私募基金无托管协议(模板)

私募基金无托管合同概述：本文档旨在为私募基金管理人提供一份关于无托管合同的模板，以确保合同条款的清晰和合规性。

私募基金无托管合同是管理人与托管人之间的合同，其中管理人选择不委托托管人来管理基金资产。

合同条款：1. 定义：1.1 管理人：指私募基金的管理人。

1.2 托管人：指被任命为私募基金托管职责的机构。

1.3 基金资产：指私募基金中的各种资产，包括但不限于现金、证券等。

2. 托管职责：2.1 管理人选择不委托托管人来管理基金资产，因此托管人不承担托管职责。

2.2 管理人应自行管理基金资产，保证其安全和合规性。

3. 资金划转：3.1 在需要划转基金资产时，管理人应确保满足相关法律法规的要求，并采取适当的措施保证资金划转的安全性和准确性。

4. 基金净值计算：4.1 管理人应自行负责基金净值的计算，并确保计算过程的准确性和合规性。

5. 报告披露：5.1 管理人应按照相关法律法规的要求，定期向投资者提供基金运作情况的报告和披露信息。

6. 检查备份：6.1 管理人应自行设置合适的检查备份机制，保证基金资产的安全性和完整性。

7. 保密条款：7.1 管理人和托管人应互相保守彼此在履行合同过程中所得知的相关机密信息，除非法律法规另有规定。

8. 违约责任：8.1 在未经对方同意的情况下，任何一方不能单方面解除合同，如有违约行为，应承担违约责任并赔偿对方因此造成的损失。

9. 合同效力：9.1 本合同经由管理人和托管人共同签署后生效，并具有合同效力。

免责声明：本文档仅为私募基金无托管合同的模板，仅供参考使用。

具体合同条款应根据实际情况进行修改和调整，并经过相关法律主体的审查和批准。

私募基金无资产管理协议(模板)协议背景本协议由私募基金的组织者（以下简称“组织者”）和基金管理人（以下简称“管理人”）签订。

基金管理人作为私募基金的管理机构，将根据本协议的规定，对该私募基金进行管理和运作。

协议条款1. 定义：私募基金指组织者旨在向特定投资者募集资金，并以其名义进行投资的基金。

无资产管理协议是指私募基金的管理人并无实际管理基金资产的协议。

2. 组织者权利和义务：- 组织者有权向特定投资者募集资金，并作为私募基金的组织者。

- 组织者应按照法律法规的要求提供真实、有效的募集材料，并负责与特定投资者签订投资协议。

- 组织者应积极配合管理人进行基金的管理和运营。

3. 管理人权利和义务：- 管理人作为基金的管理机构，负责基金的管理和运作。

- 管理人不直接管理基金的投资资产，但应妥善安排基金的投资方案，并确保基金的投资行为符合法律法规的规定。

- 管理人应按照私募基金合同的约定向组织者提供必要的信息和数据。

4. 投资者权利和义务：- 投资者有权根据私募基金合同的约定，以特定方式参与基金投资。

- 投资者应按照合同约定的出资方式、金额等要求及时缴纳出资款，并承担相应的风险和责任。

- 投资者应提供真实、有效的身份和合规文件，并配合基金管理人的工作。

5. 协议生效与解除：- 本协议自双方签署之日起生效，有效期为私募基金存续期间。

- 若双方协商一致，或根据私募基金合同的约定，可以解除本协议。

附则本协议的其他事项，双方可另行约定，并签署相关的补充协议。

本协议的内容应符合国家有关法律法规的规定，若与法律法规相冲突，则以法律法规为准。

签署本协议正本一式两份，双方各执一份，自签署之日起生效。

组织者：________（签名）日期：______年______月______日管理人：________（签名）日期：______年______月______日。

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载私募基金有限合伙协议(无托管符合基协合同指引)甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________合伙协议由AAA般资管理有限公司和各有限合伙人共同签订二。

一-年•中国XM申明与承诺管理人一一AAA AS资管理有限公司申明与承诺：一、管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为P……。

二、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

三、管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

四、管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产。

五、本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者投资人申明与承诺：一、投资人为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；二、投资人承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。

【】合伙协议年月管理人承诺函管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,登记编码为【】。

中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

在签订本合同前已向合伙人揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

管理人: 【私募基金管理人】日期：年月日合格投资者承诺书【私募基金管理人】：本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金的合格投资者（即具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本私募基金的金额不低于100 万元，且个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元，机构投资者的净资产不低于1000万元，或为监管机构认可的其他合格投资者），投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。

本人/本单位已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险。

本人/本单位在参与管理人发起设立的私募基金的投资过程中，向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与管理人无关。

特此承诺。

投资者：日期：年月日目录第1条释义 (1)第2条合伙企业 (3)第3条合伙人出资 (5)第4条普通合伙人 (8)第5条有限合伙人 (13)第6条投资业务 (15)第7条收益分配及亏损分担 (17)第8条托管、会计及信息披露 (18)第9条合伙人会议 (20)第10条后续募集、合伙权益转让及退伙 (21)第11条适用法律和争议解决 (24)第12条解散和清算 (24)第13条其他 (25)【私募基金】合伙协议【私募基金管理人】作为普通合伙人（“普通合伙人”）与合伙人名册（由普通合伙人最终确认并以本协议附件形式提供）所列的个人或实体作为有限合伙人（“有限合伙人”，与普通合伙人合称“合伙人”）同意按照《合伙企业法》及其他适用法律（定义如下）在中华人民共和国（为本协议之目的，“中国”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）发起设立一家有限合伙企业，开展投资经营活动。

无托管协议本协议由管理人与以下各位基金的合伙人签订：有限合伙人一：营业执照号码/身份证号码：有限合伙人二：营业执照号码/身份证号码：鉴于：基金名称（以下简称基金）系依法成立的合伙企业，基金管理人是（以下简称管理人），由管理人负责办理基金在中国证券投资基金业协会的备案。

经基金全体合伙人一致同意，基金不进行托管。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，基金无托管，应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

各方经协商一致，达成如下协议：第一章基金无托管第一条本基金产品无托管，不与任何银行签署托管协议，但须与银行、有资质的券商或资产管理机构签署募集资金结算专用账户监督协议。

各合伙人严格遵守本协议约定的基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制，确保基金财产的安全与独立。

第二章基金财产安全的制度措施第二条基金在开立资金募集结算资金专用账户，并与签署资金监管协议，所有合伙企业往来资金一律汇付至该账户上，并委托基金管理人对合伙企业资金进行管理。

第三条合伙企业委托基金管理人办理上述账户的开立与注销事宜。

第四条基金管理人负责管理合伙企业相关证照、网银、U盾和银行预留印鉴。

第五条基金管理人建立健全合伙企业内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其他管理财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资，确保本合伙企业财产的完整与独立。

第六条除依据法律法规、本协议及其他有关规定外，基金管理人不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人管理合伙企业账户及财产。

第七条按照法律法规及监管机构的有关规定，基金管理人应保存合伙企业业务活动有关的协议、协议、凭证等文件资料。

第八条基金管理人应公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损合伙企业财产及其他当事人利益的活动。

第九条保守商业秘密。

除法律法规、本协议及其他有关规定另有要求外，协议各方不得向他人泄露。

不托管的私募基金合同范本第1条基金管理人的权利和义务。

第2条基金财产保管。

第3条募集资金账户的开立和管理。

第4条募集资金账户的资金划拨。

第5条监督职责。

第6条费用。

第7条会计核算和复核。

第8条资金管理报告。

第9条基金的终止与清算。

近年来私募基金是否该进新托管，成为了一个热议的话题有人觉得私募基金应该托管，这样有利于保护私募基金的安全，促进其更好的发展。

但是也有一些人觉得不应该进行托管，他们觉得不托管的私募基金比较方便自己管理，会减少很多麻烦，但其实私募基金不进行托管还是会面临一些风险的，因此无托管的协议的编订一定要严密。

那么，▲不托管的私募基金合同范本是怎样的呢?接下来，就由来为大家解答。

XX基金管理有限公司募集资金管理协议【无托管协议】本募集资金管理协议(下称“本协议”)由【】基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)与本协议附件中列明并签署本协议之“有限合伙人”共同订立。

鉴于：1、【】基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)为AAA(有限合伙)(以下或简称“基金”)的基金管理人;2、全体合伙人一致同意【】基金管理有限公司募集资金不委托金融机构托管，由基金管理人根据《合伙协议》约定自行管理。

现全体合伙人就【】基金管理有限公司募集资金不委托金融机构托管及基金募集资金账户开立、会计核算、资金清算、资产估值、资产保管、交易监督等事项达成一致意见。

为维护全体合伙人的合法权益，依据中国有关法律、法规及部门规章之相关规定订立本协议。

第一章基金管理人的权利和义务1.1 基金管理人的权利(1)根据本协议之规定，行使对基金财产的保管权和监督权;(2)对基金财产运作和基金利益的计算、分配情况行使监督权，发现基金的运作违反本协议其他规定，及时以书面等形式通知有限合伙人，监督并协助改正有关投资运作和基金利益的计算、分配;(3)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。

1.2 基金管理人的义务(1)保管基金财产及基金财产投资运用产生的相关文件资料;(2)将基金财产与自有资产及其保管的其他基金资产严格分开，单独建账，分别核算;(3)负责办理募集资金账户项下募集资金往来;(4)定期核对基金会计账务;(5)向基金提交保管报告。

私募基金协议书5篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议前言1. 为保障甲乙双方的合法权益，明确双方的权利与义务，规范双方的运作行为，双方本着平等互利的原则，根据相关法律法规的规定，特制定本协议。

2. 本协议旨在明确甲乙双方在实施私募基金过程中的具体合作事宜，确保双方权益得到充分保障。

二、协议正文第一章私募基金基本情况1. 私募基金名称：___________________。

2. 私募基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。

3. 私募基金规模：___________________（具体金额）。

4. 私募基金投资期限：___________________（起始日期至终止日期）。

第二章甲乙双方声明及保证1. 甲方为合法的私募基金投资者，具备相应的风险承受能力。

2. 乙方为合法的私募基金管理人，具备相应的投资管理资质。

3. 甲乙双方确认已充分了解对方的相关资质、业绩、风险等情况。

第三章甲乙双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方的权利（1）获得投资收益；（2）监督乙方的投资行为；（3）在约定的时间内赎回或转让其持有的基金份额。

2. 甲方的义务（1）按照约定及时足额缴纳认购款项；（2）承担基金运作过程中的相关费用；（3）遵守本协议的约定，不得损害乙方及其他投资者的合法权益。

二、乙方的权利与义务1. 乙方的权利（1）按照约定管理和运用基金资产；（2）收取基金管理费；（3）在发生特殊情况时，为维护投资者利益，有权暂停基金的投资运作。

2. 乙方的义务（1）恪尽职守，履行诚信、勤勉、审慎的义务；（2）依法合规地管理和运用基金资产；（3）按照约定向甲方披露基金运作信息；（4）在基金终止时，按照约定向甲方返还基金财产。

私募基金无监管协议(模板)私募基金无监管协议（模板）本文是一个私募基金无监管协议的模板，该协议适用于私募基金管理人与投资者之间的合作。

本模板旨在帮助用户了解私募基金无监管协议的一般内容和要点，但请注意，具体合同条款应根据具体情况进行调整和定制。

第一条协议目的本协议旨在明确私募基金管理人与投资者之间关于无监管投资的事项，并建立相关的权利和义务。

第二条投资者资格投资者应具备相应的资质和合法资格，包括但不限于满足投资门槛、法定年龄等要求。

第三条投资方式投资者通过签署本协议，参与私募基金的投资，投资方式包括但不限于现金投资、股权投资、债券投资等。

第四条投资管理私募基金管理人应按照合同约定的投资策略和管理规则，进行投资管理，并尽职尽责地保护投资者的利益。

第五条投资风险投资者应充分意识到私募基金的投资风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。

私募基金管理人应向投资者提供风险揭示材料，并充分告知投资者相应的投资风险。

第六条收益分配根据私募基金合同约定，投资者享有相应的收益分配权益，收益分配方式包括但不限于现金分红、赎回权等。

第七条信息披露私募基金管理人应履行信息披露义务，向投资者及时提供有关基金业绩、投资组合、风险状况等信息。

第八条合规要求私募基金管理人应遵守相关法律法规、规章制度，履行合规要求，确保基金的合法运作。

第九条争议解决对于因本协议引起的争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商不成，可以选择仲裁或提起诉讼解决。

第十条其他事项关于本协议未尽事宜，双方可进一步协商确定。

此为私募基金无监管协议的模板，具体条款内容请根据实际情况进行调整和修改。

免责声明：本模板仅供参考，请在使用前咨询专业法律意见，以确保合规性和准确性。

私募基金托管协议书范本1. 协议背景本托管协议书（简称“本协议”）是由私募基金管理人（简称“管理人”）与托管银行（简称“托管行”）之间达成的协议，旨在明确双方在私募基金托管过程中的权利和义务。

2. 协议主要内容本协议主要包括几个方面的内容：2.1 托管行责任托管行应当按照相关法律法规和业务规定，对私募基金的财产进行有效保管，并确保其安全、完整。

2.2 私募基金信息披露托管行应当协助管理人进行私募基金的信息披露工作，包括但不限于定期报告、季度报告、年度报告等。

2.3 清算与结算托管行作为私募基金的托管机构，应当协助管理人进行清算与结算工作，包括但不限于资金划转、证券交割等。

2.4 会计核算托管行应当对私募基金进行会计核算，并提供相关财务报表。

2.5 交易确认托管行应当及时向管理人发送基金交易的确认函，并协助管理人核对交易信息的准确性。

2.6 信息查询与报告托管行应当提供在线查询系统，供管理人随时查询私募基金的账户、资金和交易情况，并按要求提供相关报告。

3. 协议生效与终止3.1 协议生效本协议自双方签署之日起生效，并持续有效。

3.2 协议终止本协议在情况下终止：•双方一致同意终止；•协议期满后不再续签；•发生一方违约，另一方有权解除本协议。

3.3 协议终止后的处理协议终止后，双方应当进行结算和交接工作，保证私募基金财产的安全和完整。

4. 协议争议解决4.1 协商解决对于协议的解释和执行发生争议的，双方应通过友好协商的方式解决。

4.2 仲裁解决如果通过协商仍未解决争议，双方同意将争议提交仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均具有法律约束力。

5. 其他条款5.1 适用法律和管辖本协议适用的法律，并受其管辖。

5.2 未尽事宜对于本协议未尽事宜，双方可另行协商解决，并书面补充协议。

本协议签署人确认并同意内容。

日期：________________签署人（管理人）：________________签署人（托管行）：________________。

无托管协议甲方：产业投资企业（有限合伙）有限合伙人：乙方：股权投资基金管理有限公司（普通合伙人；基金管理人）鉴于：产业投资企业（有限合伙）全体合伙人于年月日签署了《产业投资企业（有限合伙）有限合伙协议》（以下简称“合伙协议”），双方以有限合伙制的组织形式设立产业投资企业（有限合伙）（以下简称“基金”或“合伙企业”），其中：甲方作为合伙企业的有限合伙人，乙方作为合伙企业的普通合伙人。

经全体合伙人同意，合伙企业于年月日与乙方签订《委托管理协议》，委托乙方担任本基金的基金管理人，负责合伙企业的日常合伙事务。

全体合伙人决定不进行资金托管，就该基金的资金监管等相关事宜达成如下协议。

一、基金监管情况甲乙双方确认，本基金不委托具有股权投资基金托管资质的金融机构进行托管。

为保证基金财产的安全，基金在（以下简称“基金监管行”）开设了基本结算账户（以下简称“基金账户”），该账户专门用于对基金资产进行保管，并由乙方股权投资基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）根据《委托管理协议》的约定对该账户进行管理和使用。

（一）基金财产的保管与处分1、基金财产独立于基金管理人、基金监管行的固有财产，并由基金监管行保管。

基金管理人、基金监管行不得将基金财产归入其固有财产。

基金监管行对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于非基金监管行保管的财产不承担责任。

2、基金管理人可以按基金合同的约定收取管理费（如有）。

基金管理人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

3、除本条第2款规定的情形外，基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。

4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵消。

非因基金财产本身承担的债务，国家、有权机关要求执行的情况除外，基金管理人不得主张其债权人对基金财产强制执行。