2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
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2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
1、[题干]《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
【答案】C
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第35条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
2、[题干]2006年9月，()成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货投资者保障基金
【答案】B 【解析】中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月推出了沪深300股票指数期货，对于丰富金融产品、为投资者开辟更多的投资渠道，完善资本市场体系、发挥资本市场功能，以及深化金融体制改革具有重要意义。同时，也标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
3、[题干]期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量、成交价
B.最高价、最低价与平均价
C.开盘价与收盘价
D.持仓量
【答案】ACD
【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
4、[题干]期货交易所向会员收取的保证金。属于()所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员
B.客户 C.用货交易所
D.期货保证金安全存营监控机构
【答案】A
5、[题干]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()
A.投资咨询业务资格
B.结算业务资格
C.代理交易资格
D.介绍业务资格
【答案】D《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
6、[题干]中国证监会及其派出机构可以要求下列()机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.期货公司的竞争对手
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 【答案】ABD
【解析】中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(1)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(2)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;(3)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
7、[题干]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在____年以上，其中至少1人的期货从业时间在____年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____年以上。()
A.3;3;3
B.3;5;3
C.5;3;5
D.5;5;3
【答案】D
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3年以上。 8、[题干]期货交易所应当解散的情形是()
A.总经理决定解散
B.中国证监会决定关闭
C.会员数量少于规定的最低数量
D.中国国货业协会请求解散
【答案】B
9、[题干]期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()
A.知情权
B.经营权
C.报告权
D.决策权
【答案】A《期货公司管理办法》第四十一条规定，期货公司应当按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定履行其职责。
10、期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。
A.3000万元 B.5000万元
C.18000万元
D.1亿元
【答案】D
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
11、[题干]被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第五十五条，对经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。故本题答案A。 12、[题干]需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。
A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B.期货公司股权被冻结
C.期货公司股权被用于担保
D.期货公司股东发生变动
【答案】ABC
13、[单选题]设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构( )。
A.登记
B.备案
C.确认
D.审批
【答案】D
【解析】参见《期货交易管理条例》第六条规定。
14、[题干]下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是()。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
【答案】ABC
15、[题干]申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000
【答案】B
【解析】申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
16、[题干]会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A.1/2 B.3/4
C.2/3
D.1/3
【答案】C
【解析】会员大会有2/3以上会员参加方有效。
17、[单选题]期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会派出机构
【答案】B
【解析】期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
18、[题干]下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有( )。
A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试
B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员 C.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
【答案】AB
19、[多选题]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
【答案】ABD
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
20、[题干]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
【解析】期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
21、[题干]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A.高级管理人员情况表
B.主要部门负责人情况表
C.从业人员情况表 D.人员工资情况表
【答案】ABCD
【解析】按新法，均不需提供。
22、[题干]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期()等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停止介绍业务半年
【答案】ABC
【解析】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话和出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
23、[题干]下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
