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证券公司柜员2024年个人工作计划____年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了____支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。
时光飞逝，来____支行已经一个年头了，在这短短的一年中，我的人生经历了巨大的变化，无论是工作上，学习上，还是思想上都逐渐成熟起来。
在____支行，我从事着一份最平凡的工作-柜员。
也许有人会说，普通的柜员何谈事业，不，柜台上一样可以干出一番辉煌的事业。
卓越始于平凡，完美源于认真。
我热爱这份工作，把它作为我事业的一个起点。
作为一名农行员工，特别是一线员工，我深切感受到自己肩负的重任。
柜台服务是展示农行系统良好服务的“文明窗口”，所以我每天都以饱满的热情，用心服务，真诚服务，以自己积极的工作态度羸得顾客的信任。
是的，在农行员工中，柜员是直接面对客户的群体，柜台是展示农行形象的窗口，柜员的日常工作也许是繁忙而单调的，然而面对各类客户，柜员要熟练操作、热忱服务，日复一日，用点点滴滴的周到服务让客户真正体会到农行人的真诚，感受到在农行办业务的温馨，这样的工作就是不平凡的，我为自己的岗位而自豪!为此，我要求自己做到：一是掌握过硬的业务本领、时刻不放松业务学习;二是保持良好的职业操守，遵守国家的法律、法规;三是培养和谐的人际关系，与同事之间和睦相处;四是清醒的认识自我、胜不骄、败不馁。
参加工作以来，我立足本职岗位，踏实工作，努力学习业务知识，向有经验的同事请教，只有这样，才能确确实实干出能经得起时间考验的业绩。
点点滴滴的小事让我深刻体会到，作为一名一线的员工，注定要平凡，因为他不能像冲锋陷阵的战士一样用满腔的热血堵枪口，炸碉堡，留下英雄美名供世人传扬，甚至不能像农民那样冬播夏收，夏种秋收，总有固定的收获。
有的只是日复一日年复一年的重复那些诸如存款、取款，账务录入，收收放放，营销维护，迎来送往之类的枯燥运作和繁杂事务。
在这平凡的岗位上，让我深刻体会到，伟大正寓于平凡之中，平凡的我们一样能够奉献，奉献我们的热情，奉献我们的真诚，奉献我们的青春。
证券公司柜员年度工作计划一、工作目标与要求证券公司柜员作为金融交易的前线人员，肩负着与客户进行交易、维护客户利益、宣传金融产品等重要职责。
为了更好地完成工作，提升服务质量，本年度的工作目标与要求如下：1. 提高服务质量：提升柜员技术水平，加强对金融产品知识的了解和掌握，主动解答客户疑问，提供优质服务，确保客户满意度达到90%以上。
2. 加强风险防控：认真执行各项合规制度，规范操作行为，严格遵守内控规定，确保交易过程安全，减少操作风险。
3. 销售业绩提升：积累客户资源，主动与客户接触，开展有效地沟通，提高销售能力，实现销售额同比增长20%。
二、工作内容与计划1. 学习金融产品知识（1）定期参加公司组织的培训课程，提高自身金融知识水平。
（2）自学相关金融知识，对常见金融产品进行深入了解，以提供更专业的服务。
2. 提高服务质量（1）了解客户需求，主动为客户提供优质服务，包括业务操作、产品介绍等。
（2）定期与客户进行沟通，了解客户对服务的评价和意见，及时改进和优化服务。
3. 加强风险防控（1）严格执行公司的合规制度，遵循操作规范，杜绝违规行为。
（2）确保柜台的安全环境，密切关注异常交易行为，及时向上级汇报。
4. 销售业绩提升（1）积极开展潜在客户的拜访工作，努力扩大客户资源。
（2）加强与已有客户的维系，了解客户风险偏好，根据其需求进行产品推荐。
（3）参加公司组织的营销活动，提高销售能力和销售额。
5. 意识形态和政治纪律素质培训（1）参加公司组织的政治纪律培训，提高自身的政治意识和纪律素质。
（2）遵守党的纪律和国家法律法规，发扬社会主义核心价值观。
三、考核与评估1. 日常考核：根据工作目标及完成情况，由上级对柜员的日常工作进行考核与评估。
2. 季度考核：每季度对柜员的服务质量、风险控制、销售业绩等进行考核，按照绩效综合评分进行排名。
3. 年度考核：根据柜员全年的综合表现，评选出优秀员工，并进行奖励与表彰。
2024年证券公司的工作计划模板证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。
为了____年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。
保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。
定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!3、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。
我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差？认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。
激励制度做得好，人们就愿意努力干。
二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。
激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。
券商柜台年度工作计划一、引言券商柜台是券商公司与投资者之间的桥梁和纽带，其工作任务是为客户提供证券交易相关的各项服务，满足客户的投资需求，同时也是券商公司的形象窗口。
因此，制定一份科学合理且可行的年度工作计划对于券商柜台的日常运营和业务发展至关重要。
本文将从柜台人员队伍建设、客户服务、业务发展和风险控制等方面，提出一份券商柜台年度工作计划。
二、柜台人员队伍建设1. 培训计划：组织柜台人员参加相关的培训课程，提升他们的业务水平和服务能力。
2. 岗位轮岗：通过轮岗制度，让柜台人员能够全面了解券商柜台的运作流程，提高他们的综合能力和应变能力。
3. 绩效考核：建立科学有效的绩效考核体系，激励柜台人员的积极性和创造性。
三、客户服务1. 优质服务：要求柜台人员始终以客户为中心，提供优质的服务，包括回答客户提出的问题、解决客户遇到的问题、及时反馈市场信息等。
2. 个性化服务：根据客户的不同需求，提供定制化的服务，如财富管理、投资咨询、市场分析等。
3. 投诉处理：建立健全的投诉处理机制，及时解决客户投诉，增强客户对券商柜台的信任度。
四、业务发展1. 产品创新：针对不同类型的客户，推出创新的金融产品，如基金、理财产品、债券等，以吸引更多客户资金入市。
2. 客户拓展：积极开展市场调研，挖掘潜在客户，拓展客户资源。
3. 合作紧密：加强与机构投资者、香港及海外券商等的合作，开展各类联合营销活动，扩大业务范围和市场份额。
五、风险控制1. 内部风控：建立健全的内部控制机制，制定严格的业务操作流程和风险控制措施。
2. 市场风险：密切关注金融市场动态，及时掌握市场信息，进行风险评估和预警，确保投资者的利益不受到重大损失。
3. 合规风险：加强对相关法律法规和监管政策的学习和理解，确保业务操作的合规性。
六、总结券商柜台年度工作计划对于提高券商柜台人员的职业素养、推动业务发展、加强风险控制具有重要意义。
通过科学合理地制定和执行年度工作计划，有助于提高券商柜台的服务水平和竞争力，为客户提供更好的服务，实现公司的可持续发展。
证券公司柜员工作计划一、工作目标：1. 提供高效、专业、准确的服务，满足客户的需求；2. 维护良好的客户关系，增加客户满意度；3. 保持公司形象，提升公司知名度；4. 积极学习和适应新的证券市场政策和规定；5. 完成上级交办的其他工作任务。
二、工作内容：1. 为客户提供有关证券交易的咨询和指导；2. 受理客户股票买卖委托，准确录入和确认交易；3. 受理客户的资金存取业务，确保资金安全；4. 协助客户办理股东资格转移、股票质押、股权转让等相关业务；5. 协助客户开立证券账户，并提供相关服务；6. 协助客户查询股票行情和基金净值，提供投资建议；7. 按照公司要求完成数据录入和报表统计工作；8. 参与公司举办的客户活动，维护客户关系；9. 积极参加公司组织的培训和考试，提升自身知识和能力；10. 完成上级交办的其他工作任务。
三、工作流程：1. 接待客户：主动询问客户需求，耐心听取客户意见，做到客户第一，尽可能满足客户需求。
2. 报价和成交：根据客户要求和市场行情，提供实时报价，协助客户进行买卖操作。
3. 交易确认：核对客户买卖委托信息，确认交易细节，保证交易准确无误。
4. 办理资金存取：严格按照公司资金存取规定，核对客户身份和账户信息，保证资金安全。
5. 协助办理股东资格转移、股票质押、股权转让：核对相关手续和文件，协助客户办理业务。
6. 协助办理证券账户开户：核对客户身份和资金信息，填写相关表格，办理账户开立手续。
7. 查询行情和基金净值：根据客户要求，查询相关数据，提供投资建议。
8. 数据录入和报表统计：按照公司要求，及时准确将相关数据录入系统，并完成报表统计工作。
9. 参与客户活动：积极参与公司组织的客户活动，维护客户关系，提升客户满意度。
10. 学习和培训：参加公司组织的培训和考试，不断学习和更新证券市场知识和政策。
四、工作要求：1. 熟悉证券市场的基本操作和规则，具备良好的金融知识和业务素质；2. 具备良好的沟通能力和服务意识，能够与客户建立良好的互动关系；3. 具备较强的责任心和团队合作精神，能够承受一定的工作压力；4. 具备较强的学习能力和适应能力，能够及时掌握新的证券市场政策和规定；5. 具备良好的数据分析和统计能力，能够熟练使用相关办公软件；6. 遵守公司规章制度，保持良好的职业操守和道德品质。
证券公司的工作计划（通用20篇）证券公司的工作计划篇1号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。
站在新一年的起点，证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。
回首20xx年，证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。
过去的一年，证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。
经过不懈的努力，证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。
20xx年投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。
其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。
经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年提高了3位。
同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的'另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
一、前言证券柜台岗作为证券公司的重要岗位，承担着客户服务、交易处理、信息传递等关键职责。
为了更好地服务于客户，提高工作效率，现制定本年下半年工作计划。
二、工作目标1. 提高服务质量，为客户提供高效、便捷、专业的服务；2. 加强业务知识学习，提升自身业务能力；3. 优化柜台工作流程，提高工作效率；4. 增强团队协作，共同完成部门工作目标。
三、具体措施1. 提高服务质量（1）加强客户沟通，了解客户需求，提供个性化服务；（2）优化业务办理流程，简化手续，提高办理效率；（3）定期开展客户满意度调查，及时了解客户意见，改进服务质量；（4）加强员工培训，提高服务意识，提升服务技能。
2. 加强业务知识学习（1）定期组织业务知识培训，学习证券市场相关法律法规、业务流程、产品特点等；（2）鼓励员工参加各类业务资格考试，提高业务水平；（3）关注行业动态，了解市场趋势，为业务开展提供有力支持。
3. 优化柜台工作流程（1）梳理柜台业务办理流程，查找存在的问题，提出改进措施；（2）优化业务办理手续，减少客户等待时间；（3）加强柜台设备维护，确保设备正常运行。
4. 增强团队协作（1）加强部门内部沟通，提高工作效率；（2）加强与其他部门的协作，共同完成公司任务；（3）组织团队活动，增强团队凝聚力。
四、工作安排1. 每月开展一次业务知识培训，提升员工业务水平；2. 每季度进行一次客户满意度调查，了解客户需求；3. 每半年优化一次柜台工作流程，提高工作效率；4. 定期开展团队活动，增强团队凝聚力。
五、总结通过以上措施，我们将努力提高证券柜台岗的服务质量，提升自身业务能力，优化工作流程，增强团队协作，为公司发展贡献力量。
下半年，我们将继续努力，为实现部门工作目标而不懈奋斗。
证券柜台工作计划范文一、引言在金融市场中，证券柜台是作为证券交易过程的重要组成部分之一。
作为一个证券柜台工作人员，需要具备扎实的金融理论知识和丰富的实践经验，以便更好地为客户提供投资和咨询服务。
本文将基于实际情况，对证券柜台工作计划进行详细阐述，以提高工作效率和客户满意度。
二、工作目标1. 提高客户满意度：通过积极主动的服务态度，及时解答客户问题，为客户提供高质量的金融服务。
2. 提高交易效率：优化柜台操作流程，缩短客户交易时间，提高操作效率。
3. 提高工作效率：通过合理分配工作任务，提高工作效率，确保工作质量。
4. 提高个人素质：不断学习金融知识，提高自身业务水平和专业素养。
三、工作计划1. 积极主动地服务客户1.1 了解客户需求：通过与客户沟通和互动，了解客户的风险承受能力、投资目标和投资期限等，以便提供个性化的投资建议。
1.2 及时回应客户问题：对于客户提出的问题，要在第一时间回复，确保客户得到满意答复。
1.3 协助客户完成交易：对于客户的交易要积极配合，确保交易准确无误地完成。
2. 优化柜台操作流程2.1 提前做好准备：在交易开始前做好相关准备工作，如检查交易系统、准备交易所需的材料和工具等，以便保证交易顺利进行。
2.2 协调各个部门的工作：与客户服务部门、清算部门和风险管理部门等各个部门保持良好的沟通和协作，确保交易信息的准确传递和操作的顺利进行。
2.3 优化交易流程：对于交易中出现的问题和不满意的环节，及时总结经验教训，不断优化交易流程，提高交易效率。
3. 合理分配工作任务3.1 制定工作计划：每天制定工作计划，明确当天的任务和重要事项，合理规划时间，提高工作效率。
3.2 分工协作：根据员工的能力和专业背景，合理分配工作任务，确保每个人都能发挥出自己的优势。
4. 增加专业知识和技能4.1 学习金融知识：通过阅读金融类书籍和参加相关培训，不断学习金融知识，提高自身业务水平和专业素养。
4.2 掌握交易系统技能：熟练掌握证券交易系统的操作技能，提高交易效率。
2024年证券营业部工作计划以创一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩为总体目标，以树金融服务文明形象，展金融服务专业风采为创建主题，我营业部积极开展东阳市级青年文明号创建活动。
现将具体工作总结如下：1、打造服务品牌，提供一流服务____年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼投资堂版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。
为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建青年文明号活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创青年文明号管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才以____形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。
如我们在____月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、____月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
____年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。
每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。
以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设，营造一流文化企业文化建设是____年营业部工作的重点。
营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、读一本好书，写一篇心得体会的读书月、积极思考，超越自我演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬____优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
一、前言随着我国证券市场的不断发展，券商柜台业务作为证券市场的重要组成部分，其工作质量和服务水平直接影响到投资者的利益和券商的声誉。
为了更好地服务投资者，提高柜台业务水平，现制定本工作规划。
二、工作目标1. 提高柜台业务处理效率，确保业务准确无误。
2. 加强投资者教育，提高投资者风险意识。
3. 提升柜台服务水平，打造良好的投资者体验。
4. 完善柜台业务管理制度，降低操作风险。
三、具体措施1. 业务培训（1）组织柜台业务人员参加各类培训，提高业务素质和技能。
（2）定期开展业务知识竞赛，检验业务人员学习成果。
（3）针对新业务、新产品，及时组织业务人员进行学习和培训。
2. 业务流程优化（1）梳理柜台业务流程，减少不必要的环节，提高工作效率。
（2）优化柜台业务系统，实现业务流程自动化，降低人工操作错误率。
（3）加强业务协同，提高各部门之间的沟通与协作。
3. 投资者教育（1）定期举办投资者教育活动，普及证券市场知识，提高投资者风险意识。
（2）利用柜台宣传栏、电子屏幕等渠道，宣传投资风险和合规操作。
（3）加强与投资者沟通，了解投资者需求，提供个性化的投资建议。
4. 柜台服务水平提升（1）加强柜台人员服务意识培训，提高服务质量。
（2）设立投诉渠道，及时处理投资者投诉，确保投资者权益。
（3）开展优质服务评比活动，激励柜台人员提高服务水平。
5. 业务管理制度完善（1）修订和完善柜台业务操作规程，确保业务合规。
（2）加强对柜台业务的风险管理，建立健全风险控制体系。
（3）定期开展柜台业务自查，及时发现和纠正问题。
四、工作计划1. 第一季度：完成柜台业务人员培训，梳理业务流程，优化柜台业务系统。
2. 第二季度：开展投资者教育活动，提升柜台服务水平，完善业务管理制度。
3. 第三季度：加强对柜台业务的风险管理，提高业务处理效率。
4. 第四季度：总结全年工作，查找不足，制定下一年度工作计划。
五、总结本工作规划旨在提高券商柜台业务水平，提升投资者体验，为我国证券市场健康发展贡献力量。
证券公司柜台工作计划证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
大家不妨来看看小编推送的证券公司柜台工作计划，希望给大家带来帮助！证券公司柜台工作计划【一】一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。
图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。
将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。
在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
二协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。
针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。
在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
三销售活动安排1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。
同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。
销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。
本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。
公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。
负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。
二销售活动安排1、获得证监会批文前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。
为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。
2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排; 2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作; 3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。
3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1、在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源; 2、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务; 3、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4、向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息; 5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。
证券公司柜台工作计划【二】公司xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。
坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。
在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。
职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。
在xx年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良好形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。
提高企业经济效益，坚决完成xx年集团公司下达的各项经济指标。
以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。
同时，公司也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。
过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？对xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。
分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。
制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。
总的来说，xx年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。
但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。
继续巩固和完善所取得的成绩。
(一)上半年工作指导思想与工作要求xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。
(二)xx年的工作思路继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx 年实现跨越式发展奠定扎实的基础。
(三)xx年的经营目标全年实现总收入比xx年要超过100万元。
其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。
(四)xx年采取具体措施(1)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。
(2)继续推进优势创利业务的大力发展1、经纪业务实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8‰。
要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。
一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。
巩固地区优势，提高市场占有率。
完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。
在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。
非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。
大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。
通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。
一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。
加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。
不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。
