证券交易系统架构及应用 100分答案

∙ A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。

相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。

∙ B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。

∙ C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。

∙ D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。

我的答案： ABCD2 . 量化交易的核心技术包括（）。

∙ A.快速订单执行∙ B.高速行情∙ C.策略回测∙ D.策略风控我的答案： BCD3 . 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向DevOps模式，包括（）？∙ A.自动验证∙ B.持续集成∙ C.持续部署∙ D.全面监控∙ E.数据运营我的答案： ABCDE4 . 采用交易中间件对于应用系统带来以下主要好处（）。

∙ A.提供一个预先定义的应用框架和模型，允许开发者以板卡/插槽的开发方式进行开发，提供很强的模块化结构∙ B.可以减少系统的复杂性(包括屏蔽硬件、网络环境、异构数据库等)∙ C.可以有效完成负载均衡∙ D.能保证分布式环境下交易的完整性∙ E. 能保证应用软件在不同平台上的平滑移植我的答案： ABCDE5 . 集中交易技术架构主要由（）构成？∙ A.接入前置∙ B.业务路由∙ C.业务逻辑∙ D.事务执行我的答案： ABCD判断题（共3题，每题10分）1 . 证券行业交易中间件可以使用通用的交易中间件，不必进行特殊的定制改造。

（错）对错我的答案：错2 . 快速交易系统需要保证超低的交易延时，主要适用于量化交易。

（对）对错我的答案：对3 . 投资交易系统的订单执行部分功能，与集中交易、快速交易是相同的。

7.以下哪个指标可以反映股票市场的整体风险？（）
A.沪深300指数
B.成交量
C.涨跌幅
D.市盈率
8.证券交易系统中的“熔断机制”是为了？（）
A.提高市场交易效率
B.降低市场交易风险
C.增加市场交易量
D.减少市场波动
9.以下哪个软件不达
D. QQ
10.在证券交易系统中，以下哪个环节涉及到证券过户？（）
A.信息披露
B.防止内幕交易
C.遵守交易规则
D.投资者适当性管理
14.证券交易平台可能提供的分析工具包括以下哪些？（）
A. K线图
B.移动平均线
C.成交量
D.相对强弱指数（RSI）
15.以下哪些是证券交易中的风险管理工具？（）
A.期权
B.期货
C.对冲
D.止损
16.证券交易中的市场分层包括以下哪些？（）
A.主板市场
B.创业板市场
C.科创板市场
D.新三板市场
17.以下哪些是证券交易系统进行优化的目标？（）
A.提高交易效率
B.降低交易成本
C.提升系统稳定性
D.增强用户体验
18.证券交易中，以下哪些情况可能导致交易异常？（）
A.网络延迟
B.系统升级
C.市场突发事件
D.交易所规则变动
19.以下哪些是证券交易中的市场参与者？（）
B.人员操作失误
C.外部攻击
D.法律合规风险
11.以下哪些是投资者在证券交易时应关注的财务指标？（）
A.市盈率
B.市净率
C.股息率
D.营业收入增长率
12.证券交易中的指数包括以下哪些？（）
A.上证综合指数
B.深证成分指数

证券基础理论知识单选题100道及答案解析1. 以下哪个是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通B. 风险管理C. 资源配置D. 价格发现答案：C解析：证券市场的基本功能是资源配置。

2. 证券交易所的组织形式不包括（）A. 公司制B. 会员制C. 合伙制D. 以上均不对答案：C解析：证券交易所的组织形式包括公司制和会员制，不包括合伙制。

3. 以下哪种证券的风险最大？（）A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 金融债券答案：C解析：股票的价格波动较大，风险通常最大。

4. 市盈率是指（）A. 股票价格除以每股收益B. 每股收益除以股票价格C. 股票价格乘以每股收益D. 每股收益乘以股票价格答案：A解析：市盈率=股票价格÷每股收益。

5. 以下哪个指标可以反映公司的偿债能力？（）A. 毛利率B. 净利率C. 资产负债率D. 净资产收益率答案：C解析：资产负债率用于衡量公司的长期偿债能力。

6. 以下哪种情况会导致股票价格上涨？（）A. 公司盈利下降B. 利率上升C. 宏观经济向好D. 市场资金紧张答案：C解析：宏观经济向好通常会带动股票价格上涨。

7. 证券投资基金的特点不包括（）A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益答案：D解析：证券投资基金不能保证收益。

8. 开放式基金的申购和赎回价格是（）A. 由基金管理人确定B. 由基金托管人确定C. 以基金份额净值为基础计算D. 固定不变的答案：C解析：开放式基金的申购和赎回价格以基金份额净值为基础计算。

9. 以下哪种风险不属于系统性风险？（）A. 政策风险B. 利率风险C. 经营风险D. 汇率风险答案：C解析：经营风险属于非系统性风险。

10. 技术分析的三大假设不包括（）A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 基本面决定价格答案：D解析：技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。

11. 移动平均线的作用不包括（）A. 助涨助跌B. 支撑压力C. 揭示趋势D. 预测顶部和底部答案：D解析：移动平均线难以准确预测顶部和底部。

C18056S 证券公司交易系统的架构和应用 90 分单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 集中交易关键技术中高速缓存可以为（）提供访问提速。

A.静态信息B. 订单信息C.客户信息D.登录信息我的答案：A2 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。

A.通信组播B.多活节点C.内存报盘D.内存订单管理我的答案：A多选题（共 5 题，每题 10 分）1 . 证券交易系统架构的交易事务需要保证（）？A.原子性B.一致性C.独立性D.永久性我的答案：ABCD2 . 交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（）A.自动连接B.高可靠机制C.负载均衡D.低延时我的答案：BCD3. 集中交易技术架构主要由（）构成？A. 接入前置B. 业务路由C.业务逻辑D.事务执行我的答案： ABCD4. 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向 DevOps 模式，包括（）？A. 自动验证B.持续集成C.持续部署D.全面监控E.数据运营我的答案：ABCDE5 . 证券交易系统架构的关键特性包括（）？A. 交易事务B.可靠快速C.安全冗余D.超低延时我的答案：ABC判断题（共 3 题，每题 10 分）1 . 量化交易为了提升订单执行速度，可以不启用风控模块。

（）对错我的答案：错2 . 四层架构与三层架构相比，主要是将业务处理逻辑中的持久化服务逻辑拆分，可以有效提升关系型数据库的处理效率。

（）对错我的答案：对3 . 集中交易系统的外围模块相对业务范围单一，性能及可靠性要求可以适当降低。

（）对错我的答案：错。

证券交易考试试题及答案解析(六)一、单选题（本大题53小题．每题0.5分，共26.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 中国证券业协会【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。

第2题某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。

A 16.5B 17.5C 20.5D 25.5【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 根据除权(息)价的计算公式，可得：第3题交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

A 1股B 1手C 10股D 10手【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。

第4题中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A 成交顺序自前往后B 成交顺序自后往前C 成交编号自前往后D 成交编号自后往前【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。

第5题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

C18052S证券交易系统架构及应用A100分单选题（共4题，每题10分）1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（D ）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D2 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（ C）∙ A.多线程技术∙ B.异步读写技术∙ C.内存池技术∙ D.数据库备份技术我的答案： D3 . 在微服务架构当中，以下哪一点不是网关的作用？（ B）∙ A.流量限制∙ B.服务发现∙ C.负载均衡∙ D.消息转发我的答案： B4 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。

（ C）∙ A.1级∙ B.2级∙ C.3级∙ D.4级我的答案： B多选题（共3题，每题10分）1 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（BCD ）∙ A.REDIS∙ B.SQL SERVER∙ C.ORACLE∙ D.DB2我的答案： ABCD2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（ ABCD）∙ A.股票交易∙ B.债券交易∙ C.资金管理∙ D.账户管理我的答案： ABCD3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（ ABC）∙ A.支持动态扩容∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发∙ D.服务响应的时间极短我的答案： ABCD判断题（共3题，每题10分）1 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。

（错）对错我的答案：错2 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。

（对）对错我的答案：对3 . 渠道接入架构当中，接入网关一般部署到互联网中。

（对）对错我的答案：对证券交易系统架构及应用B100分单选题（共4题，每题10分）1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）单选题（共100题）1、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于Stata的说法,正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。

孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。

此例中涉及到()。

A.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、货币时间价值的影响因素不包括（）。

A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D5、以下说法错误的是（）。

A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D6、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A8、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。

下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、以下（）为套利组合应满足的条件。

A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C10、我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。

I、期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ、收益符合客户目标Ⅲ、符合客户的风险承受能力等级Ⅳ、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。

A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案：A3. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案：A4. 证券公司的主要业务不包括（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案：D5. 证券投资基金的运作方式不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C二、多项选择题6. 证券市场可以分为（）。

A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案：A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括（）。

A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案：A, B, C, E9. 证券市场的功能包括（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案：A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。

（）答案：错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。

（）答案：正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

（）答案：正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。

（）答案：错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。

（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。

证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则答案：D2. 以下哪一项不是证券市场的基本功能？A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露答案：D3. 证券投资基金的类型不包括以下哪一项？A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 私募基金D. 银行存款答案：D4. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 以下哪一项不是证券发行与承销的主要流程？A. 准备阶段B. 发行阶段C. 承销阶段D. 清算阶段答案：D二、多项选择题1. 证券市场的主要参与者包括以下哪些？A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些因素会影响证券价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 市场情绪D. 政治事件答案：ABCD3. 证券投资基金的特点包括以下哪些？A. 集合投资B. 专家管理C. 风险分散D. 流动性强答案：ABCD4. 以下哪些属于证券市场监管的主要目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加税收收入答案：ABC5. 以下哪些是证券投资分析中的基本分析涉及的内容？A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：ABC三、判断题1. 证券交易的公开原则是指所有交易信息都必须向公众公开。

（对/错）答案：对2. 证券市场的公正原则要求所有市场参与者在交易中享有平等的权利和机会。

（对/错）答案：对3. 证券投资基金的私募基金不向公众投资者开放。

（对/错）答案：对4. 证券投资分析的心理分析主要关注市场参与者的心理和行为模式。

（对/错）答案：错5. 证券发行与承销的清算阶段是指发行结束后，对发行过程中的财务进行结算。

（对/错）答案：对四、简答题1. 简述证券市场的基本功能。

答案：证券市场的基本功能包括资本形成、价格发现、风险管理和资源配置。

一、单项选择题1. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，并统一记录保存监控信息，保存期至少为（）。

A. 2个月B. 3个月C. 5个月D. 6个月您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。

A. 防篡改系统B. 认证授权和加密体系C. 有效屏蔽系统D. 访问控制和权限管理机制您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在两个以上的物理地点建立网上证券信息系统，互为备份，并应具备至少（）以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。

A. 2个B. 3个C. 4个D. 5个您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法访问活动。

A. 审核、管理和监控B. 系统安全风险评估C. 访问控制和权限管理D. 异常事件的甄别、报警、处理和报告您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理安全域内。

（本题有超过一个的正确选项）A. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效连接B. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离C. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络链接D. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。

一、单项选择题1. 策略交易系统的交易委托需要通过对接（）向交易所申报。

A. 交易所报盘站B. 第三方交易服务器C. 网上交易客户端D. 券商柜台交易系统描述：策略交易系统的搭建与部署您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司柜台交易系统为优化交易执行性能，在委托回报的处理方式上会采用（）。

A. 客户端导出B. 主动推送C. 限制查询数据量D. 限制查询频率描述：委托交易的执行与回报查询您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种通讯模式具有最高效的通讯性能？（）A. 互联网B. VPNC. 托管服务器D. 专线描述：信息通讯建设您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行情数据可以用于（）？A. 界面展示B. 回溯测试C. 统计分析描述：策略交易系统的搭建与部署/行情与资讯数据的获取您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 量化交易可实现的通讯方式有（）。

A. 互联网B. VPNC. 托管服务器D. 专线描述：信息通讯建设您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.06. 量化策略交易系统的主要功能特点有（）。

A. 组合委托B. 算法交易C. 快捷委托D. 对冲交易描述：策略交易系统的搭建与部署您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.07. 完整的量化交易策略一般包含（）。

A. 交易开平仓信号B. 执行交易策略C. 异常情况应对D. 高速行情描述：策略交易系统的搭建与部署/行情与资讯数据的获取您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 长效的仿真测试环境对量化交易非常重要。

描述：交易系统的运行和维护您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 量化交易策略制定完成并投入实盘运作之后，并不需要持续对策略进行更新调整。

描述：交易系统的运行和维护您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 量化交易需要历史数据进行统计分析，同时对实时交易数据也具有很高的性能要求。

证券线上考试题目及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本配置B. 价格发现C. 风险管理D. 娱乐消遣答案：D2. 下列哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保障D. 投资组合答案：C3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 资产负债率答案：C5. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 内幕交易D. 合法合规答案：C6. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 心理分析D. 量化分析答案：C7. 以下哪个不是证券交易的主体？A. 投资者B. 证券公司C. 证券监管机构D. 银行答案：D8. 以下哪个不是证券线上考试的题型？A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：D9. 以下哪个不是证券线上考试的注意事项？A. 遵守考试纪律B. 携带身份证C. 携带手机D. 保持网络畅通答案：C10. 证券线上考试的合格标准是什么？A. 60分B. 70分C. 80分D. 90分答案：A二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些是证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 政治事件D. 自然灾害答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券线上考试可以携带手机进入考场。

（错误）2. 证券线上考试的合格标准是60分。

（正确）3. 证券投资基金的收益是有保障的。

（错误）4. 证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

证券线上考试题目及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 风险管理和投资C. 信息披露和风险管理D. 融资和风险管理答案：A2. 证券交易的基本原则不包括（）。

A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 内幕交易D. 合法合规答案：C3. 证券投资基金的分类不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 储蓄型基金答案：D4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D5. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题6. 证券市场的主要功能包括（）。

A. 资本形成B. 价格发现C. 风险分散D. 财富管理答案：ABCD7. 证券市场监管的主要目标包括（）。

A. 保护投资者利益B. 维护市场公平C. 促进市场效率D. 增加市场流动性答案：ABC8. 以下哪些属于证券市场的主体？（）A. 上市公司B. 投资者C. 证券服务机构D. 监管机构答案：ABCD9. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益保证答案：ABC10. 证券投资分析中，基本分析主要关注的因素包括（）。

A. 宏观经济因素B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪答案：ABC三、判断题11. 证券市场是金融市场的重要组成部分，主要涉及股票、债券等有价证券的发行和交易。

（）答案：√12. 内幕交易是证券市场监管机构严厉打击的行为之一。

（）答案：√13. 证券投资基金是一种集合投资方式，通过将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作。

（）答案：√14. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会影响证券价格的能力。

（）答案：√15. 证券投资分析的目的是通过对证券市场及其影响因素的分析，预测证券价格的未来走势，为投资决策提供依据。

第一套C13024 《证券公司证券营业部信息技术指引》解读---100分一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（）范围内。

A. 25℃±3℃B. 25℃±5℃C. 23℃±5℃D. 23℃±3℃2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。

A. 证券营业部B. 证券公司区域中心C. 证券公司D. 证券公司分支机构3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（）型营业部。

A. BB. AC. CD. D4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。

A. 2B. 1C. 4D. 3二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。

A. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源B. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱C. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签D. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（）。

A. 选择具备可靠供电的场所B. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求C. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所D. 尽量避免低洼地带三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。

2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案)单选题（共45题）1、证券组合管理基本步骤包括（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、下列关于投资规划的说法错误的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A.25B.15C.10D.5【答案】 C5、常见的战术性投资策略包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、以下（）为套利组合应满足的条件。

A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C8、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、以下属于投资规划的步骤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。

A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】 C12、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。

证券交易系统架构及应用返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 极速交易系统架构中，以下哪一个不是解决低延时的技术？（）∙ A.内存池技术∙ B.多线程技术∙ C.WAL技术∙ D.靠近交易所部署我的答案： B2 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）∙ A.多线程技术∙ B.异步读写技术∙ C.内存池技术∙ D.数据库备份技术我的答案： D3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D4 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。

（）∙ A.1级∙ B.2级∙ C.3级∙ D.4级我的答案： C多选题（共3题，每题 10分）1 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（）∙ A.REDIS∙ B.SQL SERVER∙ C.ORACLE∙ D.DB2我的答案： BCD2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（）∙ A.股票交易∙ B.债券交易∙ C.资金管理∙ D.账户管理我的答案： ABCD3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）∙ A.支持动态扩容∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发∙ D.服务响应的时间极短我的答案： ABC判断题（共3题，每题 10分）1 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。

（）对错我的答案：对2 . Kubernetes是针对服务架构的一个容器管理平台。

（）对错我的答案：对3 . 熔断与降级都属于断路器的一种处理模式。

（）对错我的答案：对。