知识产权管理体系审核要点

一、Q：8.1:运行策划和控制（规程+执行情况）1、总体计划：年度生产计划，质量要求、年度目标责任书。

→生产计划完成情况、目标怎人落实情况、实际的质量情况。

2、产品生产过程的确定：工艺流程。

技术标准、质量标准、行业标准、设计图纸、作业指导书、程序文件。

一产品及中间产品工艺流程图及审批记录、产品质量标准监督记录。

3、检验：物资采购管理程序和制度、产品、原料的检验程序；→物资检验的抽样比例、检验记录、物资出入库记录、产品及过程产品检验记录费否符合和要求4、资源：生产设备、设备操作规程设、基础设施、监视测量设备的需求：过程人员数量及能力要求；一设备运行情况、人员配备情况，设备检维修记录主要的生产设备，设备运行情况。

厂房、配套设施情况，生产过程参与人数等。

5、工作环境等的要求：实际工作车间的温度、粉尘、湿度、噪声等的控制情况；过程环境实际控制情况，是否与标准要求一致。

6、设计、生产、调度：一产调度记录、设计流程是否完整。

7、销售的策划：市场定位、客户定位等。

在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：产品和服务的要求的确定：采用的产品标准是：JB/T6527-2006《组合冷库用隔热夹芯板》满足产品和服务要求所需的过程：设计开发、生产、销售和服务产品的流程已确定，详见了《质量手册》识别的关键过程：表面喷涂识别的特殊过程：焊接建立下列内容的准则：产品作业指导书设备操作指导书进货检验规范过程检验规范成品检验规范确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足产品和服务的需求。

d）按照准则实施过程控制：过程控制包括进货检验控制、生产过程控制、成品检验控制、最终放行控制等e）保留成文信息包括：进货检验记录、首检记录、过程记录、成品检验记录等f）公司的外包过程是产品的运输过程，按8.4进行控制。

g）公司编制并执行《环境安全运行控制程序》，对公司环境因素和重要环境因素进行有效的控制，以防止环境污染，满足公司管理方针。

知识产权内部审核控制程序编号：1. 目的验证整合管理体系是否符合标准要求以及组织所确定的整合管理体系的要求，是否有效地保持、实施和改进。

2. 适用范围适用于公司整合管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3. 职责3.1 管理者代表全面负责管理体系内部审核工作，选定审核组长及审核员，并审核与批准《年度内审计划》、《内部审核计划》和《内部审核报告》，任命内审组组长；3.2 知识产权办公室组织、协调内审活动的开展，编制《年度内审计划》；3.3 内审组长编制《内部审核计划》并负责组织实施，编写《内部审核报告》。

4. 工作程序4.1 内审的要求4.1.1 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果，由知识产权办公室审核方案进行策划，编制《年度内审计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表审核和批准；内审每年至少一次，并要求覆盖公司整个管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大知识产权纠纷；c）法律、法规及其他外部要求的变更；4.1.2 年度内审计划内容的包括审核目的、范围、依据和方法，受审部门和审核时间；4.1.3 根据需要，可审核整合管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖整合管理体系全部要求；4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员，审核员不应审核自己的工作；4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《内部审核计划》，交管理者代表审核，董事长批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、准则、方法；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点；f）预定时间，持续时间；h）开会时间；i）审核报告发布范围、日期。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行；4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长；4.2.5 整合管理体系内部审核员应经管理体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。

企业知识产权合规体系建设指引一、引言知识产权在现代经济中扮演着至关重要的角色，对企业的竞争力和可持续发展具有不可忽视的影响。

建立和完善企业知识产权合规体系，是保护企业创新成果、提升核心竞争力的重要举措。

本文旨在为企业提供有效的指引，帮助企业建立健全的知识产权合规体系。

二、知识产权合规的重要性1. 竞争优势的保护：企业的核心竞争优势常常来自于其独特的技术或创新，知识产权合规可以保护企业的创新成果，防止其被侵权或盗用，维护企业的竞争地位。

2. 法律风险的防范：知识产权相关的法律法规繁杂复杂，企业如果不建立合规体系，很容易触犯相关法律规定，面临巨额罚款、损失声誉等风险。

3. 商誉的提升：知识产权合规体系的建立，能够提升企业的知名度和声誉，吸引更多投资者、合作伙伴的青睐，推动企业的发展和增长。

三、建设知识产权合规体系的关键步骤1. 制定内部政策：企业应明确知识产权的重要性，根据企业自身的特点和需要，制定知识产权保护的内部政策。

该政策应包括知识产权的定义、保护范围、保护方法、责任分工等内容。

2. 知识产权管理人员的任命：企业应指定专门的知识产权管理人员或团队，负责知识产权的保护和管理工作。

这些管理人员需具备专业的知识产权背景，熟悉相关法律法规，能够有效管理企业的知识产权。

3. 审查与监测：企业应建立健全的审核和监测机制，对内部的知识产权管理情况进行定期审核和监测，及时发现问题，并采取相应的纠正措施。

同时，还需要监测外部的侵权行为，及时采取法律手段维护企业的合法权益。

4. 合同管理：企业在与合作伙伴、供应商和客户签订合同时，应有意识地将知识产权合规要求纳入合同中，确保知识产权的保护得到合理的法律保障。

同时，企业也应严格遵守合同中的知识产权相关条款，避免自身侵权行为。

5. 培训与宣传：企业应定期组织知识产权培训，提高员工对知识产权的认知和保护意识。

此外，还应通过各种宣传手段，加强对知识产权合规的宣传，提高社会的知识产权保护意识。

企业知识产权贯标内审要求及内审员必问问题企业在申请知识产权贯标的审核阶段的时候会面临什么问题呢?贯标内审要求是什么?知识产权贯标内审员会问什么问题?一、企业知识产权贯标内审要求必问问题a.体系于什么时候正式运行?b.管理者代表是谁?c.内审评审的时间?d.管理评审的时间?e.你们公司的知识产权方针目标是什么?f.你们部门的知识产权分解目标是什么?g.你们部门的工作职责是什么?h.你们部门的保密如何规定?二、企业知识产权贯标内审要求4.2.2(文件控制)1、查《受控文件目录》、《文件发放回收表》2、失效文件如何管理?答：对回收的旧版文件做销毁处理，对有特殊需保留的旧版文件须每页加盖作废文件章，予以保留，防止作废文件的非预期使用。

3、文件的保管方式?答：根据《保密管理程序》进行文件的存放。

4、程序文件与法律法规文件如何传达?答：一、二、三阶文件经审核、批准后，将电子文档编辑为不可复制、不可修改的PDF文档，统一上传至共享平台作为电子受控发放，并根据发放需求进行纸质文件发放，并加盖“受控”专用章，做好《文件发放回收记录》。

三、企业知识产权贯标内审要求4.2.4(外来文件与记录文件)1、查《记录一览表》、《外来文件清单》2、根据《外来文件清单》，查阅外来文件3、你们部门如何管理外来文件?答：对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件和记录应由各相关负责部门进行接受和登记存档，形成《外来文件清单》，并明确这些外来文件的获取来源及时间。

四、企业知识产权贯标内审要求5.3.3(法律法规和其他要求)1、查《法律法规文件清单》2、收集的法律法规如何传达?答：统一上传至共享平台作为电子受控发放，并做好《文件发放回收记录》。

五、企业知识产权贯标内审要求5.5(管理评审)1、查管理评审相关文件2、了解公司的经营目标、策略3、了解公司的知识产权基本情况4、公司是否有开展管理评审?六、企业知识产权贯标内审要求6.1(人力资源)1、你们部门如何明确各部门工作人员任职条件?答：通过制定相应的知识产权岗位说明书。

企业知识产权管理要点与国外企业相比，我国企业知识产权工作起步比较晚，真正重视知识产权工作并积极实施知识产权战略的企业屈指可数。

我国企业在知识产权管理过程中存在专利意识淡薄、专利申请缺乏主动性和积极性主动性、知识产权管理工作缺少战略规划、管理机构不健全等的种种问题。

以下我们通过四个方面来谈谈企业知识产权管理工作的要点。

一、知识产权管理的主要内容知识产权管理的主要内容，是一一对应知识产权制度的内容。

虽然本文的重点不是知识产权制度本身，但只有理解知识产权制度的内涵，才能明确知识产权管理的内容，也才能在企业中科学构建、运作知识产权管理制度。

（一）专利权的管理专利权是企业知识产权管理中最为重要的组成部分，被视为企业发展的生命线和护身符。

在市场竞争日益激烈的今天，资源是一个企业参与市场竞争的基础，尤其是对于专利这样的垄断性资源而言，掌握了专利，就意味着拥有了某种竞争优势。

专利技术既是企业保护自身利益不被侵犯的手段，更是占取市场优势对抗竞争者的武器。

专利权的管理包括：第一、建立专利决策管理部门及专业管理人才。

企业研究开发专利需要投入大量的人力物力，而专利战略的成功与否往往决定企业的发展前景和走势。

所以企业的专利管理，必须要求领导层的高度重视和关注。

此外，企业专利管理工作具有很强的专业性、技术性、法律性特点，因而对管理人员有较高的要求。

专利部门人员时应该具有理工科及法律和经营管理等方面的专业知识。

第二、确定专利保护制度。

首先应建立健全的企业专利管理体制。

这个体制应当是以企业主管专利战略制定实施的领导为龙头，以企业专利管理部门为依托，以技术开发部门、产品实施部门、法律部门为支撑的有机体系。

其次在企业管理制度上要保证企业专利不被泄密的可能。

再次要注意保护方式上选择，对于任何侵犯专利的行为应通过各种手段进行法律救济与防御，以免技术泄漏。

第三，重视计算机网络技术运用。

企业专利检索网是一种极其有效的科技信息源，通过专利信息信息检索分析可以得知某一技术领域的专利状况，用以决定本企业研发的突破口和关键点，选择正确的研发方向；通过专利信息检索分析还可以了解国内外同行业的技术发展动态和发展趋势，用以确定企业专利发展的战略定位。

内审与管理评审知识产权管理体系构建系列课程 之GB/T 29490-2013目录CONTENTS内部审核12管理评审2《管理体系内部审核控制程序》内部审核9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。

GB/T 29490-2013《管理体系内部审核控制程序》1、目的2、范围3、职责4、程序内容GB/T 29490-2013D-实施-指导原则领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。

全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。

战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。

内部审核1、根本目的在于持续性改进2、主要动力来自管理者3、内审的重点应侧重3C：Check（检查）、Communicate（沟通）、Control（控制）4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更 全面、细致和深入，除了检查体系是否符合标准要求，更多的还要验证程序控制的有效性、充分性和适宜性。

n 内部知识产权管理体系审核实施的阶段和活动审核阶段审核活动一、审核启动a)成立审核组b)确定审核的目的、范围、准则c)与受审核方沟通二、文件的收集与评审收集与本次审核有关的文件，必要时予以适当的评审三、现场审核准备a)编制审核计划b)审核组准备活动d)编制检查表并准备其他工作文件四、现场审核实施a)举行首次会议b)审核中的沟通c)信息的收集和验证d)形成审核发现e)准备审核结论g)举行末次会议五、审核报告a)编制审核报告b)批准和分发审核报告六、审核后续活动跟踪纠正措施的实施并验证其效果内部审核内部审核前期工作准备内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.1明确内审员的任务和职责策划分配的审核活动(如编制检查表等)；完成审核任务(包括收集审核证据，报告审核发现等)；参与审核发现的评审和审核结论的准备；配合组长和其他内审员的工作；• 3.1 成立审核组–3.1.2 审核组长的职责履行内审员的各项职责、编制审核计划、编写审核报告管理审核组和控制审核实施过程内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.3 组成审核组需考虑的因素本次审核的目的、范围、准则和预计的审核时间为达到审核目的所需的审核组的整体能力内部审核•3.2 确定审核的目的、范围和准则每次内审都应在内审方案的总目标下，规定本次审核具体的目的、范围和准则。

浅析企业知识产权管理体系内部审核要点作者：侯云来源：《环球市场》2019年第23期摘要：企业知识产权管理体系建立的目的是降低企业在经营中的知识产权管理风险，提高企业的核心竞争力，而内部审核是企业建立知识产权管理规范体系的关键环节，检验体系是否符合《企业知识产权管理规范》，是否具有适宜性，是否能确保持续改进的有效性，本文基于企业知识产权管理体系贯标内部审核实践和存在的问题，分析解读实施要点，并给出相应建议。

关键词：知识产权管理体系;内部审核;实施要点一、引言（一）内部审核政策依据2013年2月7日，《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）（以下简称“规范”）由国家质量监督检验检疫总局联合中国国家标准化管理委员会共同发布。

规范中9.2明确规定，企业应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。

（二）内部审核重要性首先，内部审核按标准评价组织自身的知识产权管理体系，可以验证企业的管理体系是否持续地满足规定的要求并且正在运行，可作为企业自我合格声明的基础;其次，内部审核是企业自我发现问题、自我改进、自我完善的运行机制必不可少的审核步骤，当发生重大知识产权事件时可查找管理体系存在的问题;最后，内部审核作为第一方审核的合格声明，可为第二方和第三方审核做准备。

（三）内部审核现状目前大部分企业知识产权管理体系仍在起步阶段，企业的知识产权工作机制不完善，存在以下问题，包括：1）企业管理层和基层员工均未认识到知识产权体系内部审核的重要性，对其重视程度不高;2）企业知识产权体系内部审核策划不充分，导致审核过程针对性差，无法涵盖企业知识产权管理的重点和难点;3）知识产权体系内审员队伍的素质和经验不足，导致审核过程和结果不客观、不公正;4）内部审核不符合项的确认和整改措施实施不到位。

这些问题最终导致企业内部审核有效性不足，流于形式。

二、规范要点解读（一）规范条款审核和改进总则策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程：a）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求;b）确保知识产权管理体系的适宜性;c）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。