案件审理和查办工作流程讲课材料63页PPT

二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。 2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。 3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。 4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。 需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
1、见面的方法
2、被调查人签署意见 3、调查组写出说明 附件16违纪事实材料
二、分 级 管 辖

1、党内违纪案件分级管辖

2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖

1、直接管辖

2、协商管辖 3、指定管辖

第三章 案件检查的回避

一、回避的对象和情形

二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形

（一）回避的对象 1、纪检监察机关的案件检查人员。 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 （二）回避的情形 1、本案被调查人的近亲属。 2、本案的检举人、主要证人。 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。

二、案件的受理
本级纪检监察机关检查部门移送的案件，应具备下列材料： 1.有关领导同意移交审理的批示和移送审理的请示； 2.立案依据。主要包括：检举材料、初步核实情况报告、有
关领导关于进行初步核实的批示、《立案决定书》和其他 批准立案的材料； 3.调查报告及承办检查部门的意见； 4.全部证据材料； 5.与受审查人见面的错误事实材料； 6.受审查人对错误事实材料的意见和检讨材料； 7.调查组或承办检查部门对受审查人意见的说明； 8.如果是违反党纪的案件，还应报送有关党组织的意见。
附件16违纪事实材料
五、提出定性处理意见
1、定性意见的依据 2、处理意见的依据
六、撰写调查报告
附件17调查报告
七、有关情况的处理
1.对立案调查证明检举人反映问题失实，或是查找不到事实证据，或属诬告，或 属轻微违纪够不上追究党纪政纪责任的，应予撤销。
附件18 《销案呈批报告》 附件19 《监察通知书》 附件20 《送达回证》 附件21 《重要复杂案件撤销备案表》
1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。
2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。
3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。

纪检监察机关案
件检查的 程序和方法
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授课：XXX
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序言（1）：
• 案件检查就是查办案件，通常称办案。 • 纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检
查两种。 • 事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、
程序合法。查办案件这6个方面24字之间的关系是：事实 清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当 是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障， 总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。
•
关于“两指”、“两规”问题。“两指”、“两
规”是党中央赋予纪检监察机关案件检查工作的权力，多
年来在反腐败斗争中发挥了巨大的作用，它是纪检监察机
关近年来使用比较多的一种手段。运用“两指”调查的对
象主要是指有可靠线索和证据查明存在违反行政纪律行为，
但尚未得到最后证实和处理的被监察人员。我们运用这种
手段突破了一批大要案件，促进了查案工作的开展，但对
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授课：XXX
2
序言（2） ：
• 案件检查的基本程序一般分为： 1、案件受理和初步核实 2、立案检查 3、调查核实 4、移送审理四个阶段。
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授课：XXX
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一、案件的受理和初步核实 （1）
案件的受理和初步核实，是案 件检查的第一道和第二道程序， 是整个查办案件工作的前提和 基础。
“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和
安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。调查组
不得擅自采用“两规”、“两指”调查措施，需要采用时，
应严格按照中纪发[2001]15号文件《关于进一步规范使用
“两规”的通知》规定呈报审批，县以下纪检监察机关不

(一)立案得条件
根据《案件检查条例》第十六条与《行政监察法》 第三十一条第一款得规定,纪检监察机关立案,必须同 时具备两个条件:
1、确实存在违法违纪事实。这就是纪检监察机 关立案得前提条件。立案所需要得违法违纪事实,必 须就是建立在经过初步核实,并符合客观真实情况得 事实材料基础上。那些凭主观臆断或未经查证清楚 得所谓违法违纪事实,都不能作为立案得事实依据。
初步核实要求迅速、及时、隐密。注意把握三点: 一就是一经决定就要集中力量、集中时间,抓住所反映 得主要问题迅速调查取证,尽可能在较短得时间内,查清 问题得事实真相。二就是要突出重点,针对反映得若干问 题,应首先选择主要与易查得问题进行初核,只要能查证 一两个构成违法违纪得主要问题,即可提请立案调查。切 忌拖而不决、主次不分。三就是应注意保密,应尽可能在 小范围内进行,一方面以防授以违纪者反调查活动之机, 使其串供或制造伪证、毁证,给初步核实制造障碍;另一 方面避免对违纪情节轻微或反映问题失实得,造成不良社 会影响或挫伤有关人员得积极性。
2、呈报《立案呈批报告》 经过对立案材料进行审查,认为已达到立案标准, 符合立案条件就要按规定写出《立案呈批报告》。
《立案呈批报告》就是审批机关及其负责人审查批 准立案得主要依据。其主要内容:一就是说明案件 线索来源及反映得主要问题;二就是说明被反映者 得自然情况;三就是说明经初步核实认定得主要违 纪问题,以及造成得危害与影响,并说明已掌握得证 据材料;四就是针对主要违纪问题,写出立案所依据 得党纪政纪条规等;五就是提出呈报单位得意见,即 提出应予立案得建议等。
(二)立案得程序
纪检监察机关决定立案,一般遵循如下四个程序:
1、审查立案材料
审查立案材料,就是正确及时立案得关键。立案或不 予立案,决定于对案件材料审查得结果。审查立案材料得 过程,就就是确认有无违法违纪事实与分析、评判这种违 法违纪事实就是否需要追究纪律责任得过程。当审查认 为所获取得证据材料已具备立案条件得,应及时提请立案。 需要指出,查清全部案件事实就是立案后调查阶段得任务。 那种先调查后立案,未查清全部案件事实就不立案,或者草 率立案得作法,都就是不正确得。

2、初核阶段主要工作。一是参加初核人员的确定。根据案件 复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制 定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括： (1)所反映的主要问题和需要核实的内容。 (2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意 要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些 处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。 (3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。 (4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及 其它应急措施。 (5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。
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二、立案检查（1）
• 立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象 的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪 事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查， 并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。《案件 检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第 (一)项对此都有相应的规定。
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二、立案检查（2）
一级纪委纪检监察室。
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三、调查核实（1）
• 案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它 是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案 件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实 完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任 人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查 清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况； 违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行 为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以 及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要 工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、 实施调查取证、撰写调查报告 、调查时限规定。
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一、案件的受理和初步核实（10）
• (5)初核后几种情况处理。
• 第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为 提请立案做准备。

（3）正 文
（4）结
第22页/共40页
2.对主要违纪事实叙述方式
一是纵式结构，也就是按照 事件产生、发展、变化的过程 或时间的先后顺序去写（案情 比较单一的）；
二是横式结构， 第23页/共40页 就是根据所 反映问题的性质和特点，按照
3.违纪事实需要注意的两点
（1）叙述清楚时间、地点、当事人、原因、 后果，特别是主要事实、主要情节要详细 具体；
查询存款通知书 暂予扣留、封存涉案款物呈批表 退赔款物清单
第26页/共40页
第五章 移送审理
一、整理材料形成调查卷 二、呈报领导审批 三、办理移送手续
第27页/共40页
一、整理材料形成调查卷
1、审阅调查报告，对所认定的违纪事实及主要情节是否清楚作出基 本的判断。
2、按案件事实发生、发展的顺序全面审查证据材料。 3、审查实体处分条规的适用是否正确。 4、审查全部调查活动有无违反程序规定的情况。
二、证据的收集
1．书证的收集。 书证的出处注明方法
2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录
第17页/共40页
谈话笔录固定格式
首先，表明身份，提要求。 其次，查明谈话对象的基本情况。 第三，接着是谈话内容。 第四，签字认可。
谈话笔录范本
第18页/共40页
三、调查时限及有关要求
二、案件的审核
（一）指定承办人 （二）审阅案卷：审核报告 （三）补充调查：谈话笔录 （四）和受审查人谈话：审理谈
话笔录 （五）核对违纪第33页事/共40实页 ：违纪事实
核对材料
三、案件的审议
（一）审议的程序 审理报告 会议纪要
（二）审议的结果和处理 请示

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五、调查阶段
▪ 调查准备阶段： ▪ 组织调查组→熟悉案情→制定调查方案→制定
调查提纲
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五、调查阶段
调查实施阶段： ▪ 1、宣布立案决定:由调查组会同被调查人所在
单位党组织或行政机关负责人与被调查人谈话， 向被立案调查人宣布、送达《立案决定书》 （送达要有回证），宣布立案决定。 ▪ 2、调查取证：案件调查核实的过程，就是收 集、鉴别、运用证据查明案件事实真相的过程。
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三、初步核实阶段
▪ 书证收集要求： ▪ 有原件尽量收集原件，不能取原件的取复印件，取复印
件时在复印件编制复制说明。 ▪ 复印相关证据材料 ▪ 1、需复印乡（镇）计生部门的征收社会抚养费决定书、
政府非税收入票据，由提供单位签署“此件复印属实， 原件存于XXX 处”的意见，盖出处公章（或由提供人 签字压印）；取证人签名（两人以上）及取证时间（初 核报告前）。如计生部门尚未作出征收社会抚养费的决 定，由计生部门出具尚未征收社会抚养费的证明材料。
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四、立案阶段
▪ 立案程序：报乡镇纪委或乡镇党委审批
（报党委审批的案件，需形成立案呈批报告）
↓ 填制立案审批表
↓ 制作立案决定书
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四、立案阶段
▪ 填制立案审批表： ▪ 审批表上的党纪立案依据规范为：“根据《中
国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第 十六条的规定”。 ▪ 领导签署审批意见要写明决定立案的会议名称 和会议时间。
六、移送审理
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六、移送审理
▪ 乡镇纪委所办案件均要报县纪委审核 ▪ 案件移送需具备三个条件：
一是必须经过立案调查并调查终结； 二是被调查人的违纪事实已经查清，所需证据 确实、充分； 三是需要追究党纪政纪责任。 ▪ 三个条件同时具备，就可以填写《基层违纪案 件移送审核申请表》，移送县纪委案审室审理。

中共某某镇委员会 年 月 日 抄送：市纪委
第四步 调查



要做………… 调查取证（证人证言、 书证物证等证据材料）。 个人认识材料 调查结束后形成“错误 事实见面材料”与被调 查人见面 撰写《调查报告》

个人认识的基本内容



标题： 个人认识 第一部分：违纪事实的简要过程 第二部分：犯错误的原因 第三部分：对所犯错误的认识 结尾： 签名、时间 要求：1、内容不能太简单；2、基本的文 书格式不能出错（及时提醒）；3、签字按 手印。
2014年月日
第三步 立案



要做………… 召开党委会（由党委会 讨论是否立案） 决定立案后，填写《立 案呈批表》，下发《立 案决定通知书》。 立案当月必须报市纪委 案管室（《立案呈批表》 和电子材料）。

中共某某镇委员会 立案决定书

纪 〕号
字〔
某党支部 ： 根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经 党委会议研究决定，对 同志的严重违纪问 题 予以立案。
错误事实见面材料

范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入 中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。 2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便， 擅自 以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金 ，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有， 并用于家庭日常开支。 以上材料我已看过，事实我无不同意见。 调查人签名： 时间：
关于范XX职务侵占问题的初核报告
2014年1月1日，根据信访举报，经镇领导批准，我们对反映XXX镇XXX村村支委范XX职务侵占

整个查处案件工作中需要注意的： 1.复印材料：凡是案件所需证明和证据材料的复印件， 必须注明出处，原件存于何单位，复印多少页，复印 时间，复印地点，取证人员，加盖提供单位印章，多 页的加盖骑缝章。复印纸张一般要一致，最好用A4纸 便于组卷，按规定区纪委自办案件、乡办案件卷宗都 由区纪委统一保存， 2.党纪处分、行政处分与刑罚的关系：如果是具有党员 公务员身份只要被判刑的（即管制、拘役、有期徒刑、 无期徒刑、死刑）或单处附加刑的（罚金、剥夺政治 权利、没收财产）或者被判处有期徒刑缓期执行的， 一律给予开除党籍、开除公职处分；只看判决书落款 时间是2007年6月1日以后的一律开除，由人事部门办 理开除手续，处分由监察局办理。如果只是一般普通 党员，给予开除党籍处分，处分决定由区纪委按程序 办理。
三、案件检查阶段应注意的问题
（一）线索来源：此材料必须经乡镇（街道）主要领导批示 （签明同意对某党员超生孩子的问题进行初核，并明确由 谁牵头进行初核，有哪些人参与等。） 即：同意初核，请乡镇（街道）纪(工)委书记xxx牵头、xxx 协助进行初核。 领导签名：xxx X年X月X日（小写） （二）初核方案必须要分管领导签字。 （三）初核报告落款初核组组长、成员要亲笔签名。
（六）乡镇党委关于给予某某处分决定的通知 注意：其正式文件，发文签、底稿（两者复印件） 要存入案卷。
材料六：
（八）处分决定执行情况报告表（附：党支部宣 布处分决定会议记录）注意填写报告单位时如 果是乡办案件填村党支部，如果是区纪委自办 案件委托基层执行，报告单位就填乡镇党委或 乡镇政府，并加盖公章。 （九）处分决定存入本人档案（或者村民党员档 案）情况报告表。 （十）受处分人回访教育情况报告表（案件回访 征询意见表）。
谢谢大家！！

案件审查工作的基本程序及方法方案 PPT幻灯片
6
、
露
凝
无
游
氛
，
天
高
风
景
澈
。
7、翩翩新 来燕，双双入我庐 ，先巢故尚在，相 将还旧居。
8
、
吁
嗟
身
后
名
，
于
我
Байду номын сангаас
若
浮
烟
。
9、 陶渊 明（ 约 365年 —427年 ），字 元亮， （又 一说名 潜，字 渊明 ）号五 柳先生 ，私 谥“靖 节”， 东晋 末期南 朝宋初 期诗 人、文 学家、 辞赋 家、散
1
0
、
倚
南
窗
以
寄
傲
，
审
容
膝
之
易
安
。
21、要知道对好事的称颂过于夸大，也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。——韩愈
文 家 。汉 族 ，东 晋 浔阳 柴桑 人 （今 江西 九江 ） 。曾 做过 几 年小 官， 后辞 官 回家 ，从 此 隐居 ，田 园生 活 是陶 渊明 诗 的主 要题 材， 相 关作 品有 《饮 酒 》 、 《 归 园 田 居 》 、 《 桃花 源 记 》 、 《 五 柳先 生 传 》 、 《 归 去来 兮 辞 》 等 。
23、一切节省，归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰，决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
25、学习是劳动，是充满思想的劳动。——乌申斯基
谢谢！

“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和
安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。调查组
不得擅自采用“两规”、“两指”调查措施，需要采用时，
应严格按照中纪发[2001]15号文件《关于进一步规范使用
“两规”的通知》规定呈报审批，县以下纪检监察机关不
能直接实施。
2021/3/25
授课：XXX
• 第四种情况：构成刑事犯罪的要将初查情况向领导汇报后，按一定程序移送司 法部门。
2021/3/25
授课：XXX
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一、案件的受理和初步核实（11）
• 4、初核的时限规定。初核的时间规定为
两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂 的问题，在延长期内仍不能初步核实完毕的， 经批准后可再适当延长。初核的时限，从初 核工作实际开始之日算起，至纪检室提出处 理意见呈报分管领导审批时为止。
2021/3/25
授课：XXX
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一、案件的受理和初步核实（4）
2、初核阶段主要工作。一是参加初核人员的确定。根据案件 复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制 定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括： (1)所反映的主要问题和需要核实的内容。 (2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意 要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些 处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。 (3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。 (4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及 其它应急措施。 (5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。
• （二）立案要求。要求准确、及时，分级立案；一案 一立；手续完备。所谓准确，就是不立错案。所谓及 时，是要把握好时机，不超前、不拖后。所谓分级立 案、规口办理。一般按干部管理权限由相应的纪委或 纪工委、纪检组决定立案，注意在立案前，应征求同 级党委、党工委、党组的意见。

初步核实呈批表〔政纪案件为初 步审查呈批表〕；
初步核实方案〔政纪案件为初步 审查方案〕；
初核形成的谈话材料、书证材料； 初核延期报告； 初核报告。
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立案阶段： 基层立案案件审核意见表；
立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记录 〔政纪案件为乡镇长或局长办公会研究立案 会议记录〕； 政纪立案审批表； 立案决定书； 宣布立案决定谈话材料。
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9.“两规〞“两指〞案件中实施“两规〞 “两指〞前没有相关初核材料〔领导批准初 核后直接申请办理“两规〞“两指〞手续怎 么可能〕；对“两规〞“两指〞实施时间认 识有误〔有的将填表时间或本委领导签署意 见时间作为实施时间，而应以市纪委领导批 准之日为准〕。
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10.证据材料方面主要除了前面讲到的还有： 未按一事一证要求做笔录；谈话材料涂改现 象严重；书证提取不完整；证据之间出现矛 盾；证据材料没有证明效力；多份材料谈话 内容高度一致，影响证言的证明力；多个违 纪行为的，没有按照一事一证组卷，用隔页 纸分开，并在隔页纸上注明错误事实名称； 将本人交待但因客观原因没有查清的其他材 料放在室通案之后〔应在认定的事实证据材 料后，并用隔页纸分开〕。
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13.调查超时限无申请调查延期的报告。
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14.调查报告中存在的问题：一是导语中对立案单 位、立案时间等未作交待或交待不清；二是调查报 告中有关内容的表达，没有证据支撑；三是对调查 但没有认定的问题没有说明理由；四是对移送司法 机关的未予说明；五是对举报人反映的但在调查卷 中没有表达的问题没有交待〔是否是选择性办 案？〕。
案件调查的程序、材料要求及 存在问题