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第三章证券公司业务规范
第六节证券资产管理
一，证券公司开展资产管理业务基本原则
守法合规公平公正资格管理约定运作集中管理风控
二，证券公司可以从事下列客户资产管理业务
1. 为单一客户办理定向资管业务
2. 为多个客户办理集合资管业务
3. 为顾客办理特定目的的专项资产管理业务
集合资产管理业务：
限定性非限定性
限定性：应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型、交易所上市企业债券、其他信用度高且流动性强固收类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强胡股票等权益类证券及股票型证券投资基金胡资产不得超过该资产净值20%
三，开展资管业务要求
1. 净资本不低于2亿
2. 业务人员具有证券从业资格，具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经理不少于5人
3. 最近1年末收到过行政处罚或刑事处罚
券商办理定向资管业务，接受单个客户资产净值不得低于100万
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，限定性，接受单个客户资金数额不得低于人民币5万，非限定性，接受单个客户资金数额不得低于10万。
集合资管计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累记不得超过200扔。
合格投资者要求：个人或家庭金融资产合计不低于100万，公司、企业等机构净资产不低于1000万。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者，证券公司应当集合资管计划设立工作完成后5个工作日内报备证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日内，完整资管业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资管业务年度报告并报备，集合计划报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内向客户、托管机构提供。
相关资料自资管合同终止之日起，保存期不得少于20年。
第1章证券市场基本法律法规1.1 证券市场的法律法规体系1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级证券市场的法律法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
1.1.2 证券市场各层级的主要法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》。
此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》行业自律规则是根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律法规制定的。
1.2 公司法1.2.1 公司法概述公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
公司法是规定公司法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立、变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。
下面对公司及公司法相关内容进行介绍。
1.公司的种类按照法律的规定及学理的解释，可以对公司作出以下分类。
（1）按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司。
精讲班第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任本章的主要内容：第一节证券一级市场第二节证券二级市场1 2 3 4 512 312200人第一节证券一级市场第七条违反国家规定，未经依法核准擅自发行基金份额募集基金，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定罪处罚。
31第一节证券一级市场（三）利用募集的资金进行违法活动的；（四）转移或者隐瞒所募集资金的；（五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
21 23 41 2第一节证券一级市场第十九条信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
1 2 3 41 2 3 4 5123 4 5第一节证券一级市场发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
1 2 345 6金融机构的从业人员1 2第二节证券二级市场（3）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。
1 2 3 4 51 2 34 5 6 7 8910 11 12第二节证券二级市场第二百零四条违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
1第二节证券二级市场（2）与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；3 4。
《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币 3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
