证券市场基础知识练习题109

证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。

( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。

( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。

( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。

( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。

股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。

一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。

集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。

做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。

2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。

证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。

价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。

证券基础理论知识单选题100道及答案解析1. 以下哪个是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通B. 风险管理C. 资源配置D. 价格发现答案：C解析：证券市场的基本功能是资源配置。

2. 证券交易所的组织形式不包括（）A. 公司制B. 会员制C. 合伙制D. 以上均不对答案：C解析：证券交易所的组织形式包括公司制和会员制，不包括合伙制。

3. 以下哪种证券的风险最大？（）A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 金融债券答案：C解析：股票的价格波动较大，风险通常最大。

4. 市盈率是指（）A. 股票价格除以每股收益B. 每股收益除以股票价格C. 股票价格乘以每股收益D. 每股收益乘以股票价格答案：A解析：市盈率=股票价格÷每股收益。

5. 以下哪个指标可以反映公司的偿债能力？（）A. 毛利率B. 净利率C. 资产负债率D. 净资产收益率答案：C解析：资产负债率用于衡量公司的长期偿债能力。

6. 以下哪种情况会导致股票价格上涨？（）A. 公司盈利下降B. 利率上升C. 宏观经济向好D. 市场资金紧张答案：C解析：宏观经济向好通常会带动股票价格上涨。

7. 证券投资基金的特点不包括（）A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益答案：D解析：证券投资基金不能保证收益。

8. 开放式基金的申购和赎回价格是（）A. 由基金管理人确定B. 由基金托管人确定C. 以基金份额净值为基础计算D. 固定不变的答案：C解析：开放式基金的申购和赎回价格以基金份额净值为基础计算。

9. 以下哪种风险不属于系统性风险？（）A. 政策风险B. 利率风险C. 经营风险D. 汇率风险答案：C解析：经营风险属于非系统性风险。

10. 技术分析的三大假设不包括（）A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 基本面决定价格答案：D解析：技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。

11. 移动平均线的作用不包括（）A. 助涨助跌B. 支撑压力C. 揭示趋势D. 预测顶部和底部答案：D解析：移动平均线难以准确预测顶部和底部。

一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的〔〕。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔〕划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是〔〕。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔〕。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔〕管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是〔〕。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是〔〕。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。

A．制定公司内部根本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国?公司法?规定，股东大会一年召开〔〕次年会。

证券市场基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各种记录并代表必定权益的------。

A 书面凭据B 法律凭据C 收入凭据D 资本凭据2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------ 区分的。

A 交易的对象B 交易的性质C 交易的限期D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一此中心地址会面并进行交易，另一种交易形式是------。

A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、 1602 年，世界上建立了第一家股票交易所，它是在------。

A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏季建立的 ------。

A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化，此中刊行制度的发展------。

A 一直是审批制B 由审批制到批准制C 一直是批准制D 由批准制到审批制7、为了保证股票刊行审查过程中的公正性和质量，中国证监会建立了------ ，对股票刊前进行复审。

A 股票刊行审查委员会B 证券业协会C 交易所监察部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司节余财富的分派次序上列为最后的是--------。

A 一般股票B 优先股票C 银行债权D 一般债权11、股票的理讲价值是--------。

A 票面价值B 帐面价值C 清理价值D 内在价值12、 20 世纪早期，美国--------州最初经过法律，同意刊行无面额股票。

A纽约 B新泽西C华盛顿 D芝加哥13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权益机关，它由股东构成，它的职责有----- 。

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券是指（）。

A. 股票B. 债券C. 股票和债券D. 股票、债券和其他金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 融资和投资D. 信息披露答案：C3. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 集合投资B. 风险分散C. 收益稳定D. 专业管理答案：C4. 证券投资分析的主要方法有（）。

A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 所有以上答案：D5. 股票的面值通常是指（）。

A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的账面价值答案：C6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险答案：C7. 股票的发行价格通常由（）决定。

A. 发行人B. 投资者C. 市场供求关系D. 监管机构答案：C8. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 诚信、合法、合规C. 风险自担D. 所有以上答案：D9. 证券交易的结算方式包括（）。

A. 现金结算B. 证券结算C. 现金和证券结算D. 以上都不是答案：C10. 证券投资组合管理的主要目的是（）。

A. 获得最大收益B. 最小化风险C. 风险和收益的平衡D. 以上都不是答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪些属于证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益对等B. 投资分散化C. 长期持有D. 短期投机答案：A、B、C2. 证券投资分析中，基本面分析通常包括哪些内容？（）A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：A、B、C3. 证券市场中的参与者包括（）。

A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 证券公司答案：A、B、D4. 证券投资中的风险管理措施包括（）。

A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险转移答案：A、B、C、D5. 证券市场监管的主要目的包括（）。

证券基础知识题库一、证券市场概述1、什么是证券？证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

常见的证券有股票、债券、基金、期货合约等。

2、证券市场的分类证券市场可以分为一级市场和二级市场。

一级市场也称为发行市场，是新证券首次发行的市场。

在这个市场中，公司或政府通过发行新的证券来筹集资金。

二级市场则是已发行证券的交易市场，例如股票交易所。

3、证券市场的功能证券市场具有筹资功能，为企业和政府筹集资金；资源配置功能，引导资金流向效益好的企业和行业；还具有定价功能，通过市场交易确定证券的价格，反映其价值。

二、股票基础知识1、什么是股票？股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2、股票的分类按照股东权利的不同，股票可以分为普通股和优先股。

普通股股东享有公司的决策权和剩余收益分配权，但风险较大；优先股股东在利润分配和剩余财产分配方面享有优先权，但通常没有决策权。

3、股票的交易机制股票交易在证券交易所进行，通过集合竞价和连续竞价的方式确定成交价格。

投资者可以通过证券公司开设的证券账户进行买卖股票。

三、债券基础知识1、什么是债券？债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

2、债券的分类债券可以分为政府债券、金融债券和企业债券。

政府债券信用风险低，收益相对稳定；金融债券由金融机构发行；企业债券则由企业发行，风险和收益相对较高。

3、债券的收益计算债券的收益主要包括利息收益和买卖价差收益。

利息收益通常按照票面利率计算，买卖价差则取决于市场价格的波动。

四、基金基础知识1、什么是基金？基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。

证券市场基础知识第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。

A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。

A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。

A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。

A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。

本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1.证券的基本功能不包括（）°A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.证券业协会和证券交易所属于（）oA.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织 D,证券业最高监管机构4.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）oA.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构9.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦11.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所°A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所12.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。