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最新 2015证券从业资格考试真题-精品

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2015证券从业资格考试真题

1.优先股的筹资特点有()。

A.筹资后不增加财务风险

B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用

C.优先股筹资的成本比债券低

D.优先股股东一般没有投票权

2.除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。

A.资本公积

B.实收资本

C.折旧

D.未分配利润

3.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。

A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年

度结束时止的期限

B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

4.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近3年内受到中国证监会行政处罚 C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明

确结论意见

5.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交

保荐机构。

A.发生违法违规行为或者其他重大事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

6.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交

易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。

A.上午9：00～11：30

B.上午9：30～11：30

C.下午1：o0～3：00

D.下午1：30～3：00

7.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于()。

A.放宽投资者申购上限

B.深圳证券交易所规定申购单位为500股

C.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

D.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股

8.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及

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2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.

1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品

B．金融商品合约

C．金融期货合约

D．金融期权合约

2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日

B．1999年7月1日

C．1999年1月1日

D．1999年7月1日

4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人

B．证券承销公司

C．证券管理公司

D．基金投资顾问

5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平

B．法制自律规范公平

C．法制监管自律规范

D．法制监管自律公平

6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制

B．股份制

C．合伙制

D．会员制

7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪

B．提供虚假财务罪

C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪

D．诱骗他人买卖证券罪

8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理

B．分业经营，统一管理

C．分业经营，集中管理

D．分业经营，分业管理

9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

最新 2015年证券从业考试《证券发行与承销》真题预测(一)-精品

最新 2015年证券从业考试《证券发行与承销》真题预测(一)-精品

2015年证券从业考试《证券发行与承销》真题预测（一）

单选题：

1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A.上网竞价

B.网下发行电子化

C.上网定价

D.上网资金申购

2.记账式国债承销团成员原则一E不超过()家，其中甲类成员不超过20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

3.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不

予核准的书面决定。

A.30 B.45

C.50

D.60

5.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的

金融债券指()

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资

本，是遵循()。

A.资本确定原则

B.资本维持原则

C.资本不变原则

D.资本实存原则

7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请

设立登记。

A.20

B.30

C.40

D.15 8.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名

执行董事，不设董事会;可以设()名监事，不设监事会。

A.1，1～3

B.1，1～2

C.2，1～2

D.2，1～3

9.在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前()

名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35% B.30% C.20% D.40%

【正确答案】A

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资

【正确答案】C

【答案解析】

第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格 B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格

【正确答案】C

【答案解析】 第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

2015年九月份证券从业资格最新考试试题库

2015年九月份证券从业资格最新考试试题库

1、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行

2.证券经纪

3.自营交易

4.投资咨询

2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少

2.多

3.相同

4.不确定

3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律

2.职业操守

3.职业规范

4.道德规范

4、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）

1.票面价值

2.帐面价值

3.清算价值

4.内在价值

5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

6、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）

1.票面价值

2.帐面价值

3.清算价值

4.内在价值

7、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

8、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性

3.产权性、收益性、流动性、风险性

4.产权性、期限性、收益性、风险性

9、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

10、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息

2.财产股息

3.负债股息

4.建业股息

11、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

12、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行

2.证券经纪

3.自营交易

4.投资咨询

13、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。