2015年证券从业资格考试基础知识考试
单项选择题
1、 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。( )
2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。( )
3、 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。
A.操纵市场
B.内幕交易
C.欺诈客户
D.虚假陈述
4、证券交易通常都必须遵循( )。
A.价格优先原则和时间优先原则
B.时间优先原则和价格优先原则
C.价格优先原则和数量优先原则
D.客户优先原则和时间优先原则
5、 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。( )
6、 上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。( )
7、 标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。
A.交易品种
B.交割日期
C.交易价格
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权合约
2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日
B．1999年7月1日
C．1999年1月1日
D．1999年7月1日
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人
B．证券承销公司
C．证券管理公司
D．基金投资顾问
5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平
B．法制自律规范公平
C．法制监管自律规范
D．法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪
B．提供虚假财务罪
C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D．诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理
B．分业经营，统一管理
C．分业经营，集中管理
D．分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨
B.下降
C.不变
D.急剧下降
3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
6.下列关于企业年金的表述，错误的是( )。
A.企业年金不得购买投资性保险产品
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D.企业年金是一种养老保险基金
7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。
A.两者均包含
B.两者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含
8.金融期货的主要交易制度不包括( )。
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2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析
一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在深圳交易所中小企业板块中，（ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（ ）。
A．深证成分股指数
B．深证A股指数
C．深证综合指数
D．深证B股指数
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4．我国主权财富基金的发端是（ ）。
A．中国投资有限责任公司
B．中国国际金融有限公司
C．QFII
D．QDII
5．收入型基金以获取（ ）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值
B．当期的最大收入 青年人网：/
C．投资组合的债券中得到适当的利息收益
D．获取稳定收益
6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
A．长期债券
B．短期债券
C．不确定
D．中期债券
8．债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A．累积投标询价
B．上网竞价
C．公开招标
D．协商定价
9、金融期货不包括（ ）。
A．外汇期货
2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券
证券定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值；
2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；
3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
（二）有价证券分类
广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券
狭义有价证券：资本证券
商品证券是证明持有人拥有 商品所有权或使用权的凭证。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得 货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的 收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。
有价证券按不同标准分类：
1. 发行主体不同：政府证券、政府机构证券和公司证券
政府机构证券——政府支持债券（中国铁路建设债券）、政府支持机构债券（中央汇金公司发行的债券）
公司证券——股票、公司债券、商业票据
2.依照 是否在证券交易所挂牌交易
上市证券：是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
非上市证券：是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票属于非上市证券。
