检验检测机构内部审核和管理评审

管理评审与内部审核的关系和区别1目的不同内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性,找出不符合项并采取纠正措施;管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性、并进行必要的改动和改进;2组织者的执行者不同内部审核由质量主管组织,与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施;管理评审由最高管理者主持实施,技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与;3依据不同内部审核主要依据实验室制定和使用的,包括、质量手册、程序文件、、合同以有国家法律法规和相关的行政规章;管理评审则主要考虑受益者管理者、员工、供方、分包方、顾客、社会的期望;4程序不同内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核,得到符合或不符合何的证据;客理评审由最高管理者召集开会,研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息,解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题;5输出不同内审时,对双方确认的不符合项,由被审核方提出并实施纠正措施,由审核组长编制内审报告;内审的输出是管理评审输入的重要内容;管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等,其输出是实验室计划系统包括下年度的目标、目的和活动计划的输入,是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进;内部审核根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果,策划公司全年审核方案,编制年度内审计划,确定审核的范围、频次、和方法,经管理者代表审核,总经理批准;每年内部审核至少1次,时间间隔不超过12个月,并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程,另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a 组织机构、质量管理体系发生重大变化；b 出现重大质量事故,或顾客对某一环节连续投诉；c 法律、法规及其他外部要求的变更；d 在接受第二、第三方审核之前；e 在认证证书到期换证前;管理评审总经理每年定期在十二月份对质量管理体系进行一次系统的会议评审,当有需要时,总经理可临时组织进行专项管理评审;进行专项管理评审的时机包括：a 内部审核和外部审核发现重大不符合时；b 顾客提出重大投诉时； c 法律法规出现重大变更时;d 进行重大技术革新时；e 总经理认为有必要时;。

实验室内审和管理评审指南一、 内部审核评审准则第4.10条规定：“实验室应定期地对其质量活动进行内部审核，以验证其运作持续符合管理体系和本准则的要求。

每年度的内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。

审核人员应经过培训并确认其资格，只要资源允许，审核人员应独立于被审核的工作。

”“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的，并形成文件的过程”称为审核，而用于内部目的，以检测机构自己的名义进行的审核称为内部审核。

内部审核是确定质量体系及其各要素的活动和其有关结果是否与有关标准或文件相符合，质量体系文件中各项规定是否得到有效贯彻，并适合于达到质量目标的、系统的、独立的审查。

为达到管理体系运行预期的目的和要求，保证管理体系按照文件的要求，规范有序运行，检测机构应对管理体系运行的符合性进行自我评价。

内部审核是检测机构按照管理体系文件的规定对其管理体系的各个环节组织开展有计划的、系统的、独立的检查活动。

内部审核是管理体系的组成部分，是管理体系自身的要求，不能将其视为管理体系之外的要求。

如果检测机构的内部审核没有有效的实施，那么，可以认为该检测机构的管理体系运行是不全面的，并判定为缺少规定的要素和要求。

内部审核的依据是实验室资质认定评审准则、质量手册、程序文件、作业指导书（技术规范、规程）、法律、法规等。

内部审核必须坚持客观性、独立性和系统方法才能够确保审核的有效性和效率。

内部审核应定期进行，内部审核的周期通常为一年，在此周期内应完成对此涉及的部门及全部适应的要素的审核。

内部审核由质量负责人组织内审员按日程计划进行。

内部审核计划要覆盖质量体系全部要素及检测的所有活动。

内审员经过培训具备持证上岗资格，审核应由有资质的内审员进行，可以是本单位的内审员，也可以是兄弟单位的内审员。

质检机构应选送具备一定条件的人员通过专门培训、考核，取得内审员的任职资格，由本单位用文件的方式聘为内审员。

一、目的不同内审：确定满足审核准则的程度；管审：确定管理体系持续适宜性、充分性和有效性；二、对象不同内审：组织的管理体系（不包括方针、目标的适宜性）管审：组织的管理体系（包括方针、目标的适宜性）三、实施者不同内审：内审员管审：最高管理者主持和管理层人员参加四、评价依据不同内审：审核准则（包括ISO9001\ISO22000\ISO18001等）管审：顾客/相关方的期望和要求五、方法不同内审：系统、独立分获取客观证据，与审核准则对照，通常在现场进行管审：以广泛的输入信息为事实依据，就方针、目标及顾客、相关方的需求对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，以会议的方式进行六、输出结果不同内审：对管理体系是否符合要求，以及是否有效实施和保持作出结论，对不符合项提出纠正措施要求管审：提出改进措施和资源需求，包括对管理体系的方针、目标是否适宜作出评价内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续有效性，找出不符合项并采取纠正措施。

管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续有效性、适宜性、充分性，并进行必要的改动和改进。

内部审核和管理评审是不同的活动，二者的区别如下：为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在：（1）目的不同内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续有效性，找出不符合项并采取纠正措施。

管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续有效性、适宜性、充分性，并进行必要的改动和改进。

（2）组织者的执行者不同内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。

管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。

（3）依据不同内部审核主要依据企业制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以及国家法律、法规和相关的行政规章。

管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、顾客、社会）的期望。

中国检验检测2020年第6期司法鉴定机构的内部审核与管理评审张峰1周雪文2(1.新疆警察学院司法鉴定中心，乌鲁木齐830000; 2.新疆光大司法鉴定所，昌吉831100)摘要：随着我国司法鉴定机构资质认定的稳步推进，越来越多的司法鉴定机构已经通过资质认定，其内部都建立了与其相适应的管理体系。

内部审核与管理评审是其管理体系的重要组成部分，做好内部审核与管理评审是提升自身技术能力和管理水平的重要手段。

完善的管理体系，保障司法鉴定活动的有序进行，提高机构防范风险的能力，提升司法鉴定质量和公信力。

本文阐明司法鉴定机构内部审核与管理评审在管理体系中的重要意义、区别与联系，提出做好这两项工作的方法。

关键词：司法鉴定机构；资质认定;管理体系；内部审核;管理评审文献标识码：A DOI：10. 16428/lO-1469/tb.2020. 06. 028o引言随着我国司法鉴定机构资质认定的稳步推进，通 过资质认定的司法鉴定机构越来越多,司法鉴定机构 建立适合自身发展的管理体系，全面提升了司法鉴定 机构的技术能力和管理水平，作为管理体系的重要组 成部分，内审与管理评审在管理体系中发挥着重要作 用。

本文针对司法鉴定机构管理体系运行中内审与 管理评审的重要意义，结合两者的区别与联系，最后 阐明如何做好内审与管理评审，供大家参考。

1内部审核与管理评审的意义1.1内部审核的意义《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机 构通用要求》[1](以下简称通用要求）规定：检验检 测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序以便 验证其运作是否符合管理体系，管理体系是否有效 的保持。

内部审核是检查鉴定活动中各个质量活动 是否符合通用要求与管理体系文件的一项重要工 作，通过内审，可以发现鉴定活动是符合管理体系的 要求，能自我发现问题、分析问题、解决问题以实现 管理体系的持续改进。

1.2管理评审的意义通用要求规定：检验检测机构应建立和保持管 理评审的程序。

内部审核和管理评审的联系和区别是什么？1内部审核内部审核是由质量负责人根据内审计划制定的日程和内审检查表负责组织和策划的，由内审员组织实施，对检验检测机构的周期活动进行全面系统的内部审核，从而验证检验检测机构的各项工作运转是否持续符合质量管理体系和评审准则的要求。

2管理评审管理评审是检验检测机构最高管理者定期系统地对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，以确保其符合质量方针和质量目标。

内部审核和管理评审都是对质量体系进行评价的方式。

内审结果作为管理评审的输入材料之一。

农小测（1）目的不同内部审核：确定质量活动及其结果的符合性和有效性；管理评审：确定质量方针、目标和质量体系的适应性和有效性。

（2）依据不同内部审核：依据评审细则和有关法律法规、质量体系文件和技术标准；管理评审：依据客户的期望、外部机构的评审结果，内部监督、内部审核的结果等，重点在于改进。

（3）范围不同内部审核：要求每年度覆盖质量体系的全要素和实验室的所有与质量有关的活动；管理评审：要求对质量体系和检测活动进行评审，应考虑到若干方面的工作内容。

（4）层次不同内部审核：控制质量活动及结果符合质量方针、目标的要求，属战术性的；管理评审：控制质量方针、目标本身的正确性，属战略性的。

（5）组织者不同内部审核由质量负责人组织，管理评审由机构主要负责人组织。

（6）结果不同内部审核主要是发现和纠正不符合项，使质量体系更有效地运行；管理评审主要是改进质量体系，修订质量手册和程序文件，提高质量管理水平和能力。

（7）地点不同内部审核一般在被审核部门的现场进行，管理评审一般在会议室内进行。

内部审核和管理评审区别内部审核和管理评审是不同的活动，二者的区别如下：为维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在：（1）目的不同内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续有效性，找出不符合项并采取纠正措施。

管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续有效性、适宜性、充分性，并进行必要的改动和改进。

（2）组织者的执行者不同内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。

管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。

（3）依据不同内部审核主要依据企业制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以及国家法律、法规和相关的行政规章。

管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、顾客、社会）的期望。

内审内容更具体一些，管理评审相对宏观一些。

（4）程序不同内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合体系要求的证据。

管理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。

（5）输出不同内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，由审核组长编制内审报告。

内审的输出是管理评审输入的重要内容。

管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是企业计划系统（包括下年度的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进。

（6）频率不同一般内审会比管理评审的次数多；内部审核每年至少1次，间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程。

出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化；b) 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；e) 在认证证书到期换证前。

检验检测机构管理评审程序
1. 目的
通过定期和不定期进行管理评审，确保质量管理体系的充分性、适宜性和有效性。

2. 适用范围
本程序适用于本公司对质量管理体系的评审。

3. 职责
3.1 董事长主持管理评审工作。

3.2 质量负责人负责提交质量管理体系运行情况的报告，提出改进建议，组织质管部编写相应的管理评审报告。

3.3 各部门向董事长提交质量管理体系运行方面的信息。

3.4 质管部对管理评审进行必要的准备工作。

3.5 管理评审提出的改进措施，由质管部负责组织实施与验证。

4. 工作程序
4.1 管理评审计划
4.1.1 管理评审每12个月至少进行一次，遇有重大问题或机构、人员重大调整，也可根据需要安排。

4.1.2 质管部于每次管理评审两周前，编制“管理评审计划”，报质量负责人审核，董事长批准后，下发各部门，并报董事长。

4.1.3 管理评审计划的内容，包括：
a）评审时间；
b）评审目的；
c）评审内容及评审重点；
d）参加评审的部门或人员；
e）各部门需准备的评审资料等。

4.1.4 当出现下列情况之一时，可由董事长决定进行计划外实施管理评审：4.1.4.1 政府部门对质量监督管理政策发生重大变化时；
4.1.4.2 本公司的组织机构有重大调整时；
4.1.4.3 本公司质量方针、目标有较大变化时；。

文件制修订记录1.目的为证实质量体系的符合性、有效性和适合性，应依据《评审准则》、质量体系文件、合同和相应法律法规，对质量体系进行定期审核。

本程序对内审策划与准备、现场审核、不合格控制作了规定。

2.范围本程序适用于公司的内部审核。

3.职责3.1质量主管3.1.1审批内部审核年度计划；聘任内部审核员。

3.1.2批准内部审核工作计划，组织实施内部审核；3.1.3批准内部审核报告。

3.2内部审核员3.2.1准备审核有关文件，编写检查表；3.2.2实施内部审核；跟踪验证纠正措施实施效果。

3.3实验室3.3.1编制内部审核年度计划，编制内部审核工作计划，起草内部审核通知。

3.3.2负责内部审核通知、内部审核工作计划内部审核报告的印发。

3.4受审核部门3.4.1准备受审核的全部文件和有关质量记录，配合审核组实施对本部门的审核，分析不合格产生的原因并制定、实施纠正措施。

4.工作程序4.1通则4.1.1公司每年应对质量体系涉及的全部要素、所有部门和全部检测能力,至少进行一次系统审核;4.1.2当出现以下一种或几种情况时，应适时进行审核：4.1.2.1发生了检测不合格，或客户投诉增加；4.1.2.2质量体系发生重大变化，如组织结构变动、技术标准等有较大改变；4.1.2.3依据的质量体系标准有变化；4.1.2.4其它导致必须审核的情况。

4.1.3内部审核应独立进行，审核人员不应审核自己的工作。

4.2内部审核年度计划的编制、审核和批准4.2.1每年初由质量主管根据往年的审核结果和质量体系运行组织编制本年度的内部审核计划,安排审核的频次、日期、方式和范围等。

4.2.2内部审核年度计划由质量主管审核，报总经理批准后实施。

4.3审核准备4.3.1组织审核组审核组组长由质量主管担任，组长选择所需要的内部审核员组成审核组。

内审核员由总经理任命。

4.3.2公司根据年度计划编制当次“内部审核计划”，计划的内容包括日程安排和分工，报审核组长批准后发给内审组成员。

六、内部审核与管理评审一、内部审核二、管理评审三、内审与管评的区别返回首页一、管理体系内部审核1、概述2、审核的基本概念3、内部审核的基本要求4、内部审核的一般步骤返回首页1、概述准则原文：4.5.15 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。

内部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。

审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立于被审核的活动。

内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。

要求：为保证管理体系按照文件和准则要求运行，检验检测机构应当对管理体系开展有计划的、系统的、独立的内部审核活动，对管理体系运行的符合性、有效性进行自我评价，以及时发现问题、分析原因、持续改进。

如果内部审核工作未充分实施，可以认为该机构管理体系运行有效性不够，自我完善机制不完善，不能及时发现问题，在为社会出具具有证明作用的数据和结果存在一定风险，难以始终得到顾客和社会信任。

新准则强调机构自律，检验检测机构要定期向资质认定部门上报包括持续符合资质认定条件和要求、遵守从业规范、开展检验检测活动等内容的年度报告，以及统计数据等相关信息，只有在有效进行内审、管理评审后，才能为其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况提供证据，这样才能对年度报告及自我声明的真实性负责。

返回首页1、审核的基本概念(1) 内审的定义(2)内审的目的(3) 内审的依据(4)内审范围(5)审核发现(6)不符合报告返回首页(1) 内审的定义定义：检验检测机构自行组织进行的管理体系审核。

即通过内审员有计划的、系统的、独立的检查活动，查阅机构的记录、交谈、观察等获得证据，并将这些证据与评审准则和机构的管理体系对照，评价机构管理体系的符合性、有效性。

返回首页(2) 内审的目的目的：评价组织质量管理体系的符合性、有效性，对审核发现实施的纠正措施，进行跟踪验证，促进体系的保持。

管理体系内部审核报告2018年度2019年1月Xxxx技有限公司目录1、关于进行2018年管理体系内部审核的通知2、内审计划实施计划表3、首次内部审核会议签到表、内部审核会议记录4、末次内部审核会议签到表、内部审核会议记录5、管理体系内部审核报告6、现场评审核查表7、不符合项分布表8、不符合项报告、不符合项整改报告1、关于2018年度内部审核的通知XXXX有限公司关于进行2019年度管理体系内部审核的通知各部室：为验证公司管理体系运行与《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)和管理体系要求的符合性，公司拟于2019年7月23日至24日进行管理体系内部审核工作。

依据公司《质量手册》、《程序文件》、《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)，对全部要素及公司所有试验检测活动进行审核，请公司相关部门依照内审计划及各自岗位职责的要求，认真做好内审准备，配合内审组顺利完成内审工作，及时完成整改工作。

现将有关事项通知如下：附件：内审计划表Xxxx有限公司2019年7月5日2、内审实施计划表、审核日程表内审实施计划表JC/ZL-005审核日程表编制：审批：日期：2019年7月5日3、首次内部审核会议签到表、会议记录（首次/末次）内部审核会议签到表JC/ZL-001（首次/末次）内部审核会议记录JC/ZL-003第页共页4、管理体系内部审核检查报告内部审核检查表条款审核项目审核内容符合查：检验检测机构是否建立了保护客户的秘密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。

4.1.4 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

1. 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

2. 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

检验检测机构资质认定评内审检查表依据示例文章篇一：《检验检测机构资质认定评内审检查表依据》一、人员方面在检验检测机构里，人可是超级重要的因素呢！就像一支足球队，每个球员都有自己的职责，机构里的人员也各有各的任务。

首先，机构得有明确的人员岗位职责文件。

这就好比球队里前锋负责进攻，后卫负责防守一样，在机构里，检测人员要负责检测工作，审核人员要负责审核结果。

如果没有这样明确的岗位职责，那不就乱套了吗？那怎么知道谁该干啥呀？对于检测人员，他们得有相应的资格证书。

这证书就像是战士上战场的武器许可证一样。

没有这个证书，就像战士没武器就上战场，怎么能让人放心呢？而且机构还得对人员进行定期的培训，培训就像是给人员的知识宝库添砖加瓦。

如果不培训，人员的知识就会老化，就像手机不更新系统，慢慢就会不好用啦。

二、设备设施方面设备设施在检验检测机构里就像厨师的锅碗瓢盆一样重要。

机构要有设备清单，这清单就像家里的财产清单一样，要清楚明白。

每台设备都得有唯一性标识，这就好比每个人都有自己独特的名字一样，方便管理。

设备还得定期校准或者检定呢。

这就像汽车要定期做保养一样。

如果设备不准了，检测结果能准吗？就好比秤不准了，称出来的东西重量肯定不对呀。

而且设备的使用环境也很重要，就像植物需要合适的土壤和气候一样，设备也需要适宜的环境条件。

要是把精密仪器放在潮湿又脏的地方，它能好好工作吗？三、检测方法方面检测方法是检验检测机构的行动指南。

机构得确保使用的检测方法是现行有效的。

这就像我们出门得按照正确的地图走一样，如果拿着过期的地图，那肯定会迷路的。

而且在使用新的检测方法之前，得进行方法验证或者确认。

这就像我们尝试新的做菜方法之前，得先试做一下，看看好不好吃，能不能行得通。

如果机构自行制定检测方法，那就更得严格啦。

这就好比自己创造一种游戏规则，得保证这个规则合理又能玩得起来呀。

自制方法要经过严格的审核和验证程序，可不能随便弄个方法就开始检测呢。