件、商业秘密和技术指标;j Correspondences with any government authorities regarding intellectual property if applicable.j与任何政府机构之间的有关知识产权的重要往来函件如果有;2, LicensingCopies of the agreements or relevant documents on transferring or licensing of intellectual property right, trademark, patent, know-how or software, or technologycooperation or similar arrangements entered into by the Company as the licensor or licensee, transferor or transferee with any third party including the shareholders or affiliates of the Company, domestic or overseas entities.2、许可公司作为许可方或被许可方,转让方或受让方与任何第三方包括公司股东或关联方、国内的或国外的签订有关知识产权、商标、专利、专有技术、软件的转让或许可,或者进行技术合作及类似安排的协议或相关文件的复印件;3, InfringementDetails of any historical, existing, or potential infringements, disputes or litigations relating to any infringement to a third party’s intellectual property.3、侵权任何已发生的、现存的或可能发生的与侵犯任何第三方知识产权相关的侵害行为、纠纷或诉讼的详细情况;4, Other IP Agreements4、其他知识产权协议a All agreements between the Company or any subsidiary and any third party relating to technology development, services and cooperation and all resulting technology therefrom.a公司或任何子公司与任何第三方签订的关于技术开发、服务和合作的所有协议,以及所有由此产生的技术;b Any agreements or contracts containing provisions for indemnification relating to IP infringement.b包含对侵犯知识产权予以赔偿的条款的任何协议或合同;c Any agreements relating to software maintenance.c与软件维护相关的任何协议;5, Company IP PolicyThe current policies of the Company regarding intellectual property including, but not limited to:5、公司知识产权政策公司有关知识产权的现行政策,包括但不限于：a Measures taken to prevent disclosure of intellectual property and rules regarding the use of intellectual property particularly trade secrets.a为防止知识产权泄露所采取的措施,以及与知识产权尤其是商业秘密使用有关的规范;b In the extent of this cooperation, relevant agreements with other partiesincluding the shareholders, directors, executives, employees and agents, and distributors of the Company.b就此合作而言,与有关各方包括公司的股东、董事、经理人员、雇员及代理商、经销商签订的相关协议;c Policies regarding the use and reproduction of third party software.c对于第三方软件的使用和复制的政策;d Policies and procedures adopted to ensure non-infringement of any person's intellectual property in the process of development and introduction of new products.d在开发或引进新产品时确认不侵犯他人知识产权所采取的政策和程序;e Policies, procedures, work-for-hire agreements and contracts relating to the IPownership of work-for-hire inventions and works.e与职务发明、职务作品的知识产权归属有关的政策、程序、任职协议及合同;6, Other General Intellectual Property Questionnaires if applicable6、其它一般性知识产权问题如果相关a Identify any patents or pending patent applications owned directly or indirectly by a party that protect a significant part of the business or assets.请指出现有哪些国内外机构已授权或仍在公告的专利保护了公司主要的生产及应用相关技术;b Identify any unpatented, but proprietary information, owned directly or indirectly by a party that protect a significant part of the business or assets.请指出现有哪些国内外机构拥有未申请专利的专有技术保护了公司主要的生产及应用相关技术;c Identify any trademarks or copyrights that protect a significant part of the business or assets.请指出现有哪些商标或版权保护了公司主要的生产及应用领域;d Identify any pending or unresolved disputes, oppositions, interferences, reissues, nullity actions or revocations, claims, security interest or litigation that may have a significant impact on the value, ownership or right to use patents, patent applications, trade secrets, trademarks, software or copyrights.指出任何已发生或未解决的纠纷、反对、干预、重议、无效性行动或撤回、所有权、债券利益或指控可能影响价值、所有权或使用专利、专利申请、商业秘密、商标、软件或版权的权利;e Identify any third party patents or published patent applications that arereasonably believed to represent a substantial competitive threat to the business.请合理指出任何第三者授权专利或已公告专利申请对公司存在竞争威胁;f Identify any substantial third party activity that is currently being investigated or is being considered for investigation to determine whether rights in patents, trademarks or confidential information that may be assigned or licensed have been violated.指出是否正在调查和考虑调查那些有可能违反公司专利、商标授权或保密信息的第三者g Identify any agreements related to: i joint or shared ownership; ii settlement of rights; iii licenses, including cross-licenses; iv options; v sales, transfers or assignments; or vi immunities or agreements not to assert, any intellectual property rights that relate to a significant part of the business or assets.指出任何关于如下方面对公司业务有重大影响的协议：i合资或共同所有权；ii权利处置；iii授权或相互授权；iv期权；v销售、转移或分配；或vi 豁免权或未宣称的任何知识产权;h What testing has been done versus competitive product and technologies公司有无与其竞争的产品和技术的比较和测试i What deficiencies would company point to for immediate attention from inventor scientists公司发明研究人员指出的需要立即引起注意的不足之处是什么j What common complaints have been received from customers about the company product performance客户对公司所有相关产品的普遍抱怨是什么k What are your current key development projects现行正在开发的项目是哪些l Describe your key development,testing,and manufacturing facilities请描述现有的主要开发、测试及生产设备m How many current patent filings are underway有多少正在申请还尚未公布的专利n Describe your current technological advantage and disadvantage vs competitors请描述公司与竞争者相比的技术优劣势o Is any technology currently practiced by the company licensed from other parties公司有无正在使用从别人授权的技术p What is your view of their freedom to practice outside China given the extensive patent field in the area of your business就贵公司现有业务相关技术专利,请提出关于其专利能否在中国以外地区自由使用的观点及评论;q List significant R&D initiatives and any intellectual property protection pending or contemplated for same.列出重要的研发计划及任何准备保护的知识产权;r Are any of the intellectual or physical assets shared with other businesses or owned by the parent company and therefore are not exclusive to the proposed cooperation公司有无与其它公司共有的知识产权和固定资产,而这些产权和资产将不为此次合作所有s Are there any divestitures or acquisitions pending that could affect the assets of the company公司有无正在与其它公司进行就此项合作所进行的相关活动t List of the key R&D personnel that are key to retaining the intellectual capital or transferring the technology and know-how.列出所有拥有知识产权和与知识产权或专有技术转移的关键研发人员;u Relative to product stewardship, are there any governmental actions.关于对产品的所有权,政府方面有无任何问题。

尽职调查提纲及文件清单中英文Contents and document list of Due Diligence Report一：企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company法定注册登记情况 Registration股权结构 Ownership structure下属公司 Subsidiaries and branches重大的收购及出售资产事件 Key events of purchasing and selling assets经营范围 Business scope二：企业人力资源 Human resources管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源 Marketing, Sales and Customer resources产品及服务 Products and services重要商业合同 Important business contracts市场结构 Market structure销售渠道 Distribution channels销售条款 Sales policies and terms销售流程 Sales management procedure定价政策 Pricing policy信用额度管理 Credit & Risk exposure management市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy促销活动 Promotion activities售后服务 Post-sales services客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理 Enterprise resources and production management1. 加工厂 Factory and plant2. 生产设备及使用效率 Equipments and production capacity3. 研究及开发 Research and development4. 采购策略 Purchasing policy5. 采购渠道 Purchasing channels6. 供应商 Suppliers7. 重大商业合同 Important business contracts五：经营业绩 Business performance会计政策 Accounting policy历年审计意见 Auditing results of the last three years if available三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析 Industry analysis行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China公司在该行业中的地位及影响The subject company’s position and influence in the industry七：公司财务情况 Financial status三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency历年财务报表的审计师及审计意见Auditors’ opinion on the financial reports of the past years最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available固定资产 Fixed assets或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, income, losses无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测 Profitability forecast未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years预测的假设前提 Assumptions of the forecast预测的数据基础 Foundation of the forecast本年预算的执行情况Current year’s budget performing status九：现金流量预测 Cash flow forecast资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits贷款需要 Needs on loans借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights债权基本情况明细 Details of rights债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights债权期限Duration of the creditor’s rights债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务 Debts and Liabilities1.债务基本情况明细 Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况 Mortgage and pledge4.债务期限 Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼 Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets土地权属 Land property房产权属 House property车辆清单 Automobiles专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件 Lawsuits作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三：其他有关附注 Other issues and comments公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四：企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any应对措施 SolutionsDUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regarded as another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicated in this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。