平安银行深圳分行证券公司驻点管理办法

证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。

第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。

第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。

未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。

第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。

公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。

第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。

第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。

证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。

第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。

第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。

第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。

第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。

第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。

第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。

第十三条授权包括一般授权和特别授权。

一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。

驻点招商管理制度范文驻点招商管理制度范文一、总则为了规范驻点招商管理行为，提高驻点招商工作质量和效率，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

二、管理机构1. 驻点招商管理委员会驻点招商管理委员会由公司领导及相关部门代表组成，负责驻点招商工作的决策、协调、监督与评估等职责。

2. 驻点招商管理办公室驻点招商管理办公室为驻点招商工作的具体承办单位，负责具体的招商项目筛选、协调、管理和服务等工作。

三、驻点招商申报和审批程序1. 驻点招商项目申报驻点招商项目申报由项目招商负责人提出申请，提交项目申报书、市场调研报告、可行性研究报告等相关材料。

2. 驻点招商项目初审驻点招商管理办公室对申请项目进行初审，审查项目是否符合公司招商政策和相关指标要求。

3. 驻点招商项目评审驻点招商管理委员会召开会议，对初审通过的项目进行评审，综合考虑项目的市场前景、投资收益、资源要求等因素进行评估。

4. 驻点招商项目审批驻点招商管理办公室根据评审结果，对申请项目进行审批，编制项目合作框架协议。

四、驻点招商服务1. 驻点招商服务要求驻点招商负责人应积极开展客户拜访、项目推进工作，及时跟踪项目进展，提供优质的服务。

2. 驻点招商服务内容驻点招商服务内容包括但不限于市场调研、项目介绍、政策解读、投资环境分析、资金申请等，根据项目的具体需求进行灵活应对。

3. 驻点招商服务优势驻点招商负责人应具备专业的业务知识和市场营销能力，为客户提供专业的咨询和解决方案，为招商项目的顺利推进提供保障。

五、驻点招商激励机制为提高驻点招商工作的积极性和成效，制定以下激励机制：1. 项目推荐奖励对于成功引进的招商项目，给予驻点招商负责人一定的项目推荐奖金或提成，鼓励其积极推动项目进展。

2. 优秀驻点招商奖励对卓有成效的驻点招商负责人进行表彰和奖励，鼓励其为公司招商工作做出的突出贡献。

3. 个人职称评定根据驻点招商负责人在招商工作中的业绩和贡献，进行个人职称评定，提高其职业发展的激励性。

平安证券管理制度第一章总则第一条为了规范平安证券的管理行为，完善公司治理结构，保护广大投资者的合法权益，促进公司持续健康发展，以及维护金融市场稳定，特制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于平安证券的全体员工，包括各级管理人员、职员等。

任何员工都应当严格遵守本管理制度，不得违反公司规章制度。

第三条平安证券管理制度遵循国家法律法规和行业监管规定，充分尊重员工的权益，坚持公平、公正和透明的原则。

第四条平安证券管理层在开展全面的管理工作时，应当明确职责，合理分工，并严格遵循公司的章程，规章制度。

第五条平安证券各级领导干部应当带头遵守公司管理制度，始终以身作则。

并严格把好“过滤器”，确保公司管理层绝对可信、绝对可依、绝对可靠。

第六条平安证券应当建立完善的管理机制，健全公司治理结构，建立有效的内控和风险管理制度，保障公司的持续健康发展。

第七条公司应当保护员工的合法权益，提供良好的工作环境和培训机会，鼓励员工发挥专业能力，实现个人价值。

第八条平安证券应当接受国家有关监管部门的监督，及时向其公布公司的经营状况和相关信息，确保公司运营的合法合规。

第九条公司应当加强内部监督和自律，建立完善的内部监督机制，依法合规经营，诚实守信，控制经营风险。

第十条本管理制度由公司董事会负责解释，并在全公司范围内进行宣传，确保全体员工了解并遵守。

第二章公司治理结构第十一条平安证券成立董事会，由董事长领导，董事成员理应增强公司的履行社会责任、服务社会的责任意识，提高公司治理水平。

董事会对公司的负责人，从事公司重要决策的重大业务活动进行监督和检验。

第十二条平安证券的董事会负责公司的决策和战略规划，对公司董事长和总经理进行考核。

董事会成员要贯彻执行董事会决议，维护公司利益和股东权益。

第十三条平安证券设立监事会，由监事长领导，对公司的财务状况、经营运作进行监督。

同时，监事会对公司管理层的不当行为也应当加以监督和制约。

第十四条公司设立了经营管理机构，由总经理领导。

证券公司营业部客户经理(驻点或户外)管理细则.doc 证券公司营业部客户经理（驻点或户外）管理细则一、总则目的：规范客户经理的工作行为，提高客户服务质量，增强营业部的市场竞争力。

适用范围：本细则适用于证券公司营业部所有驻点和户外客户经理。

二、客户经理职责客户开发：积极开发新客户，维护现有客户关系。

产品推广：根据客户需求，推广公司产品和服务。

市场调研：收集市场信息，了解客户需求和市场动态。

客户服务：提供专业的客户服务，解答客户疑问。

三、任职资格教育背景：具备金融、经济或相关专业本科及以上学历。

专业资格：持有相关金融行业资格证书。

工作经验：具有客户服务或销售相关工作经验。

四、工作规范着装要求：客户经理应保持专业着装，展现公司形象。

行为准则：遵守公司规章制度，维护公司利益。

客户沟通：与客户沟通时，应保持礼貌、耐心和专业。

信息保密：对客户信息和公司信息严格保密。

五、工作流程客户识别：识别潜在客户，了解客户需求。

产品介绍：根据客户需求，介绍合适的产品和服务。

业务办理：协助客户完成业务办理流程。

客户跟进：定期跟进客户，提供持续服务。

六、业绩考核客户开发：根据新开发客户的数量和质量进行考核。

产品销售：根据产品销售业绩进行考核。

客户满意度：通过客户反馈评估服务满意度。

团队协作：评估团队合作精神和协作效果。

七、培训与发展定期培训：组织定期的专业培训，提升客户经理能力。

职业规划：为客户经理提供职业发展路径和规划。

激励机制：建立有效的激励机制，鼓励客户经理积极工作。

八、违规处理违规界定：明确违规行为的定义和范围。

违规调查：对违规行为进行调查，查明事实。

违规处罚：根据违规严重程度，给予相应的处罚。

九、附则制度修订：本细则由证券公司管理部门负责修订。

制度解释：本细则的最终解释权归证券公司所有。

制度生效：本细则自发布之日起生效。

中国保险监督管理委员会深圳监管局关于印发《深圳市保险公司分支机构设立、变更营业场所、改建、撤销等行政许可事项指引》的通知【法规类别】保险公司保险监管【发文字号】深保监发[2009]71号【发布部门】中国保险监督管理委员会深圳监管局【发布日期】2009.05.27【实施日期】2009.05.27【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】深圳保监局关于公布规范性文件清理结果的通知中国保险监督管理委员会深圳监管局关于印发《深圳市保险公司分支机构设立、变更营业场所、改建、撤销等行政许可事项指引》的通知（深保监发〔2009〕71号）深圳市各保险公司：为进一步规范管理驻深保险公司分支机构设立等行政许可事项，提高行政许可和监管工作效率，根据相关法律、法规、规章和规范性文件的最新规定，我局制定了《深圳市保险公司分支机构设立、变更营业场所、改建、撤销等行政许可事项指引》，现予印发。

本指引由深圳保监局负责解释和修订，自发布之日起执行。

特此通知附件：深圳市保险公司分支机构设立、变更营业场所、改建、撤销等行政许可事项指引二○○九年五月二十七日附件：深圳市保险公司分支机构设立、变更营业场所、改建、撤销等行政许可事项指引（2009年5月）为进一步规范管理保险公司分支机构的设立、营业场所变更、改建、撤销等行政许可事项，提高行政许可和监管工作效率，根据《中华人民共和国保险法》（2009年修订）、《保险公司管理规定》（保监会令[2004]3号）、《中国保监会行政许可事项实施规程》（保监会令[2004]8号）、《关于修订á中国保监会行政许可事项实施规程ñ有关内容的通知》（保监发[2005]29号、保监发[2007]54号）、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2006]4号）、《保险许可证管理办法》（保监会令[2007]1号）以及《保险公司偿付能力管理规定》（保监会令[2008]第1号）等有关法律法规的规定，结合深圳市保险市场发展的实际情况，制定本指引。

第1篇第一章总则第一条为加强平安证券股份有限公司（以下简称“公司”）资金管理，规范资金运作，保障资金安全，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及公司章程，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司及其控股子公司（以下简称“子公司”）的资金管理活动。

第三条公司资金管理遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管政策及公司规章制度，确保资金运作合法合规。

（二）安全性原则：确保资金安全，防止资金损失。

（三）流动性原则：保持资金适度流动性，满足业务发展需要。

（四）效益性原则：优化资金配置，提高资金使用效率。

第二章资金管理体制第四条公司设立资金管理委员会，负责制定、修改和完善资金管理制度，监督资金运作，协调各部门资金需求，确保资金管理工作的顺利开展。

第五条资金管理委员会下设资金管理部门，负责具体实施资金管理工作，包括资金预算、资金筹集、资金使用、资金监督等。

第六条各子公司应设立资金管理部门，负责本公司的资金管理工作，并接受公司资金管理部门的指导和监督。

第三章资金预算管理第七条公司实行年度资金预算管理制度，资金预算应包括资金收入、资金支出、资金结余等内容。

第八条资金预算编制应遵循以下原则：（一）全面性原则：预算内容应涵盖公司所有业务领域的资金需求。

（二）合理性原则：预算编制应充分考虑业务发展需要，确保预算的合理性。

（三）可控性原则：预算编制应确保各项资金支出在可控范围内。

第九条资金预算编制程序：（一）各部门根据业务发展需要，编制部门资金预算。

（二）资金管理部门对各部门预算进行汇总、审核，形成公司资金预算草案。

（三）资金管理委员会审议通过公司资金预算。

（四）公司董事长签署公司资金预算。

第四章资金筹集管理第十条公司资金筹集渠道包括自有资金、银行借款、债券发行、股权融资等。

第十一条公司资金筹集应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格按照国家法律法规及监管政策进行资金筹集。

ⅩⅩ证券公司营业部客户经理（驻点或户外）管理细则为加强营业部营销体系的建设和规范管理，并给客户经理提供一个公平、可预期的激励机制，鼓励客户经理积极开拓业务，并让营销人员可根据自身实际情况给自己的营销岗位定位，发挥各自营销特性,特制定本细则。

一、岗位分类新招客户经理人员岗位类型主要分二类：驻点客户经理与户外客户经理。

驻点客户经理必须按照所驻点的营业部的考勤制度参照执行，详见银行驻点客户经理行为规范。

户外客户经理每天早上必须到证券营业部报到，晨会后自由展业活动。

二、工作职责1、遵守国家法律法规与公司相关规章制度，不得从事非法行为；2、完成营业部下达的各项营销任务；3、有较强的业务开发能力、沟通协作能力、学习能力和服务精神。

4、遵从营业部的统一管理，驻点客户经理须遵从证券营业部与所驻点的营业部的双重管理，不断提高自身业务素质，积极参加营业部组织的各项培训和销售活动。

5、未取得证券从业资格者，必须在入司后一年内取得相应资格。

三、薪级管理经录用的客户经理试用期为三个月，如业务发展特别优秀者可申请提前转正，享受转正专职营销人员的薪酬待遇。

试用期三个月，试用期内享有底薪400元+业务提成。

（提成比例参见营销制度）试用期第一个月展业需挂至少三个新开户经纪人关系。

如第一个月完成下挂三个新开户经纪人关系，则第二个月底薪提高至500元。

三个月内引入资产100万或开立有效客户数20户（有效客户为资金账户金额2万元），且在三个月内却未达到转正要求的，营业部给予适当延长三个月的试用期限。

试用期三个月后达到转正标准的，按公司营销管理制度享受专职营销人员的薪级标准和提成比例与福利待遇。

四、活动量管理1、客户经理需每日填写工作日志，记录每日工作计划与活动情况，并制定自身月度和周工作目标和行动方案。

2、建立客户资料档案，填写《客户卡》。

3、参与每天的晨会、周会与月度会议。

4、每天咨讯信息接收与客户维护工作。

客户经理在制定明确的工作目标与计划后，市场营销部将定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，指导客户经理开展业务并与时改正工作中的不足。

证券有限责任公司地区管理总部管理办法（试行）第一章总则第二章职责及组织机构第三章行政后勤管理第四章人力资源管理第五章财务会计管理第六章附则第一章总则第一条为了规范证券有限责任公司（下简称公司）地区管理总部的设立和运作，加强地区管理总部的服务职能，促进业务发展，依据公司有关制度及规定，制定本办法。

第二条本办法适用于经公司批准设立的地区管理总部。

第三条地区管理总部为公司驻外地的服务机构，对外无法律地位。

非经公司授权，地区管理总部不具有对外签约权和担保权。

第四条本办法所称驻地公司各业务部门指公司下属的各业务总部，不包括证券营业部及其下属的证券服务部。

第二章职责及组织机构第五条地区管理总部作为公司的派出机构，是公司驻当地的代表和公司驻当地业务部门的服务机构，统一负责驻地的公司对外联络工作，协调公司总部与公司驻当地业务部门、证券营业部及其之间的关系，不从事经营活动。

第六条地区管理总部行使以下职责：（一）代行经授权的驻地公司各业务部门行政、人事、财务会计管理；（二）协调公司总部与指定区域内的公司业务部门、证券营业部、证券服务部及其相互之间的关系（证券营业部与其下属证券服务部的关系不在协调范围）；（三）负责与驻地相关管理机构的公关联络；（四）负责驻地的公司形象宣传；（五）负责采集、传递驻地的金融证券信息；（六）办理驻地公司各业务部门员工人事档案托管、社会保障及薪酬福利发放等事务；（七）办理驻地公司各业务部门党、团、工会等事务；（八）行使公司授予的其他职责。

第七条地区管理总部根据工作需要，经公司批准后设置若干岗位，配备相应数量的工作人员。

第八条地区管理总部与公司驻当地的营业部原则上实行人、财、物独立运行。

特殊情况下，经公司批准，有关人员可相互兼任。

第三章行政后勤管理第九条地区管理总部行使的行政后勤管理职责包括但不限于：日常接待、公关联络、固定资产管理、印信管理、车辆管理及日常后勤服务等。

第十条地区管理总部履行行政后勤管理职责时，接受总裁办公室业务指导。