证券投资学复习资料
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《证券投资学》复习资料
一、填空题
1、 股票投资的收益一般由 和 两部分构成。
2、 影响股票收益的主要因素： 、 、 。
3、 证券交易所的组织形式： 、 。
4、 证券期货交易可分为 、 和指数期货交易。
5、 债券按发行主体可分为 、 、 。
6、按股东的权益划分，公司股票可划分为 和 。
7、股票的实际市场价格有 、 、 、 。
8、证券市场的三原则包括 、 和 。
9、证券市场按照市场职能可分为 ，又称一级市场； ，又称二级市场。
10、行业的经济结构可以分为四种类型： 、 、 、 。
二、判断题（判断下列各题是否正确，正确的划“√”，错误的划“×”）
1、 广义的证券不包括商品证券。（ ）
2、 狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。（ ）
3、 一般认为，实际投资的风险要比金融投资的风险大。（ ）
4、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。（ ）
5、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。（ ）
6、在证券市场上，证券投机也可起到一定的积极作用。（ ）
7、证券投资基金一般是建立在债权债务关系基础上。（ ）
8、债券的发行价格与票面价格比较接近，但股票的发行价格通常与票面价格相差较大。（ ）
9、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。（ ）
10、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。（ ）
三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。
1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（ ）。
A、真实资本 B、虚拟资本 C、真实商品 D、实业资本
2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（ ）。
A、证券发行市场和证券交易市场 B、债券市场、股票市场和基金市场
C、交易所市场和柜台市场 D、国内证券与国际证券市场
3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（ ）。
A、优先股 B、普通股 C、混合股 D、股份
4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（ ）。
A、GDP B、股票价格指数 C、消费物价指数 D、股价平均数
5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（ ）。
A、帐面价值 B、票面价值 C、内在价值 D、市场价值
6、按发行主体的不同，债券可划分为（ ）。
A、政府债券、金融债券与公司债券 B、无息债券与附息债券
C、单利债券与复利债券 D、凭证式债券与记账式债券
7、按债券持有者是否具有选择权划分，公司债券可分为（ ）。
A、可转换债券与不可转换债券 B、公募发行债券与私募发行债券
B、短期融资券与长期债券 C、零息债券与附息债券
8、基金规模固定不变的基金属于（ ）。
A、开放式基金 B、封闭式基金 C、指数型基金 D、成长型基金
9、下列机构属于证券行业经营机构的是（ ）。
A、证券公司 B、证券登记结算公司 C、证券评级公司 D、证券业协会
10、股票发行时，委托证券发行中介机构出售股票的发行方式是（ ）。
A、私募发行 B、公开发行 C、直接发行 D、间接发行
11、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（ ）。
A、H股 B、B股 C、L股 D、N股
12、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（ ）。
A、GDP B、股票价格指数 C、消费物价指数 D、股价平均数
13、股票在交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的（ ）。
A、帐面价值 B、票面价值 C、内在价值 D、市场价值
14、下列机构属于证券行业自律性组织的是（ ）。
A、证券公司 B、证券登记结算公司 C、证券评级公司 D、证券业协会
15、我国证券交易所的组织制度属于（ ）。
A、会员制 B、公司制 C、合伙制 D、政府机构
16、开盘价的形成方式是（ ）。
A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、协议价方式 D、拍卖价方式
17、道氏理论认为每一天的交易价格中（ ）最重要。
A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价
18、（ ）年（ ）的成立，以及（ ）年（ ）的成立，标志着世界上有组织证券
交易的开端。（ ）
A，1720 阿姆斯特丹证券交易所 1773 伦敦证券交易所
B，1773 伦敦证券交易所 1792 纽约证券交易所
C，1600 东印度公司 1602 西印度公司
D，1720 阿姆斯特丹证券交易所 1792 纽约证券交易所
19、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （ ）
A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
20、在现实生活中，公用事业、技术密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于（ ）
A、完全竞争 B、完全垄断 C、寡头垄断 D、行政性垄断
四、多项选择题（下列各题的选项中，有两个或两个以上是最合适的答案，请将其选出，将该题相对应答案选项的英文字母标号填写在括号内）。
1、证券的特征包括（ ）。
A、收益性 B、流动性 C、风险性 D、价格波动性
2、良好证券市场的特征包括（ ）。
A、信息的可用性 B、良好的流动性 C、较低的交易成本 D、良好的信息效率
3、按是否上市交易划分，目前我国的公司股票可划分为（ ）。
A、国家股 B、法人股 C、流通股 D、外资股 E、非流通股
4、按利息支付方式的不同，债券可以划分为（ ）。
A、无息债券 B、附息债券 C、贴息债券 D、凭证式债券 E、记账式债券
5、相对于金融债券、政府债券，公司债券具有如下特征（ ）。
A、收益较低 B、收益较同 C、风险较大 D、风险较小
6、下列符合证券投资基金特征的包括（ ）。
A、风险集中 B、专家动作和管理 C、组合投资，分散风险
D、投资费用高 E、投资范围受到限制
7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（ ）。
A、成长型投资基金 B、指数型基金 C、平衡型投资基金 D、收入型投资基金
8、技术分析的基本假设前提是（ ）。
A、价格沿趋势移动 B、经济政策决定证券市场的变化趋势
C、市场价格说明一切 D、历史预知未来
9、公司的竞争优势主要体现在（ ）。
A、产品技术水平 B、产品规模效益 C、产品市场前景
D、公司研发能力 E、公司管理水平
10、上市公司的三大财务指标是指（ ）。
A、资产负债率 B、每股收益 C、每股净资产 D、净资产收益率
E、市盈率
五、简述题
1、证券市场的功能有哪些？
2、收益与风险的一般关系。
3、证券投资的行业分析主要包括哪些方面？
4、 宏观经济分析主要涉及哪些经济指标？
5、 证券市场监管的意义。
六、论述题
1、分析股票与债券的区别与联系。
2、分析利率变化对证券价格的影响
3、分析债券投资收益的构成及其影响因素。
