投资项目资料存档清单

企业投资项目后评价工作需提供资料清单
1、自评报告
2、项目概要（基本情况、决策、建设内容、总投资、实施进度等）
3、项目决策资料，包含可行性研究、决议、会议记录等；
4、项目申报资料、资金申请文件
5、项目批复资料
6、组织管理类。

（1）各项管理制度、实施办法等（如单位制定的专项资金管理办法、财务管理办法、报销制度等与项目有关的文件）。

（2）项目变更批复。

（3）需公示项目的相关公示资料。

（4）管理人员的组成及分工。

7、集体决策会议记录（例如资金使用、分配等）
8、会计核算相关资料（财政贴息项目需提供银行贷款合同及贷款到位凭证、利息支付凭证）
9、涉及招投标的收集招投标、中标通知单、合同等资料；
10、专项资金形成固定资产的盘点表；
11、项目分析资料，包括项目实施各阶段的总结、分析资料、，各阶段的目标完成、持续性分析；
12、目标完成资料
（1）项目结算、验收资料。

（2）资产移交资料及项目资产使用记录。

（3）项目科研成果资料（专利证书、奖获证书）、科研成果转化资料。

（4）产业及环境类项目当地环保部门出具的达标排放证明。

13、项目效果资料
各类项目效果实现支撑资料，如项目技术水平、财务经济效益、经营管理等支撑资料。

14、存在的问题及相关的应对措施（已形成文件或管理措施的请提供相关资料。

15、其他。

一、工程准备阶段文件（一）、项目立项文件1、项目建议书及批复意见2、项目可行性研究报告及其批复文件3、项目立项申请及批复文件4、关于项目立项的有关会议纪要、领导讲话（二）、项目征地文件1、项目选址意见书及其审批文件2、土地出让协议、补偿协议3、拆迁安置意见、协议、方案等4、建设工程用地规划许可证5、建设单位用地申请表及建设用地批准书6、国有土地使用权出让合同（正、副本）7、国有土地使用证（三）、项目勘察、测绘、设计文件1、工程地质勘察报告2、水文地质勘察报告、自然条件、地质调查3、建设用地钉桩通知单（书）4、建设工程设计任务书及其批复文件5、总体规划设计及其批复文件6、方案设计及其批复文件7、初步设计及其批复文件、8、技术设计及其批复文件9、施工图设计及其说明10、设计计算书11、建设工程施工图纸及技术资料报告书12、施工图设计文件审查批准书、审查报告、审查备案书13、建筑工程消防设计审核意见书14、防雷装置施工图设计文件核查书（四）工程招标文件1、工程勘察、设计招标文件2、勘察、设计合同3、施工招标文件（工程招投标代理合同、招标公告、招标书、施工招标报名登记表、投标单位法人代表资格证明书、投标单位授权委托书、投标书、施工招标中标通知书）4、施工承包合同5、工程监理招标文件6、监理委托合同（五）、工程开工审批文件1、建设项目投资计划申请表、土地建设项目年度投资计划书、投资项目核准登记表及投资可证2、建设环境影响评价技术咨询合同3、建设项目环境保护申请登记表、建设项目环境影响报告表及批复、行政许可申请材料登记及准予行政许可决定书4、防空地下室工程建设审批表5、固定资产投资方向调节税完税凭证、免征工程项目建筑税的申请及批文、免征工程配套费的请示及批文6、工程建设项目报建申报表、登记表7、规划审批申报表及建设工程规划许可证8、建筑节能工程告知性备案登记表9、建设工程质量监督登记表、申报表10、工程项目监理登记表11、临时占用、掘动道路申请表12、建筑工程施工许可证申请表、建设工程施工许可证13、建设工程施工安全监督申报表、建设工程安全措施备案表14、建设安全文明施工措施费（发票）拆迁情况报告15、项目法人责任制保证书、身份证明书、建设单位资质证明、勘察、设计、施工、监理单位资质证、营业执照16、总包（分包）施工企业资质审查表（监档表1—7）17、建设单位质量管理人员登记审查表（监档表1—8）18、施工单位质量管理人员登记审查表（监档表1—9）19、施工单位特工种人员登记审查表（监档表1—10）20、抽样人员授权书（监档表1—11）21、见证人员授权书（监档表1—12）（六）、工程财务文件1、工程设计概算材料2、施工图预算材料3、施工预算4、工程决算（七）、建设、施工、监理机构及负责人1、工程项目管理机构（项目经理部）及其负责人名单2、工程项目监理机构（项目监理部）及其负责人名单3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及其负责人名单二、施工文件（一）、建筑安装工程1 、开工报告2、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要3、施工组织设计、方案及报批文件、施工计划、施工技术及安全措施文件、施工工艺4、施工预算的编制和审核5、施工日志6、工程定位、基槽开挖线测量资料7、施工安全、环保措施8、地基钎探记录和钎探平面布点图9、验槽记录和地基处理记录10、桩基施工、试桩记录11、设计会议会审、设计变更、工程洽商记录12、施工材料砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料汇总表13、砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件14、砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告15、预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录16、工程物质选样送审表、进场物质批次汇总表、工程物质进场报验表17、施工试验记录（1）、土壤（素土、灰土）干密度试验报告（2）、土壤（素土、灰土）击实实验报告（3）、砂浆配合比通知单（4）、砂浆（试块）抗压强度试验报告（5）、混凝土配合比通知单（6）、混凝土（试块）抗压强度试验报告（7）、混凝土抗渗试验报告（8）、商品混凝土出厂合格证、复试报告（9）、钢筋接头（焊接）试验报告（10）、防水工程试水检查记录（11）、楼地面、屋面坡度检查记录（12）、土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表18、隐蔽工程检查记录（1）、基础和主体结构钢筋工程（2）、钢结构工程（3）、防水工程（4）、高程控制19、施工记录（1）、定位测量检查记录（2）、预检工程检查记录（3）、冬施混凝土搅拌测温记录（4）、冬施混凝土养护测温记录（5）、烟道、垃圾道检查记录（6）、沉降观测记录（7）、机构吊装记录（8）、现场施工预应力记录（9）、工程竣工测量（10）、新型建筑材料（11）、施工新技术20、工程质量事故处理记录21、工程质量检验记录（1）、检验批质量验收记录（2）、分项工程质量验收记录（3）、基础、主体工程验收记录（4）、幕墙工程验收记录（5）、分部（子分部）工程质量验收记录（二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、一般施工记录（1）、施工组织设计（2）、技术交底（3）、施工日志2、图纸变更记录（1）、图纸会审（2）、设计变更（3）、工程洽商3、设备、产品质量检查、安装记录（1）、设备、产品质量检查、安装记录（2）、设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告（3）、设备安装记录（4）、设备试运行记录（5）、设备明细表4、预检记录5、隐蔽工程检查记录6、施工试验记录（1）电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录（2）楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录（3）变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录（4）给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录（5）电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调燃气等系统调试、试运行记录（6）电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告7、质量事故处理记录8、工程质量检验记录（1）检验批质量验收记录（2）分项工程质量验收记录（3）分部（子分部）工程质量验收记录（三）室外工程1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件二、监理文件（一）、施工监理文件、资料1、监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复2、施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审3、施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审4、（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书5、设计变更、材料、零部件、设备代用审批6、监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件7、工程材料监理检查、复查、实验记录、报告8、监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录9、各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录10、施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告11、工程进度计划、事实、分析统计文件12、单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估13、主要材料及工程投资计划、完成报表（二）、设备采购、监造工作监理资料1、设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划2、市场调查、考察报告3、设备制造的检查计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表4、原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告5、开工、复工报审表、暂停令6、会议纪要、来往文件7、监理工程师通知单、监理工作联系单8、监理日志、监理月报9、质量事故处理文件、设备制造索赔文件10、设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件11、设备采购，监造工作总结（三）、监理工作声像材料。

投资项目资料清单一、企业相关资料1.企业资质文件(复印件盖章)A、营业执照；B、代码证；C、法人证书2.企业所涉及行业的专业资质文件3.企业概况4.主要产品简介(图片说明或照片)5.产品质量检验文件6.主要固定资产清单7.金融资信8.主要干部情况、科技人员构成9.专利、技术的所有权、使用权文件或合同、协议10.奖励与荣誉(照片或复印件)二、项目相关资料1.项目简介2.项目主要批文及可行性报告3.项目相关立项审批文件4.项目进行情况说明5.投资环境(交通、水、电、通讯及配套服务等)6.当地政府相关优惠政策文件三、融资项目对象1.国家鼓励发展的高新技术产业2.经济效益好、发展潜力大的中小型科技企业3.技术创新、具有自主知识权、未来产品市场前景广阔项目4.以高新技术改造传统产业的项目四、项目基本要求1.有实际的研究或生产行为2.产品市场前景好,能迅速形成产业化规模3.产权清晰,知识产权明确4.具有可持续发展的竞争优势5.具有开放先进的管理理念和团结、协调的高素质管理团队五、融资所需提供资料1.服务需求文字说明2.营业执照副本复印件(加盖公章)3.企业代码证本复印件(加盖公章)4.银行开户许可证5.法人身份证复印件6.项目简介7.项目可行性研究报告8.商业计划书9.相关立项审批文件10.资产负债表11资产明细表12.专利证书13房产证书14.项目融资授权委托书(根据项目的不同会需要上述资料中的部分)六、融资项目资料要求1.各种资料必须保证有合法来源2.提供的融资项目必须真实可靠、资料完整3.必须保证是第一手资料。

投资项目档案管理规定为加强本子公司公司系统内各投资项目的档案管理，特制订本管理工作办法。

第一条“投资项目”是指：(一)裂稃因本公司目前参与投资或合作而产生的盈利性建筑工程；(二)因本公司参与投资或合作而设立的生产经营性企业。

第二条的各种文件资料由房地产开发公司负责建档和保管，生产经营性企业的文件资料由公司总部执委会投资发展室负责建档和保管。

以下拉沙泰格赖厄县各条规定均指第二类投资项目文件资料的管理。

第三条剩余档案按类、目划分归纳，根据公司档案现状，设以下四类档案，并将各项目本身作为目：(一)全资投资项目类；(二)合资项目合作投资项目类；(三)内地投资项目类；(四)境外投资项目类。

第四条全资项目档案包括的必要文件是：(一)新上项目预报表和可行性分析报告；(二)给政府政府的请求报告和政府特批；(三)企业章程和董事会决议；(四)总公司的法人房管局营业执照和工商局批复；(五)资信证明或资金来源证明；(六)产权更改有关文件、材料；(七)项目实际投资金额证明材料；(八)历年经营业绩。

档案第五条合资合作投资业务项目档案包括的文件是：(一)新上项目预报表和合资企业可行性分析报告；(二)外商投资企业名称使用证和各方股东的外经贸政府批文；(三)给政府的政府机构丘帕卡和政府批文；(四)合资企业合同书；(五)合资企业章程和董事会会章动议；(六)合资各方企业法人营业执照和各方法定代表人证明书；(七)合资各方资信证明或银行贷款证明；(八)各方(中方)主管单位意见；(九)合资各党委派的董事名单；(十)进口设备、办公用品清单；(十一)工商行政管理局和工商行政管理局营业执照；(十二)产权、股权变更有关文件、材料；(十三)树脂项目投资实际投资金额证明材料；(十四)历年经营业绩。

第六条投资项目包括的必要文件是：(一)给政府经济协作办公室的申请报告；(二)企业回来内地兴办工商企业的内地章程；(三)合资、合作的联营合同或合资意向书意向书；(四)企业成立或变更此时的政府批文；(五)企业法人营业执照副本的复印件；(六)增派负责人的法人部门负责人授权委托证明书；(七)会计师事务所的验资报告；(八)当年或上一上面年度的财务决算表登记表；(九)银行开具的资产评估证明；(十)企业已经在内地投资的经营效益情况；(十一)政府机构主管部门批文；(十二)工商局批文；(十三)外出兴办外出企业当地政府的核准；(十四)外出兴办民企当地工商局外资企业批文；(十五)外出兴办企业工农业过夜执照复印件；(十六)项目实际投资金额海外投资证明材料；(十七)历年经营业绩。

项目资料目录
一、项目承担单位存档资料目录（表一）
项目承担单位存档资料目录（表二）
项目承担单位存档资料目录（表二续一）
项目承担单位存档资料目录（表三）
备注：除带“*”号的资料由省中心出具外，其余资料由项目建设单位建档管理。

除有明确要求的，其余档案由建设单位在申请项目竣工验收时提交。

二、项目建设单位存档资料目录(表一)
项目建设单位存档资料目录（表二）
项目建设单位存档资料目录（表三）
备注：带“*”号的资料由省中心提供外，其余资料由项目建设单位收集整理，分别归档。

某股权投资项目立项资料清单股权投资项目立项资料清单主要包括以下内容：
一、项目背景与市场分析
1.项目背景：包括项目起源、发展背景、需求背景等
2.市场分析：分析市场规模、发展趋势、竞争格局等
二、项目定位与目标
1.项目定位：明确项目的目标市场、定位与主要竞争力
2.项目目标：包括财务目标、市场占有率目标等
三、投资方案与资金需求
1.投资方案：包括投资金额、投资期限、预期收益等
2.资金需求：明确项目启动所需资金及后续发展的资金需求
四、经营管理与团队建设
1.经营管理：包括组织结构、管理团队、运营模式等
2.团队建设：拟计划的核心团队及其能力、背景等
五、市场营销策略
1.目标市场：明确目标市场的规模、特点及渠道分布等
2.市场推广：包括品牌建设、市场推广渠道、推广活动等
六、财务预测与风险控制
1.财务预测：包括投资回报预测、盈利预测、现金流预测等
2.风险控制：分析项目存在的风险，提出相应的控制措施
七、法律风险与合规要求
1.法律风险：分析项目可能存在的法律风险及风险因素
2.合规要求：明确项目所涉及的法律合规要求，提出符合要求的解决方案
八、项目进度与推进计划
1.项目进度：包括项目启动、开发、运营等各阶段的进度规划
2.推进计划：明确项目推进的关键节点、负责人及实施计划
以上是股权投资项目立项资料清单的主要内容，通过清单中的各项内容来详细描述项目的背景、定位、投资方案、市场策略、财务预测与风险控制等，以便确保项目的顺利实施。

同时，根据实际情况，还可以根据自身需求增加或调整清单中的项目，以尽可能全面地呈现项目的立项资料。

附件1
中央预算内投资项目档案资料清单
项目名称：
1.可行性研究报告及其报批文件。

2.可行性研究报告批复文件。

3.项目规划选址意见书。

4.建设用地预审意见。

5.环境影响报告书及批复、环评登记表。

6.初步设计文件及其报批文件。

7.初步设计批复文件。

8.中央预算内投资计划下达文件。

9.中央预算内投资资金拨付文件。

10.招标计划及审批文件，招标公告、招标书、招标修改文件、答疑文件、招标委托合同、资格预审文件。

11.招标书，招标澄清文件、修正补充文件。

12.开标记录，评标人员签字表、报价表，评标纪律、评标办法或评标细则，评审意见、打分表、汇总表、评标报告。

13.定标文件，中标通知书。

14.合同谈判纪要，合同审批文件、合同书、合同变更文件，合同履约评价文件。

15.落实项目法人制相关资料。

16.开工报告，建筑工程施工许可。

17.施工组织设计、方案及报批文件，施工计划，施工技术及安全措施。

18.设计变更、工程更改相关资料。

19.施工监理合同协议，监理大纲、规划、监理日志、月（年季）报，监理通知，指令指示、开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书。

20.工程进度计划，实施、分析统计文件。

工程款项支付审批，变更价格审查，索赔处理文件。

21.中间交工验收记录，工程质量评定。

22.工程预决算、竣工报告、竣工验收报告、竣工决算文件资料。

23.工程经济、社会效益后评价资料。

24.其他资料。

归档范围和条款归档时间归档部门立项及开工准备文件一、立项文件1.项目建议书及批复；※2.项目意见书审批意见及前期工作通知书；3.可行性研究报告及其评估、批复文件；※4.关于立项有关的会议纪要及领导讲话；5.项目评估（包括借贷承诺评估）、论证、报批文件；6.环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复；※7.设计任务书、计划任务书、报批文件。

※二、建设用地文件1.选址申请及选址规划意见书；※2.建设用地规划许可证及其附件；※3.国有土地使用证；4.其他相关文件。

三、勘察、测绘设计文件1.工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明；※2.地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；※3.水文、气象、地震等其他设计基础材料；※4.总体规划设计及方案设计；5.初步设计及其报批文件；6.初步设计图纸和说明；7.审定设计方案通知书及审查意见；8.有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件/取得的有关协议；※9.设计计算书；10.政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；11.其他相关文件。

四、招投标文件1.勘察设计招投标文件（包含全过程的文件）；2.施工招投标文件（包含全过程的文件）；3.工程监理招投标文件（包含全过程的文件）；4.项目工程招投标合同。

工程项目竣工验收后三个月内建设单位施工单位工程指挥部归档范围和条款归档时间归档部门五、开工审批文件1.规划审批申报表及报送的文件及图纸；2.建设工程规划许可证及其附件；※3.建设工程开工审查表；4.建设工程施工许可证；※5.投资许可证审计证明缴纳绿化建设费等证明；6.工程质量监督手续。

六、财务文件1.工程投资估算材料；2.工程设计概算材料；3.施工图预算材料；4.施工预算及审批材料。

七、建设、设计、施工、监理机构及负责人文件1.工程项目建设管理机构及负责人名单；2.工程项目设计机构资质及负责人相关资料；3.工程项目监理机构（项目监理部）及负责人相关资料；4.工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人资料。

立项环节投后管理原则上，投资管理中心在收到下级分、子公司上报的项目材料后，应在5个工作日内完成初审并回复下级分、子公司。

（二）对联合评审的操作要求原则上，投资管理中心应至少提前3个工作日向联合评审员发送项目材料；由联合评审提出的修改意见，项目发起方应在5个工作日内作出回复意见或调整措施；项目发起方超过20个工作日未反馈评审修改意见的，需重新发起联合评审会议。

（三）对审批机构审批的操作要求原则上，总经理审批项目至少提前3个工作日报送总经理查阅；董事会审议项目至少提前5个工作日报送各董事查阅；股东大会审批项目至少提前10个工作日报送各股东方内部审议；经股东大会审议的项目，若各股东自收到提交的投资议案之日起1个月内未做出投资决策的，则视为同意该投资方案。

注1（立项阶段-分公司上报可行性报告至投资管理中心阶段）：注2（立项阶段-评审小组评审后，上报可行性报告至总裁办阶段）：所需资料汇总清单注3（立项阶段-总裁办可行性报告审批结束阶段）：所需资料汇总清单注4（尽调阶段-组织尽调前阶段）：所需资料汇总清单注5（尽调阶段-投资管理中心提交尽调报告至评审小组阶段）：注6（尽调阶段-评审小组评审后，上报尽调报告至总裁办阶段）：所需资料汇总清单注7（尽调阶段-总裁办尽调报告审批结束阶段）：所需资料汇总清单注8（过审阶段-清产核资、资产评估阶段）：注9（过审阶段-投资管理中心提交联合评审小组阶段）：所需资料汇总清单注10（过审阶段-提交审批机构审议前阶段）：所需资料汇总清单注11（过审阶段-签约前阶段）：注12（过审阶段-新三会阶段）：所需资料汇总清单注13（过审阶段-交接阶段）：所需资料汇总清单注14（过审阶段-工商变更阶段）：附件一：尽职调查文件清单附：社保及公积金清单格式：（1）社会保险缴费基数格式：（2）住房公积金缴费基数格式：。

一、项目背景资料1. 项目立项文件- 项目建议书- 项目可行性研究报告- 项目批准文件2. 项目概况- 项目名称- 项目地点- 项目规模- 项目投资估算- 项目建设周期3. 项目合同- 项目建设合同- 设计合同- 施工合同- 采购合同- 其他相关合同4. 项目相关法律法规- 建设工程质量管理条例- 建设工程安全生产管理条例 - 建设工程合同管理办法- 相关行业标准与规范二、项目设计资料1. 设计单位资质证书2. 设计文件- 初步设计文件- 详细设计文件- 设计变更文件- 设计审查意见3. 设计图纸- 总平面图- 首层平面图- 二层平面图- 三层平面图- 四层平面图- 立面图- 剖面图- 设备布置图- 电气、给排水、暖通等图纸4. 设计计算书- 结构计算书- 电气计算书- 给排水计算书- 暖通计算书5. 设计审查意见- 初步设计审查意见- 详细设计审查意见三、项目施工资料1. 施工单位资质证书2. 施工组织设计- 施工进度计划- 施工方案- 施工质量保证措施- 施工安全保证措施- 施工环境保护措施3. 施工图纸- 施工图纸- 施工图预算- 施工图会审记录4. 施工合同- 施工合同- 施工合同补充协议5. 施工现场管理资料- 施工现场平面布置图- 施工现场管理人员名单 - 施工现场安全生产责任书 - 施工现场环境保护责任书6. 施工进度记录- 施工进度计划执行情况- 施工进度调整记录7. 施工质量记录- 施工质量检验记录- 施工质量事故处理记录8. 施工安全记录- 施工安全事故报告- 施工安全事故处理记录四、项目监理资料1. 监理单位资质证书2. 监理合同- 监理合同- 监理合同补充协议3. 监理大纲- 监理大纲- 监理大纲修改记录4. 监理规划- 监理规划- 监理规划修改记录5. 监理日志- 监理日志- 监理日志修改记录6. 监理通知单- 监理通知单- 监理通知单回复记录7. 监理验收记录- 施工过程验收记录- 隐蔽工程验收记录- 竣工验收记录8. 监理整改通知单- 施工质量问题整改通知单 - 施工安全事故整改通知单五、项目验收资料1. 验收申请报告2. 验收方案- 验收方案- 验收方案修改记录3. 验收组名单4. 验收记录- 验收记录- 验收记录修改记录5. 验收结论六、项目结算资料1. 结算申请报告2. 结算书- 设计费结算书- 施工费结算书- 采购费结算书- 其他费用结算书3. 结算依据- 合同- 设计变更文件- 施工变更文件- 采购变更文件- 其他相关文件4. 结算审核意见5. 结算支付凭证七、项目档案资料1. 项目档案管理制度2. 项目档案分类目录3. 项目档案整理规范4. 项目档案归档清单5. 项目档案保管记录6. 项目档案利用记录7. 项目档案销毁记录以上是工程项目管理咨询资料清单，具体内容可根据项目实际情况进行调整。

中央投资项目检查资料清单一、项目建设基本资料及要求1、各级发改部门转发下达的投资计划文2、可研报告及批文3、规划选址意见书及建设用地和工程规划许可证4、土地使用批文（不得超批复征用建设用地）5、环境影响评价报告及批文6、节能评估报告及批文7、初步设计和施工图设计方案、图纸、批文（建设地点、规模、内容必须与可研批复及投资计划文一致）8、概算批文及财政预算评审资料9、招投标资料（含：招标核准文、招标文件、投标文件、招标公告、评标资料、中标通知、中标合同，签订的合同必须与中标结果一致）10、施工许可证、施工合同（不得以高资质公司承建而由低资质或不符合资质要求的公司甚至无资质工程队施工；项目必须按投资计划文明确的时间要求及时开、竣工）11、勘察、设计、监理合同（勘察、设计、监理单项合同金额30万元以上必须公开招标）二、财务资料及要求1、中央资金必须专账管理、单独核算、专款专用2、财务管理、资金拨付和账户管理必须建立内控制度（按进度拨款必须通过工程监理对工程量进行签证认定）3、必须严格执行投资计划，严格履行设计变更、验工计价、项目结算、竣工决算等程序，不得超概算、预算甚至造成投资规模失控，也不得随意缩小投资规模4、及时准确记账，凭证资料齐全5、贷款、自筹资金的相关资料齐全6、财政部门必须及时足额拨付中央资金，并保证地方配套资金及时足额到位（中央资金原则上必须在投资计划文下达后一个月内拨付到项目单位）7、不得将中央资金用于偿还以往债务和拖欠款，不得滞留、挤占、挪用中央资金三、项目管理资料及要求1、是否成立项目领导机构，明确责任人（以发文为准）2、是否实施了项目进度管理，建立了定期报告制度、督办制度（查阅项目进度表、督办资料）3、是否建立了项目责任制，将责任分解落实到人（查阅逐级签订的责任书及相关资料）4、是否对责任落实情况进行检查、考核，发现问题及时进行追究和问责（查阅整改通报、处分决定等相关资料）5、是否进行了专项审计（查阅审计部门出具的报告）6、竣工项目查阅竣工验收资料。

企业投资项目后评价工作需提供资料清单
1、自评报告
2、项目概要（基本情况、决策、建设内容、总投资、实施进度等）
3、项目决策资料，包含可行性研究、决议、会议记录等；
4、项目申报资料、资金申请文件
5、项目批复资料
6、组织管理类。

（1）各项管理制度、实施办法等（如单位制定的专项资金管理办法、财务管理办法、报销制度等与项目有关的文件）。

（2）项目变更批复。

（3）需公示项目的相关公示资料。

（4）管理人员的组成及分工。

7、集体决策会议记录（例如资金使用、分配等）
8、会计核算相关资料（财政贴息项目需提供银行贷款合同及贷款到位凭证、利息支付凭证）
9、涉及招投标的收集招投标、中标通知单、合同等资料；
10、专项资金形成固定资产的盘点表；
11、项目分析资料，包括项目实施各阶段的总结、分析资料、，各阶段的目标完成、持续性分析；
12、目标完成资料
（1）项目结算、验收资料。

（2）资产移交资料及项目资产使用记录。

（3）项目科研成果资料（专利证书、奖获证书）、科研成果转化资料。

（4）产业及环境类项目当地环保部门出具的达标排放证明。

13、项目效果资料
各类项目效果实现支撑资料，如项目技术水平、财务经济效益、经营管理等支撑资料。

14、存在的问题及相关的应对措施（已形成文件或管理措施的请提供相关资料。

15、其他。

投资项目尽调清单 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】项目尽调清单一、公司现期相关文件1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具）2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本3．公司获奖、荣誉证书及排名情况4．公司组织结构5．公司需前置审批的文件（如有）6．其他相关情况二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档）1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件2．公司设立至今历次有效的营业执照3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件三、公司的股权结构情况1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。

为联营企业的，还应提供联营合同。

3．其他相关公司的情况及说明四、公司高级管理人员情况1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。

3．其他相关情况说明五、公司资产情况1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；2．土地、房产、车辆、商标、专利着作权、主要设备等的产权证明文件；3．公司享有的无形资产的对外许可使用情况（请附许可使用合同）4．公司在建工程相关审批文件（如有）5．其他相关情况说明六、公司的重大合同1．银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）2．公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）3．与产品供销有关的重大合同4．公司将要履行或正在履行的重大合同七、公司的环保、税务、工商等情况说明1．历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率、财政补贴及税收优惠政策的证明文件2．历年遵守工商法规的证明材料（如有）3．公司环保情况的总体说明（如有）八、公司的关联交易及同业竞争情况1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务2. 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况1．公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明2．公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明3. 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷十、公司设立以来资产重组（如资产出让、资产收购、股权转让、收购等）情况十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划；十二、公司经营情况（一）营销情况1．公司主要产品及业务（包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测）；2．产品的定价策略说明、销售程序说明；3．企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况说明；4．采购模式、营销策略总述；5．分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式；6．销售人员的地域分布及人数，人均销售收入；7．产品质量保证和售后服务的相关情况；8．现有订货清单；9．各种产品的单价和其市场价格趋势。

档案资料归档明细
某某地产各部门档案的归档范围、归档时间及保管期限如下表：表1：规划设计部
表2.1：前期开发部
表2.2：前期开发部
表2.3：前期开发部
表3.1：工程管理部
表3.2：工程管理部
表3.3：工程管理部
表4.1：成本合约部（成本）
表4.2：成本合约部（招采）
表5.1:项目策划部
表5.2:招商营销部
表6.1:人力资源部
表6.2:行政部
注：列表中除财务序列不在归档范围，人事档案所列表中涉及机密部分由人力资源部自行存档外，其他部门业务档案的成果性文件均需在公司档案室归档，公司认为有必要归档的文件资料包含但不限于《档案资料归档明细》所列范围。

有限公司
2021年5月
11/ 11。