603010浙江万盛股份有限公司第四届监事会第九次会议决议公告2020-11-18

非银行金融行业行业研究 | 行业周报⚫转融资市场化改革和费率下调、标的大扩容接踵而至，两融市场迎来重大利好。

1）本周证金公司宣布启动市场化转融资业务试点，设置短(1-28天)、中(29-91天)、长(92-182天)三个期限区间，对应设置三档费率上下限。

券商可以在1-182天的期限范围内自主确定资金使用期限，并在转融资费率上下限之间报价。

转融通平台集中匹配达成竞价交易。

当日申报、当日成交、当日资金可用。

2）同时证金公司下调各档转融资费率40bp，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。

3）本周五沪深两所同时公告，分别扩大其融资融券标的范围，对于主板股票和创业板注册制改革前上市的创业板股票，标的数量由1600只扩大至2200只，扩容幅度达38%。

沪深两市股票标的数量覆盖率分别由48%和35%提升至60%和52%。

扩容后范围实现了对沪深300和创业板成份股的全覆盖，而中证500/1000的覆盖率分别达到98%和85%。

⚫券商板块短期投资情绪有望回暖，底部信号有所强化仍需进一步确认。

1）一系列政策利好有助于提升资本市场资金使用效率与资源配置效率，并向两融市场引入更多增量资金并提升A股短期流动性，大概率将提升券商板块的短期投资情绪，同时在一定程度上有助于提振近期比较萎靡的两融业务市场。

2）3）在板块经历“戴维斯三杀”的短期洗礼之后，此次利好无疑是为处于历史底部的板块注入了强心剂，有助于底部信号的强化，同时左侧布局的性价比或提升。

4）正如先前的国办降费意见不应过度解读为利空一样，此次政策不应当过度解读为监管定向为券商减负或定向对券商释放利好，而更多是顺应整体资金利率水平下行的大背景做出的市场化利率调整。

虽然此次政策利好融资业务，但是整体影响不大，毕竟融资业务还是个客需型业务，和市场风险偏好与赚钱效应相关，与利率水平并没直接关系。

证券代码：603010 证券简称：万盛股份公告编号：2020-046浙江万盛股份有限公司关于转让子公司股权暨关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：●为进一步聚焦公司主业，优化资源配置，推进重点业务板块建设，提高发展质量。

公司拟向关联人高献国先生转让控股子公司昇显微电子（苏州）有限公司（以下简称“昇显微电子”）59%的股权，转让价格为2065万元。

交易完成后，公司不再持有昇显微电子股权。

●本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易事项实施不存在重大法律障碍。

●本次交易构成关联交易，本交易仍需提交公司股东大会审议，关联股东临海市万盛投资有限公司、高献国、高峰、高强、高远夏、郑国富回避表决，本次交易实施结果存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

●过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计次数及其金额：无。

一、关联交易概述（一）交易概况为进一步聚焦主业，优化资源配置，推进重点业务板块建设，提高发展质量，2020年7月30日，浙江万盛股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》，同意公司将持有的昇显微电子59%的股权转让给高献国先生，关联董事高献国先生、高峰先生已回避表决。

公司独立董事对此项关联交易发表了事前认可意见及独立意见。

同日，公司与董事长高献国先生签订《高献国与浙江万盛股份有限公司关于昇显微电子（苏州）有限公司之股权转让协议》，拟以人民币2065万元将持有昇显微电子的59%股权转让给高献国先生。

本次交易事项仍需提交股东大会审议。

因高献国先生为公司实际控制人之一，且为公司现任董事长，因此，按照《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，高献国先生构成本公司的关联自然人，本次交易构成关联交易。

浙江万盛股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法浙江万盛股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全公司经营机制，完善公司的法人治理结构，形成良好、均衡的薪酬考核体系，建立股东与经营管理层及核心骨干之间的利益共享、风险共担机制，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更为持久、丰厚的回报，制定了《浙江万盛股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）。

为保证本次股票期权激励计划能够顺利实施，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（以下简称“本办法”）。

第一章总则第一条考核目的制定本办法的目的是通过对公司及控股子公司核心管理层及核心骨干进行工作业绩、能力态度等方面工作绩效的全面评估，保证公司股权激励计划的顺利进行，同时，健全公司激励对象绩效评价体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展。

第二条考核原则考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和激励对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

第三条考核对象本办法的考核对象为本次激励计划确定的激励对象，为公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他核心人员（含控股子公司）。

所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或控股子公司任职并已与公司或控股子公司签署了劳动合同或聘任合同。

公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女不得参加本计划。

第四条考核工具《绩效考核评分表》——适用于所有激励对象。

结合公司的股权激励计划业绩指标，基于相关岗位和相应职责，形成考核周期内需要完成的任务和预定达到目标的书面约定。

证券代码：603010 证券简称：万盛股份公告编号：2020-073浙江万盛股份有限公司第四届董事会第十次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江万盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月17日上午九点以现场加通讯的方式召开了第四届董事会第十次会议。

本次会议通知及会议材料于2020年11月14日以电子或书面的方式送达各位董事。

会议应到董事7名，实际到会董事7名。

会议由董事长高献国先生主持，公司监事和高管列席会议。

本次会议的召集、召开和表决符合《公司法》及公司章程的有关规定，合法有效。

会议审议通过了如下议案：一、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，经逐项核对后，公司董事会认为公司已经符合非公开发行股票的各项条件，提议向中国证监会申请非公开发行股票。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

二、审议通过《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的要求，公司非公开发行股票具体发行方案如下：1、本次发行股票的种类和面值本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

2、发行方式和发行时间本次发行采取向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会核准批文有效期内选择适当时机发行。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

3、发行对象和认购方式本次发行对象为不超过35名特定对象，包括符合法律、法规规定的境内证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）、其他境内法人投资者和自然人等特定对象。

浙江万盛股份有限公司2016年度员工持股计划管理办法第一章总则第一条为规范浙江万盛股份有限公司（以下简称“万盛股份”或“公司”）2016年度员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、中国证券登记结算公司《关于上市公司员工持股计划开户的有关问题的通知》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）和《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《浙江万盛股份有限公司2016年度员工持股计划（草案）》之规定，特制定本办法。

第二条本办法自生效之日起，即成为规范本次员工持股计划之组织程序、参与员工权利义务的具有法律效力的文件，对于任一或全体参与本次员工持股计划的员工具有法律上的约束力。

第二章员工持股计划的制定第三条员工持股计划所遵循的基本原则（一）依法合规原则公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时的实施信息披露。

任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）员工自愿参加原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。

（三）风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负、风险自担，与其他投资者享有平等的权益。

第四条员工持股计划的实施程序（一）公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员工意见后提交董事会审议。

（二）董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

（三）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

证券代码：603010 证券简称：万盛股份公告编号：2020-028浙江万盛股份有限公司2019年年度股东大会决议公告重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2020年5月18日(二)股东大会召开的地点：公司会议室（浙江省临海市两水开发区聚景路8号）(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事会召集本次会议，董事长高献国先生主持。

本次会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事7人，出席3人，董事周三昌、郑永祥先生，独立董事傅羽韬先生、崔荣军先生因公未能出席本次会议；2、公司在任监事3人，出席1人，监事周恭喜先生、陶光撑先生因公未能出席本次会议；3、公司董事会秘书钱明均先生出席本次会议,周三昌先生、郑永祥先生、龚卫良先生因公未能出席本次会议，其他高管均列席本次会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：《2019年度董事会工作报告》审议结果：通过2、议案名称：《2019年度监事会工作报告》审议结果：通过表决情况：3、议案名称：《关于公司计提资产减值准备的议案》审议结果：通过4、议案名称：《2019年度财务决算报告》审议结果：通过5、议案名称：《2019年度利润分配方案》审议结果：通过6、议案名称：《关于公司2019年年度报告全文及摘要的议案》审议结果：通过7、议案名称：《2019年度独立董事述职报告》审议结果：通过8、议案名称：《关于为全资子公司提供担保的议案》审议结果：通过9、议案名称：《关于全资子公司为公司提供抵押担保的议案》审议结果：通过10、议案名称：《关于修订公司章程的议案》审议结果：通过(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况(三)关于议案表决的有关情况说明本次股东大会议案10为特别决议事项，已获得出席股东大会的股东所持表决权2/3以上审议通过。

浙江万盛股份有限公司2020年非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告一、本次募集资金使用计划本次非公开发行股票募集资金总额不超过77,000.00万元，在扣除发行费用后的募集资金净额全部用于以下项目：在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金金额，不足部分由公司自筹资金解决。

二、募集资金投资项目可行性分析（一）项目基本情况公司拟通过全资子公司山东万盛新材料有限公司，投资建设“19万吨新材料阻燃剂及原材料一体化生产项目”。

项目计划总投资80,105.00万元，拟使用募集资金77,000.00万元。

项目建设周期为2年。

项目建成后，公司将新增7万吨绿色聚氨酯阻燃剂、5万吨绿色工程塑料阻燃剂及7万吨三氯氧磷生产能力。

（二）项目建设可行性与必要性1、政策支持力度大，前景良好国务院印发的《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》提出：到2020年，力争使若干新材料品种进入全球供应链，重大关键材料自给率达到70%以上，初步实现我国从材料大国向材料强国的战略性转变。

国家发改委公布的《产业结构调整指导目录（2019版）》中，“改性型、水基型胶粘剂和新型热熔胶，环保型吸水剂、水处理剂，分子筛固汞、无汞等新型高效、环保催化剂和助剂，纳米材料，功能性膜材料，超净高纯试剂、光刻胶、电子气、高性能液晶材料等新型精细化学品的开发与生产（鼓励类，十一、石化化工，第12条）”进入鼓励类目录，表明国家对精细化工产业积极扶持，大力推进的态度。

2、安全环保升级带来供给减少随着国家倡导发展具有绿色低碳循环经济发展特征的生态文明新时代，我国化学工业正在转型升级中逐渐步入高质量发展阶段，与此同时化工行业的安全生产工作提升到更高的层次。

因此国家及各地政府部门纷纷出台针对安全环保的整治政策，诸多不规范的化工企业仍将陆续退出，无法满足环保要求的小产能企业不可避免的被淘汰出局，化工行业面临较大的整治压力。

证券代码：A股 600613 股票简称：A股神奇制药编号： 2020-039
B股 900904 B股神奇B股
上海神奇制药投资管理股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第四次会议通知已于2020年12月9日分别以传真、邮件、短信等方式通知全体监事。

会议于2020年12月14日以通讯表决方式召开。

会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。

经审议，会议一致通过如下议案：
一、《关于增加2020年度日常关联交易预计额度的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司监事会
2020年12月16日。

沈阳金山能源股份有限公司股东大会议事规则第一章总则第一条为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《沈阳金山能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规则。

第二条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。

年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。

临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当1在2个月内召开。

公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告辽宁证监局和上海证券交易所，说明原因并公告。

第五条公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章股东大会的召集第六条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

第七条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。

对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在做出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

第八条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并2应当以书面形式向董事会提出。