项目尽职调查内容
- 格式：doc
- 大小：45.50 KB
- 文档页数：6
下载文档原格式
合集下载
工程尽职调查方案
工程尽职调查方案一、总则工程尽职调查是指对工程项目进行综合、深入、全面地分析与评价，以获取有关工程项目真实情况与风险状况的过程。
其目的是为了确保项目的顺利实施，保证项目的合法性、安全性和可行性，降低投资风险，提高项目的投资价值。
本工程尽职调查方案旨在对工程项目进行必要的调查，以保障工程项目实施的合法性和可行性。
二、调查内容1. 项目概况对工程项目的基本情况进行了解，包括项目名称、项目地点、项目规模、项目负责人、项目业主等基本信息。
此外，应对工程项目的历史沿革、发展背景、目标定位、技术特点等方面进行详细了解。
2. 技术性调查对工程项目的技术实施方案进行深入研究，包括工程项目的施工工艺、技术规范、设计方案等方面。
同时，还需对工程项目的先进性、可行性、独创性等方面进行评估。
3. 经济性调查对工程项目的资金来源、投资规模、收益预期、成本控制等方面进行详细分析。
对工程项目的投资回报率、资金运作情况等方面进行全面评估。
4. 法律性调查对工程项目的法律法规、相关合同、相关许可证等方面进行全面了解。
对工程项目是否存在违法违规行为进行深入调查。
5. 环保性调查对工程项目的环保措施、环保设施等方面进行细致考察。
对工程项目的环境影响评价、环境保护措施等方面进行综合评估。
6. 安全性调查对工程项目的安全生产管理情况、安全设施、安全责任等方面进行全面了解。
对工程项目的安全风险、安全隐患等方面进行深入调查。
三、调查方法1. 现场调查实地对工程项目进行巡查，了解项目现状，掌握项目实际情况。
了解项目周边环境，了解项目所处地理位置、交通情况等相关信息。
2. 资料调查搜集工程项目相关资料，包括项目规划、施工图纸、设计方案、经济数据、环保资料、安全记录等，进行资料分析，深入了解项目。
3. 专家咨询邀请相关领域专家对工程项目进行专业咨询，获取专业意见，确保调查结果的客观性和准确性。
4. 社会调查对工程项目的社会影响进行调查，了解项目对于周边社区、环境等方面的影响，包括是否存在社会抗议、舆论反馈等。
尽职调查的内容
尽职调查的内容
1、了解项目的基本情况
通过项目尽职调查了解项目的真实性、合法性以及合规性，此外还应调查目标公司及其子公司的组织结构和产权结构、董事会及股东会会议记录等。
2、了解目标公司的资产情况
包括目标公司合法拥有的不动产权属证书，是否存在抵押，是否有保险；如果是租赁拥有，审查租赁期限、续签条件、租赁义务；如果是无形资产，审查是否有权属证明（商标、专利权），是否采取保密措施。
3、了解目标公司的财务、税务情况
通过财务尽职调查了解目标公司一定期限内的财务状况，尤其是负债及或有负债情况，以及是否有税收优惠、税收返还。
4、了解目标公司的法律纠纷、保险、用工等方面的情况
通过法律尽职调查了解上述内容，确定目标公司可能存在的对外赔偿等情况。
项目尽调方案
项目尽调方案项目尽职调查（Due Diligence）是投资决策的重要环节，它通过对项目相关方面进行全面的调查和分析，帮助投资者评估项目的可行性、风险和价值。
以下是一个项目尽职调查方案的示例：一、调查目的1. 评估项目的商业计划和市场前景；2. 了解项目的技术可行性和竞争优势；3. 评估项目的财务状况和盈利能力；4. 发现潜在的法律、环境和人力资源风险。
二、调查内容1. 商业计划与市场分析（1）行业趋势和竞争格局分析；（2）目标市场和客户分析；（3）产品或服务的竞争优势和市场定位。
2. 技术评估（1）技术成熟度和可行性分析；（2）技术发展趋势和潜在风险；（3）知识产权和专利情况。
3. 财务分析（1）财务报表分析和财务健康状况评估；（2）盈利预测和现金流预测；（3）融资需求和资金使用计划。
4. 法律与合规（1）公司注册和法律结构审查；（2）合同协议审查；（3）环保、劳动和税务合规审查。
5. 人力资源与组织结构（1）管理团队和关键人员背景调查；（2）员工结构和薪酬福利分析；（3）组织文化和价值观评估。
三、调查方法与步骤1. 收集资料：收集项目相关资料，包括商业计划书、财务报表、合同协议等；2. 现场考察：对项目现场进行实地考察，了解实际情况；3. 访谈与问卷调查：与项目相关人员进行访谈，设计问卷调查了解员工满意度等；4. 分析评估：对收集到的资料进行分析和评估，形成尽职调查报告；5. 报告撰写：撰写尽职调查报告，总结调查结果并提出建议。
四、注意事项1. 保密性：确保调查过程中涉及的敏感信息得到妥善保管；2. 客观性：保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见；3. 全面性：尽可能全面地收集和分析信息，避免遗漏重要内容。
项目尽职调查报告
项目尽职调查报告尽职调查是一种企业风险管理最重要的手段之一，它可以帮助企业在投资、合作、收购等各种重要商业决策中进行科学的分析和评估。
项目尽职调查报告是整个尽职调查过程的重要成果之一，它记录了所有调查所得到的信息和分析结果，也是投资方或收购方最终做出决策的重要基础之一。
项目尽职调查报告一般包含以下几个方面的内容：1. 公司概况在项目尽职调查报告的开头，需要对调查的公司进行概述，包括公司历史、组织架构、规模、经营范围、财务状况等基本信息。
这一部分包含的信息是为了帮助投资方或收购方全面了解被调查公司的基本情况，从而为后续的分析评估提供必要的背景资料。
2. 行业分析在了解被调查公司的概况之后，需要对所处行业进行深入的研究分析。
这一部分需要包括行业的现状、趋势、市场竞争状况、行业前景等方面的分析，以便投资方或收购方对被调查公司在行业中的地位和未来发展的预期有一个更为全面的了解。
3. 经营分析经营分析是项目尽职调查报告的重中之重，也是投资方或收购方最为关注的内容。
这一部分需要对被调查公司的经营管理、产品或服务、客户关系、市场竞争状况、营销策略等方面进行深入的研究和分析。
投资方或收购方需要了解被调查公司的盈利能力、运营效率、市场占有率等，以便判断其是否具备投资或收购的价值。
4. 风险评估在进行尽职调查过程中，需要对被调查公司所面临的各种风险进行评估，以便投资方或收购方在做出决策时可以考虑到各种因素。
这一部分需要包括政策风险、市场风险、经营风险、财务风险、法律风险等方面的评估，以便投资方或收购方能够有一个全面的了解被调查公司所面临的各种风险。
5. 建议和结论项目尽职调查报告的最后一部分是建议和结论。
在对被调查公司进行了全面的研究和分析之后，需要提出投资或收购的建议，并给出相应的结论。
这一部分需要包括对被调查公司的投资或收购的可行性分析和风险评估，以便投资方或收购方在做出决策时可以有一个清晰的思路。
总之，项目尽职调查报告是一份非常重要的文档，可以帮助投资方或收购方全面了解被调查公司的情况，从而为后续的决策提供必要的参考。
尽职调查工作的主要内容与要求
尽职调查工作的主要内容与要求尽职调查工作是一项非常重要的工作，它主要用于对企业、个人或项目进行全面细致的调查和评估，以便做出正确的决策和判断。
尽职调查的主要内容和要求如下：1.背景调查：尽职调查的第一步是对对象的背景进行调查。
这包括了对象的历史、经验、业绩、声誉以及任何与其相关的重要信息。
了解对象的背景可以帮助我们更好地了解其可靠性、稳定性和信用度。
3.法律风险评估：法律风险评估是尽职调查的另一个重要环节。
通过查阅对象的法律文件、合同、涉诉记录等，以及对相关法律法规的了解，可以评估对象的法律风险。
这包括了任何可能的法律纠纷、合规问题、知识产权等风险的识别和评估。
4.市场分析：市场分析是尽职调查的重要组成部分。
通过对市场趋势、竞争对手、潜在客户、消费者需求等进行调查和分析，可以评估对象所处市场的潜力和竞争力。
这有助于我们判断对象的商业模式是否可行，以及是否具备持续发展的潜力。
5.团队评估：团队评估是尽职调查的一项重要内容。
通过对管理团队的背景、经验、技能以及团队合作能力的评估，可以判断对象的管理层是否具备适应目标市场和实现目标的能力。
这对于判断对象的成长性和发展潜力至关重要。
6.风险评估与应对：基于以上内容的调查和分析，我们可以对对象的风险进行评估，并制定相应的应对策略。
风险评估是尽职调查的根本目的之一，只有通过对风险的全面认识并制定相应的风险管理措施，我们才能在决策中降低风险并增加成功的概率。
尽职调查工作要求细致、全面和客观。
在进行调查和评估时，需要收集并分析大量的信息，并进行合理的归纳和判断。
此外，尽职调查还要求调查人员具备良好的沟通能力和分析能力，能够与对象和相关方进行有效的沟通，并对信息进行准确、全面的分析和评估。
另外，尽职调查还要求调查人员具备法律、财务、市场等领域的专业知识，以便更好地进行调查和评估工作。
总而言之，尽职调查工作的主要内容包括背景调查、财务审核、法律风险评估、市场分析、团队评估以及风险评估与应对。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲一、项目背景1.项目简介：对项目进行详细介绍，包括项目名称、主要业务内容、目标市场、竞争对手等。
2.市场分析：对项目所在市场进行综合分析，包括市场规模、增长率、市场竞争等方面的情况。
3.竞争分析：对项目竞争对手进行详细分析，包括竞争对手的市场份额、产品特点、竞争优势等。
4.发展前景：对项目未来发展前景进行分析，包括市场需求、行业发展趋势等。
二、市场调查与分析1.市场需求：对项目所处市场的需求进行调查与分析，包括消费者需求、市场潜力等。
2.市场准入壁垒：分析项目所处市场的准入壁垒，包括法律法规、技术门槛、资金需求等。
3.消费者调研：对项目的潜在用户进行调研，了解他们的购买意愿、消费习惯等。
4.市场定位：确定项目在市场中的定位，并分析其竞争优势与劣势。
三、财务分析1.财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括收入、成本、利润等方面的情况。
2.现金流分析：分析项目的现金流情况，包括现金流入、流出、流动性等。
3.财务风险：对项目的财务风险进行评估，包括偿债能力、盈利能力等方面的风险。
四、管理团队1.核心管理团队：介绍项目的核心管理团队，包括创始人、高层管理人员等。
2.管理层能力：评估管理团队的能力，包括行业经验、管理经验等。
3.团队完整性：评估团队是否完整，包括是否存在重要岗位的空缺等。
五、风险与控制1.市场风险：评估项目所处市场的风险，包括市场变化、竞争风险等。
2.技术风险：评估项目的技术风险，包括技术创新、技术竞争等。
3.管理风险：评估项目的管理风险，包括管理能力不足、内部控制不完善等。
4.风险控制措施：提出相应的风险控制措施，包括市场监测、风险预警等。
六、投资回报1.投资成本：对项目的投资成本进行详细分析，包括资金需求、投资回报率等。
2.投资回报周期：评估项目的投资回报周期，包括回本周期、投资退出时间等。
3.潜在回报：评估项目的潜在回报，包括增值潜力、收益预测等。
七、法律与合规1.法律合规：评估项目的法律合规性，包括所处行业的法律法规、知识产权等。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
项目尽职调查报告
项目的尽职调查报告内容1、了解的概况(1)、对承租人的基本资料进行收集，例如：营业执照、组织机构代码、税务登记证、公司章程及其修改案、开户许可证、银行的授信情况等，承租人提交材料清单(详细内容) 成立时间、注册资本、变更情况、法人代表、股东结构、董事会成员、实际控制人的简介例如：学历、工作经历等、企业沿革等情况。
（2）、了解企业的主导产品，主营产品对企业收入造成的影响。
产品的规格、型号、价格区间、变现能力。
2、国民经济评价及企业的经营状况（1）、行业的发展前景、竞争情况（2）、承租人在行业中的地位优势（3）、承租人在行业中的经营优势，例如：科研、员工结构、交通地理位置等（4）、企业在此区域的发展程度，例如产品是否是属于产业聚集地。
在此区域是否有很多此类产品。
3、企业的生产经营状况（1）、了解企业的产品（2）、企业的生产能力和销售能力。
在此可以对照报表对此进行评估。
可以根据月生产能力*设备单价大体估算出销售能力，看是否与企业提供的数据相符。
（3）、企业的科技装备。
企业的生产设备是否正常以及设备是否是先进的还是落后的处于即将淘汰的设备，生产设备的更新情况，需要到车间进行了解。
（4）、企业的上下游客户，是否流畅。
上游客户主要看企业的采购合同，订单量的大小。
从审计报告中的应付账款能力，能看出企业的上游客户的情况，再就是可以看出上游客户是否稳定。
下游客户主要是从企业的销售合同中看出，可以抽查企业的几个月的销售发票，是否有没开发票的情况，属于偷税漏税的情况，可以通过审计报告中的应收账款，能反映出销售情况以及下游客户是否稳定。
（5）、企业投资的项目是否是受当地政府的支持。
若是政府的支持，可以提供政府的支持材料，例如环保局出具的环保达标资料等。
（6）、对于订单性的企业，要对订单量进行分析。
若订单多，则从报表中可以看出应付账款要多，当然存货量也要大，因为需要大量生产，购进了很多原材料。
4、财务状况财务状况、资产结构、盈利能力分析、现金流状况、偿债能力分析、或有负债（1）、收集财务报表让企业提供近3年的审计报告和近3个月的财务报表。
投资项目尽职调查模板
投资项目尽职调查模板尊敬的各位投资者：一、企业基本情况1.公司全称及简介2.公司成立时间及注册资本3.公司所在地和办公场所情况4.公司组织架构和管理团队介绍5.公司的发展历程和规模6.公司的市场地位和竞争优势7.公司的商业模式和盈利能力8.公司是否有通过官方渠道获得认可和资质9.公司是否有过相关的风险事件和法律纠纷10.公司是否有通过专业评估机构的评级二、市场分析1.目标市场的规模和增长趋势2.目标市场的客户需求和消费习惯3.目标市场的竞争格局和竞争对手分析4.目标市场的政策和法规对项目发展的影响5.目标市场的行业趋势和未来发展预测三、产品/服务分析1.产品/服务的特点和优势2.产品/服务在市场上的定位和竞争力3.产品/服务的研发和生产流程4.产品/服务的知识产权保护和创新能力5.产品/服务的销售渠道和市场推广策略四、财务分析1.过去三年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）2.过去三年的财务指标（如收入增长率、净利润率、偿债能力等）3.与同行业或合理对比的财务指标4.项目的财务预测和投资回报率计算5.项目的资金需求和融资计划五、风险分析1.市场风险：目标市场的规模、竞争和政策风险2.技术风险：产品/服务的技术可行性和创新性3.操作风险：公司管理团队和运营能力4.法律风险：公司的合法性和合规性5.财务风险：盈利能力和资金回报风险六、可行性分析1.项目的市场可行性和竞争优势2.项目的技术可行性和创新性3.项目的运营可行性和管理能力4.项目的财务可行性和投资回报率5.项目的风险和应对措施以上为投资项目尽职调查模板的基本内容，您可以根据具体情况进行增删和定制。
同时，我们还建议您在进行投资前与专业人士进行深入沟通和研究，以获取更全面和准确的信息。
项目尽职调查主要内容
项目尽职调查主要内容项目尽职调查是指在进行投资或合作决策前对项目进行全面、深入的调查和评估，以获取项目的真实情况和潜在风险，为决策者提供有力的依据。
项目尽职调查通常包括以下主要内容：1. 公司概况：了解项目所属公司的基本情况，包括公司注册信息、股权结构、经营范围、组织架构等。
同时，还需对公司的财务状况进行分析，包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的审查，以评估公司的盈利能力和财务健康状况。
2. 市场调研：对项目所在行业进行深入调研，了解行业的发展趋势、市场规模、竞争格局、消费者需求等。
通过市场调研，可以评估项目的市场潜力和竞争优势，为项目的商业模式和营销策略提供参考。
3. 技术评估：对项目的核心技术进行评估，包括技术的先进性、可行性、知识产权情况等。
通过技术评估，可以判断项目的技术可行性和创新性，为项目的研发和生产提供支持。
4. 风险评估：对项目存在的各类风险进行评估和分析，包括市场风险、技术风险、财务风险、法律风险等。
通过风险评估，可以识别和评估项目的潜在风险，为决策者提供风险管理和应对策略。
5. 盈利能力评估：对项目的盈利能力进行评估，包括市场需求、销售预测、成本控制、盈利模式等。
通过盈利能力评估，可以判断项目的盈利潜力和可持续性，为投资或合作决策提供依据。
6. 经营团队评估：对项目的经营团队进行评估，包括团队成员的背景、经验、能力等。
通过经营团队评估，可以判断团队的执行力和管理能力，为项目的成功实施提供保障。
7. 法律合规评估：对项目的法律合规性进行评估，包括公司的合规制度、合同的合法性、知识产权的保护等。
通过法律合规评估，可以避免项目在法律和合规方面存在风险，保障项目的顺利开展。
8. 市场定位评估：对项目在市场中的定位进行评估，包括目标客户群体、竞争对手、差异化竞争策略等。
通过市场定位评估，可以确定项目的市场定位和营销策略，提高项目的市场竞争力。
9. 可行性研究：对项目的可行性进行研究，包括技术可行性、市场可行性、财务可行性等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
项目尽职调查主要内容一、法律组1、公司设立及历史沿革调查1.1 公司关于股权结构图及说明（原件）。
该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属公司（不论股权大小）及股东结构，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化。
1.2 公司历史沿革的简介。
包括其前身的设立、XX公司变更为股份XX，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
1.3公司营业执照和工商登记资料（复印件）。
包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照、经过2011年度工商年检的营业执照，以及历次工商变更登记证明文件。
企业自设立直至目前的全套工商存档资料复印件，须盖有“工商档案查询专用章”。
1.4 公司股东签署的公司章程、章程修正案（复印件）。
包括公司及其前身、XX公司变更为股份XX时的章程、类似公司组织文件及其历次修改变更文件。
1.5 政府及行业主管部门的批文（复印件）。
包括但不限于：1.5.1 成立的政府机关批文（如有）1.5.2 变更注册资本的政府机关批文（如有）1.5.3 变更或增加经营X围的政府机关批文（如有）1.5.4 政府对章程/合资合同及其修改的批准函（如有）1.5.5 股权变动时涉及的所有批准文件1.5.6其它历史沿革有关的批文1.5.7公司历次资产重组的批准文件（复印件）和情况说明（原件）1.5.8公司历次国有股权界定及处置的批复文件（复印件）1.6 公司及其前身历次增、减资的决议和批准文件（复印件）。
包括股东会、董事会决议等文件。
1.7 公司及其前身股权转让的批准文件及有关决议（复印件）。
包括股东会、董事会决议等文件。
1.8 公司及其前身设立与历次增、减资、集团变更为股份XX的验资报告（复印件）。
1.9 公司设立时的资产评估报告（复印件）。
包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。
1.10公司设立及历次增资、集团变更为股份XX时的资产评估报告确认文件（复印件）。
1.11公司设立及历次增资、重大重组时，股东投入的实物资产、无形资产或股权等办理变更登记的证明文件（复印件）。
1.12 会计师事务所、资产评估事务所XX书（复印件）。
1.13 公司设立的其他文件（申请设立、筹备会议纪要等）（复印件）。
1.14 公司发起人或主要股东的营业执照或其他XX明文件（复印件）。
1.15 公司自然人股东的档案存放地出具的非公务员XX明（原件）。
1.16 公司法人股东出资时的财务报表（复印件）。
1.17公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。
包括股东协议、出资人协议、发起人协议、中外合资（合作）协议/合同及历次修订协议/合同、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。
股权受让方权力机构（股东会/董事会）同意股权转让的相关决议或者决定；1.18公司从事业务所必须的许可证和登记文件。
包括但不限于：组织机构代码证书、税务登记证、国有资产产权登记证及变动登记表、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款证、外债登记、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需要年检）。
1.19 企业完整的组织结构图，包括各股东及其直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权；1.20 若公司或其下属任何公司、企业、实体或其他组织已进入清算、破产或歇业程序，或实质上已经停止经营，请提供清算组成立文件、债权申报通知和公告、清算申请书、清算方案、股东会及董事会决议和清算报告等。
1.21 企业的《企业国有资产产权登记证》及国有资产产权变更登记文件（若有）。
2、公司主营业务情况调查2.1 关于公司（含下属主要实体企业）主营业务X围情况的说明。
实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）。
2.2 矿业权历史沿革（各次许可证复印件）(此项并非公司历史沿革)、历次评估报告及批准文件、矿业权价款处置情况证明材料及有关批复文件。
2.3 公司产品生产的批准文件、主要权利（矿权）取得情况证明、XX书复印件等（生产技术、地质资料与技术组共享）：2.3.1矿产资源勘查许可证的批件,探矿权保留期限/延长保留期的批准文件；2.3.2矿产资源储量报告、矿产资产储量报告评审意见、矿产资产储量报告审批或备案文件；2.3.3矿产资源开发利用方案、矿产资源开发利用方案评审意见书 (如有)；2.3.4探矿权/采矿权价款定价依据文件、探矿权/采矿权价款支付凭证、最近三个会计年度及一期探矿权/采矿权使用费缴纳依据文件；2.3.5最近三个会计年度及一期探矿权/采矿权使用费缴纳凭证、减缴或免缴探矿权/采矿权使用费批复文件、最近三个会计年度及一期矿产资源补偿费缴纳依据文件、最近三个会计年度及一期矿产资产补偿费缴纳凭证、减缴或免缴矿产资源补偿费批复文件；2.3.6探矿权/采矿权抵押协议、探矿权/采矿权抵押事项批准文件、探矿权/采矿权合作勘察或开采协议、探矿许可证及其他探矿权的详细资料(如有）；2.4公司分支机构营业执照和工商登记资料（复印件）。
公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）。
3、公司重大交易合同和项目投资调查3.1 经营性合同3.1.1过去两年（无论是否已经履行完毕）企业正常业务以外的全部协议及承诺。
3.1.2单份合同金额在人民币10万元以上的勘探、设计、监理及咨询合同（如矿井设计协议）。
3.1.3单份合同金额在人民币10万元以上的采购合同、向企业提供服务的合同、及公用设施服务协议(供水、供电、供气等)。
3.1.4 与输电及电价相关的供电协议。
（与技术组共享）3.1.5煤炭长期销售合同/运输合同和/或港口使用协议。
3.1.6列表说明企业所有保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的X围及保险额。
请说明企业现已存在的保险合同是否涵盖了企业主要的保险风险的需要，是否符合行业惯例，是否存在任何应投保而未投保的项目。
3.1.7任何企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
3.1.8任何限制企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议，以及任何与企业进行增发/减少注册资本有关的协议。
3.1.9请提供已完成的或已立项的或正在拟议中的重大的资本投资项目的文件（包括立项批准、可行性研究报告、与第三方签订的技术转让、设备采购合同、意向书等。
）3.1.10请提供任何可能因企业重组而予以终止或更改或导致其项下资产权益受影响的合约或安排的情况。
3.1.11请提供所有与政府机构、团体或组织履行期超过一年（含一年）的合同。
4、公司资产情况4.1 主要财务报表近三年的资产负债表，现金流量表，利润表4.2 债务明细表4.3 资产明细表5、公司规X运作情况的调查5.1 公司章程及历次修改的决议（复印件）。
5.2 前三年内召开的历次股东大会和董事会通知、决议和会议记录（复印件）。
集团变更为股份公司后涉及的投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会或股东大会决议（复印件）。
5.4 股东大会、董事会、监事会议事规则，总经理工作细则，关联交易决策制度，对外担保决策制度，信息披露管理制度等（复印件）。
5.5 其他内部控制制度（包括但不限于财务管理制度、资金管理制度、对外投资管理制度、采购管理制度、销售管理制度、人员聘用管理制度、人员培训管理制度、薪酬管理制度等）（复印件）。
6、公司无重大违规情况的调查6.1 税务、环保、工商、技监、外管等部门出具的无违规情况的证明（复印件）。
6.2 公司职工养老保险手册、社会保险费缴款凭证（复印件）。
6.3 所得税、增值税、营业税纳税申报表（复印件）。
列出应缴纳的税项、适用的税率及其依据（可以提供税务机关备案或下发的税务登记书、税率核定表等文件）6.4 税收优惠、财政补贴的批准文件或证明文件（复印件）。
包括不限于公司享有的所有相应税种免、减、退等税收优惠涉及的税务部门确认\批复文件。
6.5 注册会计师关于税务的专项鉴证报告（复印件）。
7、公司环境保护及其他行政监管调查7.1公司遵守环保法律的资料、证明，比如环保部门颁发的现行有效的排污许可证。
7.2企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。
8、诉讼及其他法律程序、公司需要说明的其他问题8.1 所有对企业造成影响的未决（尚未审理完毕或已审理完毕但尚未执行的）重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、执行令等。
8.2 潜在或有证据表明将要发生的重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、执行令、裁决书。
8.3 请确认自设立至今企业是否存在下列行政处罚(包括但不限于工商、安全、卫生、审计、财政、劳动、社会保障、金融、外汇、质量、进出口等各方面，但税务及环保事项见本清单税务及环保章节，不包括在本部分内)，若存在，请提供有关的行政处罚文件。
8.4 涉及经济性行政处罚的，行政机关处以或者预计可能处以罚款或罚没金额10万元以上的行政处罚的。
8.5 涉及非经济性行政处罚（包括并处经济性行政处罚）的，行政机关处以或者预计可能处以责令停止某项业务、停业整顿、暂扣或吊销业务许可、执照等行政处罚的。
8.6 请到当地工商部门查询企业行政处罚记录情况，打印出来并由工商查询部门加盖查询章，之后，请向本所提供该加盖查询章的查询单（原件）。
二、技术组1、矿井概况1.1 位置交通及四邻关系;1.2 矿井发展历程;1.3矿井开采证照情况（以法律组为准）;1.4 区域煤炭工业发展状况；1.5 办矿外部条件（水、电、交通等）。
2、资源情况2.1矿井资源整合情况；2.2矿权所涉及的各类地质勘查报告（包括报告审批意见或投资方的审核意见书），及重要图件：如地形地质图，储量计算平面图，重要的有代表性的勘探线剖面图、钻孔柱状图和施工工程素描图；2.3资源储量评审认定意见书，储量登记核准文本，储量套改批复或审核认定意见书；2.4探矿工程登记表；2.5重要图件，如探矿权勘查登记区块图、矿区（勘查区）地质图、工程布置平面图（实际材料图）、重要的有代表性的勘探线剖面图、钻孔柱状图和探矿工程素描图；2.6勘查阶段的可行性研究报告或经济分析；2.7“三下”压煤情况。