工程建设合同索赔管理

第２７卷　第３期　云南水力发电　ＹＵＮＮＡＮ　ＷＡＴＥＲ　Ｐ０ＷＥＲ　建设工程合同中的索赔　唐为信，黄庭策，丁小鹏　（中国水利水利第十四工程局有限公司大理分公司，云南大理６７１０００）　摘要：通过对建设工程合同简单介绍，阐述合同履行过程中，尽管产生索赔的原因很多，但处理索赔均应遵循以合同为依据，重　事实，重证据，主动坚持原则，以维护企业的正当权益。　关键词：合同管理；索赔；主动坚持原则　中图分类号：ＴＶ５１２　文献标识码：Ｂ　文章编号：１００６—３９５１（２０１１）０３—０１２９—０２　ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００６—３９５１．２０１１．０３．０４０　０引言　索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对　方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能　保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提　出的补偿要求。与其他行业相比，建筑业是索赔相　对较多的行业，这主要是由建筑产品、建筑生产过　程、建筑产品市场经营方式所决定的。通常，索赔是　承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对　并非由于自己的过错（包括故意和过失），并且属于　应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有　关证据向工程师提出请求给予补偿的要求，共分为　经济补偿和工期延长两种情况。实际损失是以合同　标准为基础进行计算的，若合同中无相应标准，则以　合同标准为基础进行计算。　ｌ索赔的种类　索赔的分类具有多样性，主要从索赔要求、索赔　起因、所依据的理由、干扰事件的性质及索赔的处理　方式进行分类。　１）按照索赔要求进行分类，可分为：①工期索　赔。②费用索赔。　２）按照索赔起因进行分类，可分为：①业主违　约。②合同错误。③合同变更。　３）按照索赔所依据的理由进行分类，可分为：　①合同内索赔。②合同外索赔。③道义索赔。　４）按照干扰事件的性质进行分类，可分为：①　工期拖延索赔。②不可预见的外部障碍或条件索　赔。③工程变更索赔。④工程终止索赔。⑤其他索　赔。　５）按照索赔的处理方式进行分类，可分为：①　单项索赔。②总索赔。　２索赔的内容　①合同文件的索赔。②工程施工的索赔。③价　款的索赔。④工期的索赔。⑤特殊风险和人力不可　抗拒灾害的索赔。⑥工程暂停、中止合同的索赔。　⑦综合索赔。⑧财务费用补偿的索赔。　３工程建设中承包商应注意的若干问题　承包商在施工全过程中，要全面理解标书，吃透　招、投标文件，特别对合同文件中的商务条款和技术　条款要认真研究分析，对可能存在的问题多加关注，　当索赔事件发生后及时作好记录并让当班监理工程　师签字确认。搞好索赔管理的前提是一切事件处理　均要形成文字，文字化的程度决定着索赔的成功率。　索赔事件的发生可能有多种原因，但不管哪种　原因都应有合同依据，同时要注意索赔事件中各种　因素的因果关系，找好依据，为了使索赔有可靠的事　实和充分的依据，必须注意资料的积累，要使索赔成　功，必须合理准确引用合同条款，避免随心所欲，前　后矛盾，做到事实可靠，证据充分。一般标书中对索　赔意向、索赔报告的提出都有明确的时间要求，承包　商应严格遵守时间及时提出报告。尽管国内现行工　程建设管理中存在着许多不规范，有时对时间要求　不是那么严格，但这不能成为承包商不遵守合同规　定的理由。按时首先反映了承包商的合同管理水　平，其次为适应将来规范的市场经济活动作好准备，　更重要的是及时提出报告有利于监理工程师快速准　收稿１３期：　

建设工程合同管理与索赔

案例一

背景：

某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位(乙方)于某年某月某日与建设单位(甲方)签订了该 工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支持工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程

按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现的质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。

问题：

1． 该工程采用固定价格合同是否合适？

2． 该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议论据合同法律规范应如何处理？

案例二

背景：

某建设单位(甲方)拟建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位(乙方)承建。甲乙双方签订的施工合同摘要如下：

一、协议书中的部分条款

(一) 工程概况

工程名称：职工住宅楼

工程地点：市区

工程内容：建筑面积为3200平方米的砖混结构住宅楼

(二) 工程承包范围

承包范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、装饰、水暖电工程

(三) 合同工期

开工日期：2002年3月21日

竣工日期：2002年9月30日

合同工期总日历天数：190天(扣除5月1—3日)

(四) 质量标准

工程质量标准：达到甲方规定的质量标准

(五) 合同价款

合同总价为：壹佰陆拾肆仟元人民币(￥166.4万元)

(八)乙方承诺的质量保修

在该项目设计规定的使用年限(50年)内，乙方承担全部保修责任。

(九)甲方承诺的合同价款支付期限与方式

1． 工程预付款：于开工之日支付合同总价的10%作为预付款。预付超声波学 予扣回，直接抵作工程进度款。

工程索赔及管理程序

摘要：随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据“泉三高速公路三明段SMA6合同段”工程索赔运作过程、以及“山平高速公路LJ2合同段”的自然灾害索赔，简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序

关键词：工程索赔；管理程序

Abstract: With the State planned economy to a complete transformation of the

market economy, the construction unit increasing emphasis on engineering claims,

according to the Quanzhou-Sanming Highway Sanming section of SMA6 contract

section of the project claim the operation of the process, and Shan Ping Expressway

LJ2 contractsection of “natural disaster claims a brief introduction to the process of

construction engineering claims and management procedures

Key words: engineering claims; management procedures

1．工程概况：

泉三高速：福建省泉州至三明高速公路是我国规划的重点公路干线“泉州至南宁” 横线和“长春至深圳”纵线的重要组成部分。本项目路线位于戴云山以西，穿越的地貌单元较复杂，地貌上属闽西中低山—重丘—丘陵地貌，地形起伏大，山体较多陡峻。其中中低山地貌，海拔标高一般在500-1300米，相对高差150-420米，山间河谷深切，“V”型河谷发育，水流湍急；丘陵地貌区一般丘顶浑圆，相对高差50-250米，河谷低平，河曲发育。山间盆地地形较为平缓，多为村镇或农田。本合同段主要工程内容：互通式立交1处； 隧道242米/1处；大桥1657.05米/11座；中桥41.05米/1座；通道涵洞37道（其中通道13道，盖板涵21道，圆管涵3道）。

浅谈建设工程索赔管理

建设工程索赔管理是工程项目管理的重要内容，与各参建单位经济效益直接相关，成为各单位关注的重点。本文对各相关单位所处的地位不同，对建设工程索赔管理进行了探讨。

标签 工程项目；工程索赔；参建各单位

1 引言工程索赔概念与管理

1.1 工程索赔的概念

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，”索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔，而施工单位对建设单位的索赔则比较困难。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

实际上索赔和反索赔只是一个正反矛盾两方面的交互作用，因此对索赔和反索赔都应统称为索赔。

1.2 工程索赔的性质

索赔的性质是一种经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，可通过仲裁解决。

1.3 工程索赔的意义

1.3.1 索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。

1.3.2 索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，