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业务内部控制调查表(doc 10个)6表3－10索引号：（审计机关名称）提款报账业务循环内部控制符合性测试程序表审计期间＿＿＿＿＿项目名称：测试重点测试程序执行情况说明工作底稿索引号计划管理1．通过观察和询问等方式，了解项目单位是否对提款报账实施计划管理。
2．取得项目单位当年的提款报账计划和计划编制说明，对照贷款协定的附件--提款计划和世界银行发来的支付信，检查：（1）提款计划是否以世界银行评估报告、招标采购计划和年度工程计划为基础；（2）提款计划所列的费用类别和支付方式等是否与贷款协定附件提款计划和支付信中的有关规定相符；（3）提款计划是否有报经批准的证明文件。
提款报账1．通过询问和观察等方式，了解办理、审核汇总和最终批准报账资料等不相容职责是否分离。
2．取得审计期间项目单位上报的提款申请书，对照提款计划和世界银行的支付信等，检查：（1）申请的费用类别和申请支付的比例是否符合支付信的规定；（2）申请表的填写是否准确；（3）申请表所附的证明材料是否齐全，是否符合世界银行及财政部的有关规定。
按规定，不同的提款方式，申请表所附单据是不同的：◆对于需要世界银行预审的采购和咨询服务，是否附有两份合同和世界银行对采购或咨询专家的“无反对意见通知”；◆单项合同在费用支出报表限额以上的货物提款，是否附有摘要表、两份合同、发票及一份装运证明和原产地证明的复印件？如申请办理信用证，是否附有两份合同副本和开立信用证申请？如申请办理特别承诺，是否附有两份合同副本和三份信用证；◆单项合同金额在费用支出报表限额以上的土建提款，是否附有摘要表、两份合同、发票和工程结算的复印件；◆单项合同金额在费用支出报表限额以上的咨询服务提款，是否附有摘要表、两份合同和发票复印件；测试重点测试程序执行情况说明工作底稿索引号◆自营工程的提款，是否附有费用支出报表和一份由监理工程师签字的包括工作数量和单价的工程进度报告；◆出国考察、培训费用的提款，是否附有出国任务批件、出国费用预算表、考察或培训大纲、对方邀请函和出国任务计划批复复印件；◆单项金额在SOE限额以下的提款，是否附有一份SOE表。
货币资金内部控制测试调查表预算管理情况内部控制测试调查表被审计单位: 测试人：固定资产内部控制测试调查表被审计单位:宜昌市东风渠灌区管理局测试人：杨成芬下面是赠送的团队管理名言学习，不需要的朋友可以编辑删除谢谢1、沟通是管理的浓缩。
2、管理被人们称之为是一门综合艺术--“综合”是因为管理涉及基本原理、自我认知、智慧和领导力；“艺术”是因为管理是实践和应用。
3、管理得好的工厂，总是单调乏味，没有任何激动人心的事件发生。
4、管理工作中最重要的是：人正确的事，而不是正确的做事。
5、管理就是沟通、沟通再沟通。
6、管理就是界定企业的使命，并激励和组织人力资源去实现这个使命。
界定使命是企业家的任务，而激励与组织人力资源是领导力的范畴，二者的结合就是管理。
7、管理是一种实践，其本质不在于“知”而在于“行”；其验证不在于逻辑，而在于成果；其唯一权威就是成就。
8、管理者的最基本能力：有效沟通。
9、合作是一切团队繁荣的根本。
10、将合适的人请上车，不合适的人请下车。
11、领导不是某个人坐在马上指挥他的部队，而是通过别人的成功来获得自己的成功。
12、企业的成功靠团队，而不是靠个人。
13、企业管理过去是沟通，现在是沟通，未来还是沟通。
14、赏善而不罚恶，则乱。
罚恶而不赏善，亦乱。
15、赏识导致成功，抱怨导致失败。
16、世界上没有两个人是完全相同的，但是我们期待每个人工作时，都拥有许多相同的特质。
17、首先是管好自己，对自己言行的管理，对自己形象的管理，然后再去影响别人，用言行带动别人。
18、首先要说的是，CEO要承担责任，而不是“权力”。
你不能用工作所具有的权力来界定工作，而只能用你对这项工作所产生的结果来界定。
CEO要对组织的使命和行动以及价值观和结果负责。
19、团队精神是从生活和教育中不断地培养规范出来的。
研究发现，从小没有培养好团队精神，长大以后即使天天培训，效果并不是很理想。
因为人的思想是从小造就的，小时候如果没有注意到，长大以后再重新培养团队精神其实是很困难的。
审计内控调查表
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本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为审计内控调查表的全部内容。
预算执行情况内控调查表
月日
银行业务内控调查表
月日
现金业务内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
内部机构设置及直属单位情况表
2、填表时，内设机构填列在前,直属机构填列在后。
被审单位财务负责人：填表人: 年月
会计核算一般规范内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
被审计单位财务负责人: 填表人：年月日
会计电算化内控调查表（一）
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计电算化内控调查表（二）
月日
财务机构岗位设置、人员分工内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人: 年月日
审计内控调查表
被审计单位基本情况调查表
银行开户情况表
我们郑重承诺:我单位所有各类帐户(包括内部各部门分支机构）均已全部提供，确信不存在遗漏.
被审计单位会计机构基本情况调查表
注:每一个会计机构（含下属）均要单独填报。
表3－9 索引号：
（审计机关名称）
项目资金收支业务循环内部控制调查表
审计期间______ 项目名称：
审计人员：审计日期：被调查人员：被调查日期：复核人员：复核日期：
表3－30 索引号：
（审计机关名称）
项目资金收支业务循环内部控制符合性测试程序表
审计期间＿＿＿＿＿
项目名称：
审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：
表3－31 索引号：
（审计机关名称）
项目资金收支业务循环内部控制符合性测试工作底稿
――汇总工作底稿
审计期间＿＿＿＿＿＿项目名称：
审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：。
