证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题解答

2022证券从业资格考试常见问题解答2022证券从业资格考试常见问题解答大家的证券从业资格考试报名成功了吗?下面整理了一些证券从业资格考试常见问题解答，希望对大家有所帮助!1从业资格考试成绩的时效性和作用通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。

2从业资格考试成绩合格证书领取方式从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。

考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

3成绩合格证与从业资格证书的区别，关于的证书申请及年检问题成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。

执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。

具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

4邮局汇款样张上没有收款人地址考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号()，所以不需要填写收款人地址。

5考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”的处理方法如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。

如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确;如果确认未被扣款请重新支付。

如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打致电咨询。

6通过在线支付多支付了一次报名费，退回时间和方式在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。

注：退款手续费直接从报名费中扣除。

7考生未在报名规定时间内汇款且到账了，退款时间及方式未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。

证券从业人员资格如何应对偏难题随着证券市场的发展和改革，证券从业人员面临的考试内容逐渐变得更加复杂和难题，针对这种情况，考生需要采取一些策略和方法，积极应对偏难题并取得好成绩。

本文就证券从业人员资格考试中的偏难题应对方法进行探讨。

一、积累全面的基础知识偏难题通常是对考生对知识的深入理解和应用能力的考察。

因此，对于证券从业人员来说，首先要打牢基础知识。

可以通过系统学习教材，关注资本市场最新动态，进行大量的阅读和实践，扩展知识面，提高理论水平。

只有掌握扎实的基础知识，才能更好地应对偏难题。

二、理解考点及变题思路难题往往涉及到某些考点的延伸和拓展，考生需要深入理解每个考点背后的原理和概念。

可以通过搜索和分析历年真题，总结出一些经典题目，弄清楚它们的解题思路，并进行归纳整理。

掌握了考点和变题思路，遇到偏难题时就能够迅速找到解题的线索和方向。

三、注重实战演练偏难题往往需要综合运用多个知识点进行解答，因此，考生需要进行大量的实战演练来提高应对复杂问题的能力。

可以参加一些模拟考试和题目讲解的培训班，与其他考生切磋交流，多做一些真实考试环境下的练习题，熟悉考试形式和时间规定，有效提高解题速度和准确率。

四、注重解题思路和方法在应对偏难题时，解题思路和方法非常重要。

首先，要注意审题，准确把握题目的要求和重点，避免在题目理解上出现偏差。

其次，要善于从题干中提取关键信息，建立解题思路。

比如，可以通过排除法或逻辑推理来缩小答案范围。

在解答过程中，要注意简洁明了地陈述理论，清晰合理地组织解题步骤，确保解答逻辑清晰、完整。

五、保持良好的心态在面对偏难题时，要保持良好的心态。

偏难题本身就是对考生能力的考察，可能会遇到一些疑惑和困惑，但要相信自己的能力并保持积极的学习态度。

在备考过程中，制定合理的学习计划，分配适量的时间和精力进行复习，不给自己过多的压力。

在考试中，冷静思考，不要被题目难度吓倒，有信心地解答问题。

总之，偏难题在证券从业人员资格考试中常常会出现，面对这些问题，考生需要有全面的基础知识储备、理解考点及变题思路、进行实战演练、注重解题思路和方法，并保持良好的心态。

2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答1.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗?答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。

2.什么是组合型选择题?答：类似于这样的试题：证券公司代销金融产品，不得有()。

I.采取正常宣传方式………Ⅱ.采取抽奖………Ⅲ.与客户分享投资………Ⅳ.使用除证券公司………A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ3.新大纲考试的难度如何?答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。

考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。

(3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。

4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗?答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。

新的组合型选择题，是原来多选题的变形。

如果多选题答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。

判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。

5.天一版的教辅资料是依据什么编写的?答：天一版的证券专用教材和专用试卷，是在2015年6月份上市的，是依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的。

6.使用天一的资料能否通过新大纲考试?答：“师傅领进门，修行靠个人。

”教辅资料的使用效果，与个人的情有较大关系。

简单地说能过或不能过，都是不对的。

7.有人说教辅资料的考点不全，这怎么回事?答：教辅是依据考试大纲编写的，也是唯一的依据。

大纲内容足很简略的。

将一个简略的内容，扩展为一本书，而且是一本不太厚的书，个别地方的疏漏是很难完全避免的。

完善工作一直在进行，也在不断地对外公布。

8.证券从业8月16日新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的?答：8月16日的《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。

上市公司退市制度的改革与实施
返回上一级
单选题（共2题，每题20分）
1 . 退市整理期的交易期限为（）个交易日。

在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累
计不得超过（）个交易日。

• A.15,3
• B.15,5
• C.20,3
• D.20,5
2 . 上市公司出现连续20个交易日在上交所的每日股票收盘总市值均低于人民币（）亿元的情况，交易所决定终止其
股票上市。

• A.3
• B.5
• C.10
• D.15
多选题（共1题，每题20分）
1 . 上市公司出现下列情形之一的，交易所对其股票实施退市风险警示：
• A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元；
• B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；• C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告；
• D.中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及退市风险指标情形的
判断题（共2题，每题20分）
1 . 康美药业的诉讼是我国首例新证券法下特别代表人诉讼。

对错
2 . 交易类强制退市没有退市整理期
对错。

证券从业资格考试测试制度改革问题的通知近年来，随着我国证券市场的发展迅速，证券从业人员的数量也逐年增加。

为维护证券市场的稳定和发展，证券从业资格考试相应成为了重中之重。

然而，目前我国证券从业资格考试测试制度存在的问题不容忽视。

针对这些问题，我们需要进行改革和完善，以更好地适应新形势下证券市场的发展需要。

首先，证券从业资格考试需要更加注重实际操作能力的考核。

当前，证券从业资格考试主要考核知识和理论，而忽视了实际操作能力的考核。

这种考试模式存在着诸多弊端，比如无法真实反映证券从业人员在实际工作中的能力水平。

因此，应该探索一种更加注重实操的考试模式，真实反映证券从业人员的实际能力水平，从而更好地提高证券市场的运行质量。

其次，应该考虑采用模拟操作考试的方式，以更好地锻炼证券从业人员的实际操作能力。

当前，证券从业人员在实际工作中需要处理大量的数据和信息，往往需要面对各种各样的情况和问题。

因此，采用模拟操作考试的方式可以更加真实地反映出他们在实际操作中应对问题的能力，从而更好地提高证券市场的运行效率和质量。

此外，针对证券从业人员不同的职业背景和工作岗位设置不同的考试内容和难度也是非常必要的。

当前，证券从业人员的岗位分布非常广泛，包括证券分析师、投资经理、基金经理、风险控制专员等各种不同的岗位。

因此，针对不同的职业背景和工作岗位设置不同的考试内容和难度可以更好地反映出不同职业岗位所需要的技能要求和知识储备。

综上所述，我们需要对证券从业资格考试测试制度进行改革和完善，以更好地适应新形势下证券市场的发展需求。

要更加注重证券从业人员的实操能力，采用模拟操作考试的方式，针对不同职业背景和工作岗位设置不同的考试内容和难度，以提高证券市场的运行效率和质量。

证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答以下是为大家的关于资格测试制度改革常见问题解答，欢迎阅读!1、为什么要进展考试测试改革?答：改革前的各项考试测试制度，对于确保证券行业从业人员胜任才能发挥了重要作用。

随着证券行业不断创新开展，金融领域各项业务不断交融，证券行业对从业人员的知识构造、专业素质提出了新的要求，为了适应证券行业创新开展对从业人员素质需要，在广泛征求行业意见的根底上，我会决定对证券业从业人员考试测试制度进展改革。

2、改革后的资格考试有几类?答：改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

3、改革后的资格考试什么时候开考?答：从xx年7月1日开场施行新的考试测试。

4、改革前的资格考试什么时候截止?答：改革前的考试测试科目继续施行至xx年12月31日止。

改革前的《证券市场根底知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到xx年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

5、xx年7月1日至12月31日期间的考试，考生可以自主选择考试科目吗?答：可以。

xx年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。

6、xx年1月1日以后考生能选择改革前的科目吗?答：自xx年1月1日起，改革前的考试测试科目不再开考，所有考生只能报考新的科目。

7、改革前的成绩还有效吗?答：有效。

改革前的成绩按照“平衡、全面、自由”的原那么与新的制度衔接，一是“能认的都认”，改革前考试测试合格的，改革后仍然合格，全面认可改革前的合格成绩，实行“改革前的成绩都有用”;二是“能选的可选”，改革前部分科目成绩合格但未考试合格，可选择补考改革后的相应科目，到达合格成绩就可以认定为考试合格，实行“改革前的成绩可选用”;三是“能给的都给”，降低一般从业资格考试合格门槛和证券经纪人专项考试合格资格衔接门槛，规定科目成绩合格就可以认定为入门资格考试合格，实行“改革前的成绩有大用”。

证券从业资格考试改革后相关问题
小编为考生们整理了“证券从业资格考试改革后相关问题”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注的及时更新哦。

证券从业资格考试改革后相关问题
问：我在改革前考过了证券从业基础知识和证券投资基金，现在改革了，想考投资顾问能直接考吗?还是要把之前的再考一次?
答：入门资格考试就是针对那些想或者即将进入证券行业但是没有资格证的人员或者是已经在证券行业工作但是没有资格证的人员。

通过了入门考试，就有了从业资格，可以从事一般的证券业务;专业资格就是针对那些在证券行业工作并且有了入门资格的人员的。

改革后考试科目
从2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

两科通过后，合格成绩长期有效。

入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。

2、专业资格考试应当每年参加培训。

考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。

3、管理资质测试合格成绩有效期3年
管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

3年以后需要重新测试更新的法定管理流程和管理标准。

证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知-保荐代表人胜任能力考试为适应资本市场创新发展,我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。

ﻭ关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知ﻪﻭﻭﻪ中证协发［2015]１47号ﻪﻭﻭﻪ各会员单位、各有关单位:为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。

现就有关改革事项通知如下:ﻭ一、改革的主要内容ﻪﻭﻪ本次考试测试改革包括但不限于以下内容：ﻭ(一）类别ﻭ证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

ﻪﻭﻭ一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

ﻪ专项业务类资格考试，即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

ﻭﻪﻭ管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目ﻪﻭﻭ入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

ﻭﻪ各专业资格考试设相应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

ﻭﻪﻪ各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》ﻪﻭﻭ和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

ﻭ（三）题型题量ﻪ入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

证券从业考试改革分析
2015年关于证券从业考试改革分析
问：证券从业改革前的资格考试什么时候截止?
答：改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。

问：改革后的资格考试什么时候开考?
答：从2015年7月1日开始实施新的考试测试。

问：证券从业资格考试测试制度的报名条件?
答：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

问：证券从业资格考试改革后考试科目有变化吗?
答：现行考试测试制度的考试科目包括《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

新的考试测试制度的科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

问：为什么要进行考试测试改革?
答：改革前的`各项考试测试制度，对于确保证券行业从业人员胜任能力发挥了重要作用。

随着证券行业不断创新发展，金融领域各项业务不断融合，证券行业对从业人员的知识结构、专业素质提出了新的要求，为了适应证券行业创新发展对从业人员素质需要，在广泛征求行业意见的基础上，我会决定对证券业从业人员考试测试制度进行改革。

问：证券从业资格考试改革后的题型题量是什么?
答：入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

证券从业资格考试常见问题解答近年来，证券行业发展迅猛，越来越多的人选择从事证券从业，而证券从业资格考试成为了进入这个行业的必备条件。

然而，对于初次参加考试的人来说，有很多问题需要解答。

下面，我们将对一些常见问题进行解答，希望能够帮助大家更好地准备和应对考试。

一、证券从业资格考试的目的是什么？证券从业资格考试是为了保证证券从业人员具备一定的专业知识和技能，能够胜任相关工作岗位。

通过考试，可以筛选出具备一定知识储备和能力的人才，提高整个行业的专业素质。

二、证券从业资格考试的科目有哪些？证券从业资格考试主要包括《证券市场基本法律法规》、《证券投资基金基本法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《证券市场基础知识》等科目。

考试内容涵盖了证券市场的基本法律法规、证券投资基金的基本知识、证券市场的基础知识等方面。

三、如何备考证券从业资格考试？备考证券从业资格考试需要有系统的学习计划和方法。

首先，要认真阅读教材，理解和掌握重点内容。

其次，可以参加培训班或者自学，通过模拟考试来检验自己的学习成果。

此外，还可以参考一些辅助资料，如历年真题、考试指南等。

最重要的是，要保持良好的学习习惯和坚持不懈的学习态度。

四、证券从业资格考试的通过率如何？证券从业资格考试的通过率并不高，一般在30%左右。

这也说明了证券从业资格考试的难度较大，需要考生具备扎实的知识储备和良好的应试能力。

因此，备考过程中要注重对重点难点的理解和掌握，并进行针对性的复习和训练。

五、证券从业资格考试的有效期是多久？证券从业资格考试的有效期为三年。

考生在通过考试后，可以在有效期内从事相关证券从业工作。

如果证券从业人员的资格证书过期，需要重新参加考试并通过才能继续从事相关工作。

六、证券从业资格考试的重要性是什么？证券从业资格考试是进入证券行业的门槛，具备从事证券从业工作的必要条件。

通过考试，可以获得证券从业资格证书，这对于求职者来说是一种加分项，能够提高就业竞争力。