档案考试资料

档案专业基础

第一部分 档案概述

基本要求：

了解：档案的形式，档案的种类，档案的作用

熟悉：档案定义的表述

掌握：档案的形成条件，档案的本质属性，档案的价值

档案定义

1、定义

档案是社会组织或个人在社会活动中直接形成，保存备查的各种形式和载体的数据、信息和知识的记录。

2、形成条件

3、形式

丰富多彩的，不断变化发展的

档案内容的载体材料，内容的记录方式

载体：古代遗留下的龟甲兽骨、竹简木牍、金石、贝叶、缣帛等，近现代少数民族地区沿用的古老形式档案，已纸张为主的书面文电等传统形式的档案，还有胶片、磁带、磁盘等现代形式的档案

记录方式：a记录内容的方法文字的、图像的、声音的、数码的；具体的载录方法手写、刀刻、印刷、晒制、摄影、录音、录像 b传达内容的文体表达方式，法律、宣言、条例、章程、决定、决议、命令、指示、通知、通报、布告、请示、报告、会议记录、条约、协议书、合同等

4、本质属性

原始的历史记录

已具体内容反映其形成机关或人物特定活动的历史记录物，具有记录性。特定的形成者在当时当地直接使用的有保存价值的文件，不是事后编写或随意收集的资料，具有原始性

档案的种类

1、公务档案与私人档案

2、历史档案与现行档案

3、文书档案、科技档案与专门档案

4、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案

档案的价值

1、凭证价值

从形成来看，档案是原始记录材料，能够比较真实的记在事件发生的全过程，反映当事人的思想和行为，可以作为今后证实某一事实的依据；从形式上看，档案上保留有当事人的笔记、印章、声音、形象，也可以直接用来证实有关事实

2、情报价值

是我们总结经验，吸取教训，开展工作的有益参考。记录着人们的思想和行动、经验和教训，可以帮助我们了解过去、知道现在、探知未来。

3、对档案真实性的辩证理解

P33

4、实现档案价值的规律性

a档案价值的扩展律

许多档案并不像一般的情报资料随着时光流逝而老化和被淘汰。从档案的主要部分来说，由于他的原始记录性、孤本的稀有性、内容的典型性、独一性等特点，档案的作用是可以扩大和发展的，它的发展又有一定的规律性。主要表现在：1档案作用的双重性即现行效用和历史效用。2档案的作用向多元化扩展

b档案价值的时效律

档案的利用价值和作用同时间的关系极为密切，在不同的条件下档案会发生失值、降值、增值等不同的变化。

c档案价值的条件律

1档案利用实践。日常它的利用价值和作用处于潜在阶段，必须在利用过程中参与实践活动

2社会发展水平。不同社会发展阶段，一定的社会制度以及有关的方针、政策等，对于档案利用的需要和可能提供利用的程度，有很大的制约作用

3社会档案意识。个人对档案的具体认识以及社会上对档案带有普遍性的认识程度，这种社会性的观念为社会档案意识

4档案管理水平。

档案的作用

1一般作用。行政管理的查考凭据，生产建设的参考依据，政治斗争的必要工具，科学研究的可靠资料，宣传教育的生动素材，维护国家、集体和个人权益的法律书证

2基本价值

第二部分 档案工作概述

基本要求：

了解：档案工作的概念和内容

熟悉：档案工作机构，档案工作的性质

掌握：档案工作的基本原则

档案工作的概念和内容

1、概念：广义的档案是指一切与档案有关的工作活动，包括档案事业管理、档案教育、档案科研、档案法规等工作内容

狭义的档案工作专指档案的业务工作，即具体对档案文件进行整理、保管、开发利用的工作

2、内容：收集、鉴定、整理、保管、检索、编研、利用、统计

档案工作的性质

档案工作是一项具有管理型、服务性和政治性的工作

1管理性。从工作内容上说，档案工作是负责管理档案信息的一项专门性工作，与其他管理性工作一样，档案工作有着自己的管理对象、管理手段、管理理论和管理原则。从具体工作单位来说，档案工作又是为特定的管理工作提供信息支持，是特定管理工作的组成部分

2服务性。从与其他工作的关系上说，档案工作是一项为各项具体工作服务的条件性工作，服务性是档案工作与其他各项工作的主要区别所在。从档案工作本身上说，服务性是档案工作赖以生存和发展的基础，离开服务性档案工作也就没有了存在的必要。

3政治性。从档案的产生来看，档案代表了一定阶级的利益，为一定阶级所掌握，因此档案工作也就不可避免的带有一定的政治性。从历史发展上看，档案工作的政治性表现在对党和国家历史真实面貌的维护上。档案真实记录着历史发展的轨迹，肩负着维护历史真实面貌的重担

档案工作的基本原则

1统一领导、分级集中的管理国家全部档案。确立档案工作的组织原则和管理体制

2维护档案的完整与安全。提出档案管理的基本要求

3便于社会各方面的利用。体现档案工作的根本目的，规定档案工作的主要标准

档案工作机构

1档案馆

定义：国家科学文化事业机构，是国家永久保存档案的中心，是各项工作利用档案的基地

性质：科学文化事业性质

基本职能：集中统一的管理党和国家需要长远保管的档案和有关材料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务

具体任务：A接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学的管理B通过多种方式，积极开展档案资料的利用工作C参与编修史志的工作

档案馆类型

中央级档案馆-中央档案馆、第一历史档案馆、第二历史档案馆

地方档案馆-各省市自治区档案馆

专业档案馆-中国地质档案馆、中国气象档案馆、各地城市建设档案馆等

2档案室

A档案室的定义与性质

定义：是各组织（包括机关、团体、学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管理本单位档案的内部机构。

性质：是整个机关的组成部分，属于单位管理和研究咨询性质的专业机构

B档案室的作用与任务

作用：单位内具有参谋和咨询作用的部门，为单位工作和生产活动服务，所以是单位组织的组成部分，是提高单位工作效率和工作质量的必要条件，是维护单位历史面貌的重要工作；整个档案工作的基础

基本任务：统一的管理本单位各部门形成的各种门类的全部档案，为本单位各项工作服务，并为党和国家积累档案史料

具体任务：1对本单位文书部门或业务部门文件的归档工作，进行指导和监督2接收和保管本单位各部门应归档的文件，进行必要的整理、鉴定、统计、编目和研究，积极开展利用工作，同事收藏和管理一些有关的内部书刊等资料，配合档案提供利用3定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交

C档案室的类型

普通档案室、科技档案室、音像档案室、人事档案室、综合档案室、联合档案室

3档案行政管理机构

定义：是党和国家指导和管理档案工作的部门，是党的机构，国家的机构

基本职责：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责的掌管全国档案事务，对全国档案工作进行监督检查与指导

具体任务：1拟定档案工作的规章办法，建立国家档案工作制度2指导和监督各机关、部队、团体、企业、事业单位的档案工作，规划和筹建档案馆，在业务上指导档案馆工作3研究和审查有关档案保存价值、保管期限的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁问题4组织和指导档案工作业务经验的交流、档案工作干部的专业教育和档案科学的研究

4新型档案机构

档案寄存中心的含义：是由国家综合档案馆设立的，为各类企业、社会组织以及个人提供文件与档案寄存服务的机构。

性质：有偿服务性机构

档案事务所含义：

第三部分 档案法制与职业道德P14

基本要求：

了解：档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系，档案职业道德修养，《档案法》的作用、大纲中涉及的知识产权的相关知识

熟悉：档案行政法规的概念、种类和属性特征，档案行政规章的概念、性质和类型，档案职业道德的特点、含义和内容

掌握：《档案法》的主要内容，《档案法》的属性特征、施行原则和施行方式

第四部分 外国档案管理

基本要求：

了解：文件管理的含义与文件管理职能，外国档案编目与检索，外国档案馆

熟悉：外国档案的利用和开放，外国档案事业管理体制

掌握：文件生命周期理论，文件中心，外国档案鉴定理论与标准，外国档案的整理原则

外国文件管理

1文件生命后期理论

文件生命周期理论是研究文件从最初形成到最终销毁或永久保存的整个运动过程、研究文件属性与管理者主体行为之间关系的一种理论，是对文件—档案运动过程和规律的客观描述和科学抽象。它试图使文件的整个生命运动过程都得到全貌控制，实现文件管理的高效化，因此也是指导文件—档案全过程管理的基本理论。

2文件管理的含义与文件管理职能

3外国文件管理机构-文件中心

一种过渡性的文件保管机构，介于文件形成单位和档案馆之间，负责保管文件形成单位不经常使用但还不能最后处理的文件。

外国档案管理

1外国档案鉴定理论与标准

A德国迈斯奈尔的档案鉴定理论与标准

档案专业实务

第一部分 公文管理

基本要求：

了解：公文的格式和稿本，文书立卷的定义和组织

熟悉：公文的概念、特点和分类，文书工作的具体内容和基本要求，文书立卷的基本原则

掌握：《国家行政机关公文处理办法》中规定的上列公文文种的名称和用途，文书办理程序和要求，行文规则，常用公文的拟写（通知、通报、函、请示、批复、报告），案卷整理规范，归档制度

一、公文概述

（一）公文的概念、特点和分类

1、公文的概念和特点

概念：公文，全称公务文书，是指行政机关、社会团体和企事业单位在行政管理活动或处理公务活动中产生的，按照严格的、法定的生效程序和规范的格式制定的具有传递信息和记录作用的载体。

特点：A法定作者B法定权威，现实执行效用C规范体式，法定处理程序

2、公文的分类

A从公文来源的角度分类

B从公文行文方向的角度分类

C从公文涉密程度的角度分类

D从公文稿本的角度分类

（二）中规定的下列公文文种的名称与用途

命令：发布法规、强制措施、任免嘉奖。主席令、总理令、省长令、嘉奖令、严戒令等。

决定：下行文，重大事项、重大问题、重大行动安排决策。

公告：向国内外宣布重要事项的法定事项。关于打击走私的公告。

通告：一定范围应遵守或周知。

通知：下行文，发布规章，转发批转，办理或周知等。

通报：表扬先进，批评错误。

议案：向同级人大提报事项。

报告：上行文，汇报工作，反映情况，答复询问。

请示：请求批准。

批复：答复请示。

意见：重要问题提出见解和处理办法。

函：商洽工作、询问答复、请求批准。

会议纪要：用于记载、传达会议情况和议定事项。

（三）公文的格式和稿本

1、公文的格式