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2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第四套)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求。
请将准确选项的代码填入括号内)1．我国证券市场的建立始于（）。
A．1984年B．1986年C．1990年D．1992年2．下列选项中，（）不属于证券交易必须遵循的原则。
A．公开原则B．公平原则C．自愿原则D．公正原则3．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就能够得出基金的申购价格和赎回价格。
A．负债净值B．资产净值C．负债总值D．资产总值4．回购交易通常在（）交易中使用。
A．远期B．现货C．债券D．股票5．提升市场透明度是增强证券市场（）的重要措施。
A．有效性B．稳定性C．安全性D．流动性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．7个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．30个工作日7．投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
A．开户B．申报C．成交D．委托8．当前，我国A股账户不可用于买卖（）。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．上市基金9．客户发出委托指令的形式不能是（）。
A．网上委托B．当面口头委托C．电话自动委托D．传真委托10．在（）的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易11．下列关于连续竞价的说法，错误的是（）。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B．在无撤单的情况下，委托当日有效C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价12．佣金费用的组成部分不包括（）。
A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算机构变更股权登记费D．证券交易监管费13．2020年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，理应缴纳的印花税为（）元。
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
请将准确选项的代码填入括号内)1．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中使用。
A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．2 000万B．5 000万C．1亿D．5亿3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（）。
A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以营利为目的的机关D．实行自律管理的机关4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金补充的是（）。
A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失5．下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A．对证券交易所事务的提议权和表决权B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促动交易市场的稳定发展D．接受证券交易所的监督6．交易参与人理应通过在证券交易所申请开设的（）实行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．特别单位D．普通席位7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。
A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。
A．165B．166C．167D．1689．填写委托单的第一要点是填写（）。
A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种10．以下证券的申报价格中有效的是（）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元。
2020证券考试基础知识真题及详解三前事不忘，后事之师。
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二、多选题1．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址B．个人真实姓名C．机构联系电话D．机构名称1．解析BD。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
2．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．信用增级机构B．资金和资产存管机构C．特定目的机构或特定目的受托人D．原始权益人2．解析ABC。
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。
除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。
服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
3．金融互换可分为（）。
A．利率互换B．股权互换C．货币互换D．信用互换3．解析ABCD。
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
4．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A．时间上B．空间上C．数量上D．质量上4．解析AB。
期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
5．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。
A．政府机构B．保险公司C．商业银行D．个人5．解析ABC。
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(二)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1．公开原则的核心要求是（）。
A．参与交易的各方理应获得平等的机会B．交易各方要即时公布相关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项即时向社会公布2．从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（）。
A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。
A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请能够成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（）。
A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．交收B．清算C．成交D．结算8．下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户C．证券投资基金账户D．权证交易账户9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（）。
A．邯郸钢铁B．600001C．邯郸钢铁股份有限公司D．600001邯郸钢铁10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币11．验证主要是对（）实行核实。
A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。
2020年证券从业资格考试试题：证券交易（提分卷第一套）本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内1、 B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季3、根据现行相关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+84、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。
A．股权登记日为R日B．配股认购日为R+2日开始C．交款结束日为R+7日D．认购期为5个工作日5、转托管可使投资者于（）日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A．T+0B．T+1C．T+3D．T+56、差额清算方式的主要优点是能够（）。
A．简化操作手续，提升清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防止证券公司的经营风险7、回购交易通常在（）交易中使用。
A．远期B．现货C．债券D．股票8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1B．3C．5D．79、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A．N+1B．N+2C．N+3D．N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人11、关于股票交易特别处理，下列说法准确的是（）。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％12、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）实行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。
目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。
投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。
A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。
2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.()是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称()。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括()。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为()。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
17.契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。
A.信托原理B.代理原理C.公约原理D.委托原理解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
2020年证券从业资格考试《证券交易》多选题下面是留学网证券从业资格考试网给大家整理的《证券交易》多项选择练习题，希望大家在最后冲刺的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。
争取在考试时发挥出最好的水平!(一)1.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有【ABCD】。
A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【答案解析】：证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离;(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理;(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务;(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案;(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。
本题正确答案为ABCD。
2.证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容【ABCD】。
A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C.引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动【答案解析】：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。
四个选项均正确。
3.证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括【ABCD】。
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告4.证券公司防范管理风险的主要措施有【ACD】。
A.严格操作规程B.加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养C.提高员工素质D.严格内部管理【答案解析】：证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。
2020年9月证券从业资格《证券交易》试题及答案一、单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. 关于证券账户，下列说法准确的是( ).A 人民币普通股票账户简称B股账户B B股账户是我国当前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金准确答案是：C2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ).A 证券结算风险基金B 佣金C 过户费D 印花税准确答案是：A3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A 2006年B 2007年C 2008年D 2009年准确答案是：B4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一A 参与意识B 理性投资C 买者自负D 股市有风险准确答案是：C5. ( )深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1990-7-1C 1991-7-1D 1991-12-1准确答案是：C6. ( )原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A 时间优先B 客户优先C 价格优先D 数量优先准确答案是：C7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).A ETF既能够在交易所上市交易也能够在场外交易B ETF能够在交易所上市交易C ETF申购、赎回与一揽子股票相关D 开放式基金能够在场外交易准确答案是：C8. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ).A 2000股B 1000股C 500股D 100股准确答案是：C9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14：57分准确答案是：A10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).A 5%B 10%C 15%D 20%准确答案是：A11. 在全国银行间债券市场实行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分试题)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的准确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A.1990年7月3日B 1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日2.公开原则的核心要求是( )。
A.实现市场信息的公开化B.公正地对待证券交易的参与各方C.上市公司对重大事项即时向社会公布D.参与交易的各方理应获得平等的机会3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.发行对象B.债券持有人C.发行主体D.债券承销商4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具有( )的双重特性。
A.股权和期权B.债权和期权C.债权和权证D.债权和股权6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A.委托时效限制B.委托订单的数量C.委托价格限制D.买卖证券的方向8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则9.当前，投资者在我国证券市场上实行证券交易时采用( )。
A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理相关证券权益事务的行为。
A.证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。
A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。
2020 年证券业资格考试《证券交易》真题(多选)1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有() 。
A、口头或书面警示B、罚款C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的() 解冻A、账户B、密码C证券D资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑() 等因素。
A、申购情况B、主承销商C其他市场因素D发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有() 。
A、交易性变更B、账户挂失变更C非交易性变更D托管券商变更5、证券账户的种类包括() 。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C人民币账户D证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有() 。
A、交易方式B、交易场所C账户数量D账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有() 。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是() 。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括() 。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括() 。
A、登记B、存管C结算D监管11、信息技术风险控制的措施包括() 。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括() 。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C证券账户合并D非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有() 。
A、流动性B、收益性C有效性D稳定性14、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()A、具有证券经纪业务资格的证券公司B、具有不低于人民币2亿元的净资本C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D具有完备的内部控制和风险管理制度15、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有() 。
A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易16、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息() 。
A、转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量B、股份统计信息C成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额D成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量17、证券交易与证券发行两者之间的关系是() 。
A、相互促进B、相互制约C证券发行是证券交易的前提D证券交易有利于证券发行的顺利进行18、个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有() 。
A、单位介绍信B、证券账户卡C住址证明D本人身份证明文件19、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有() 。
A、最近2年连续亏损B、有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件20、下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有() 。
A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚21、法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有() 。
A、挂失补办证券账户卡申请表B、法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D经办人有效身份证明文件及复印件22、填写证券名称的方法有() 。
A、全称B、简称C缩写D代码23、若T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有() 。
A、T+1 日进行申购资金验资B、T+1 日由中国结算公司冻结申购资金C、T+2 日主承销商组织摇号抽签D、T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金24、关于证券经纪业务，以下表述正确的有() 。
A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任25、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供() 。
A、投资者资金账户卡B、委托人身份证C其他能证明投资者身份的材料D投资者证券账户卡26、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是() 。
A、申报2股代表弃权B、申报1股代表同意C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推27、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是() 。
A、证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付C证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成28、关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是() 。
A、在“委托价格”项填报股东大会议案序号B、投资者通过交易系统进行投票均选择买入C深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数D投票代码为“ 36+原证券代码的后四位”29、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于() 。
A、认购方式不同B、发行价格的确定方式不同C认购成功者的确认方式不同D承销方式不同30、客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有() 。
A、多银行制B、券商是会计、银行是出纳C券商提供另路查询D银行负责总分核对31、国债交易的计息原则是() 。
A、“起息日”当天计算利息B、“到期日”当天计算利息C “起息日”当天不计算利息D “算头不算尾”32、按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有() 。
A、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托D投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托33、中小企业板上市公司出现() 情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还B、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正C因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还D因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正34、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是() 。
A、股东大会同意本次配股的决议B、法律意见书C中国证监会同意配股函D配股说明书35、以下对证券经纪业务的说法，正确的是() 。
A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C收入来源为佣金收入D我国没有股票的柜台交易36、对于可转换债券，以下表述正确的是() 。
A、持有者可在规定的转换期间内选择有利时机B、持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售37、投资者具有下列() 情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A、撤销当Et有交易行为的B、撤销前日有申报的C新股申购未到期的D因回购或其他事项未了结的38、关于证券交易所，以下说法错误的是() 。
A、证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易B、证券交易所可以决定证券交易价格C我国证券交易所的组织形式都是公司制D证券交易所是有组织的市场39、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括() 。
A、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格B、具有15家以上的营业部，且布局合理C最近年度净资产不低于人民币8亿元D最近年度净资产不低于人民币5亿元40、投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是() 。
A、佣金B、过户费C印花税D风险保证金参考答案：1、【答案详解】ACD对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺; ④限制相关证券账户交易; ⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。
2、【答案详解】CD在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
3、【答案详解】ACD网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。
4、【答案详解】ABC股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。
5、【答案详解】ABD 证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。
6、【答案详解】BD我国证券账户的种类有两种划分依据：① 按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；②按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等8、【答案详解】ABCD 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有起好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件9、【答案详解】BCD特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会; ②向证券交易所提出相关建议; ③接受证券-Z 易所提供的相关服务。
