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吉林紫鑫药业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护和遵循信息披露真实、准确、完整、及时、公平的原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、吉证监发（2011）246号《关于吉林辖区贯彻落实<关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定>的通知》、吉证监发（2013）59号《关于进一步做好内幕交易防控工作的通知》等有关法律、法规以及《吉林紫鑫药业股份有限公司章程》、《吉林紫鑫药业股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
董事会秘书为公司内幕信息知情人的登记管理事务的主要负责人。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督检查，发现存在违法、违规及违背本制度的情形，有权提出纠正意见或建议。
第三条未经董事会批准或同意，公司任何部门、分公司、控股子公司、参股公司及其负责人、经办人或其他知情人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
公司拟对外报道、传送的各式文件等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经证券部和董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第四条公司董事、监事、高级管理人员和公司各职能部门、全资或控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人、经办人和其他相关知情人均应做好内幕信息的保密工作。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的界定第五条本制度所指的内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
“参王”紫鑫药业走下神坛作者：李妍来源：《中国经济周刊》2011年第34期曾两次“澄清”并停牌长达月余的吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”，002118.SZ）终于坚持不住了。
8月24日，紫鑫药业发布公告：“目前，公司、相关各方及有关部门正在就报道所述信息进行调查核实。
”一段扑朔迷离的“人参神话”落下帷幕，等待它的不是掌声，而是麻烦缠身的官司。
自导自演的“人参神话”一周前，紫鑫药业董事长郭春生突然现身网络媒体接受专访，完成了自导自演的最后一场戏。
面对已被曝光的“关系网”和“幕后故事”，郭春生非常镇定，他表示，举报是因为紫鑫药业出口韩国的人参产品太多，触动了韩国人的利益。
过去的一年，郭春生就是这样，表现出了惊人的“导演”天赋。
2010年11月，传统中药企业紫鑫药业与吉林通化市政府合作，首次涉足人参业务，便很快炮制出一场惊心动魄的“人参神话”。
据紫鑫药业2010年年报显示，在涉足人参业务仅一个多月后，其“人参系列产品”的业务收入就已经高达3.59亿元，远超其传统中成药业务。
有“神话”助力，紫鑫药业2010年实现营收6.4亿元，同比增长151%，实现净利1.73亿元，比上一年大增184%。
今年上半年，紫鑫药业“再创佳绩”，实现营收3.7亿元，净利1.11亿元，同比分别增长226%和325%。
与此同时，紫鑫药业股价飞升。
从去年9月起，紫鑫药业的股价一路狂奔，纪录不断刷新，不到一年，其“身价”暴涨300%。
7月16日，被媒体曝光的前夕，紫鑫药业股价的最大涨幅还一度达到74%，成为弱势行情中无可争议的“明星股”。
可惜的是，“神话”很快终结。
据媒体报道，紫鑫药业通过“自买自卖”的方式完成了一场“虚假繁荣”的好戏，助手则是紫鑫药业的“五大客户”——四川平大生物制品有限责任公司、亳州千草药业饮品厂、吉林正德药业有限公司、通化立发人参贸易有限公司和通化文博人参贸易有限公司。
剥开这张并不复杂的交易网，人们赫然发现，“五大客户”虽然身份不同，有的是“皮包公司”、有的是“子公司”、有的是“间接控股公司”，但其背后的操控线都非常清晰地集中在郭春生手里。
证券代码：002118 证券简称：紫鑫药业 公告编号：2010-012吉林紫鑫药业股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议于2010年3月23日下午在本公司会议室召开，会议通知于2010年3月12日以书面或电子邮件等方式发出。
会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。
由监事汤兆利主持。
经与会监事认真审议，通过如下议案：一、审议通过了《关于提名范水波先生担任第四届监事会监事候选人的议案》表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（范水波简历附后）该项议案尚需提交2010年第一次临时股东大会审议二、审议通过了《关于提名韩明先生担任第四届监事会监事候选人的议案》表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（韩明简历附后）该项议案尚需提交2010年第一次临时股东大会审议特此公告吉林紫鑫药业股份有限公司监事会二○一○年三月二十四日附件1：范水波简历范水波，男，汉族，1969年1月17日出生，中专学历，注册会计师。
1989年7月至1996年10月在柳河县农机公司任主管会计、财务科长；1996年11月至2001年10月在三株集团柳河中药公司任主管会计、财务部长；2001年11月至2004年10月吉林紫鑫药业任主管会计；2004年11月至2006年12月任公司审计部部长，2007年1月至今任总经理助理。
范水波与本公司控股股东及实际控制人或持股5％的股东不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：韩明简历韩明，男，汉族，1972年12月23日出生，本科学历，高级工程师。
1997年7月毕业于吉林化工学院，同年工作于吉林敖东药业集团股份有限公司，历任固体车间工艺员、车间工段长、车间技术主任。
吉林紫鑫药业股份有限公司对续聘2011年审计机构的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，在审议相关议案资料后，对公司续聘中准会计师事务所有限公司为公司审计机构发表如下独立意见：经审查，中准会计师事务所有限公司具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在以往与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。
其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。
为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘中准会计师事务所有限公司作为公司2011年度财务报告的审计机构，并同意提交公司股东大会审议。
独立董事签名：徐卫东李飞方勇2011年3月29日独立董事对《内部控制与自我评价报告》的独立意见根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》的有关要求，我们作为吉林紫鑫药业股份有限公司的独立董事，对公司《2010年度内部控制自我评价报告》进行了审核，并就该事项发表如下意见：公司内部控制制度已基本建立健全，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要和公司发展的需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。
能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。
2010年度公司在加快内部控制建设方面，新补充、实施了《关于内幕信息知情人登记制度》、《关于董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度》、《关于公司风险投资内部控制制度》。
公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，促进了公司稳步、健康发展。
紫鑫药业：关于受到中国证监会行政处罚的公告公告日期 2014-02-22证券代码:002118证券简称:紫鑫药业公告编号:2014-008吉林紫鑫药业股份有限公司关于受到中国证监会行政处罚的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“公司”或“紫鑫药业”)于 2011 年10 月 19 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查总队调查通字11223 号)。
因公司涉嫌证券违法违规行为,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 稽查总队决定对公司立案稽查。
详细情况请见公司 2011 年 10 月 21 日发布的《关于中国证监会对公司立案稽查的公告》。
2014年2月21日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》[2014]24号,现将《行政处罚决定书》的内容公告如下:依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的有关规定,中国证监会对紫鑫药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人紫鑫药业、郭春生、曹恩辉、祖春香、殷金龙、李飞、方勇、韩明、徐吉峰未提出陈述、申辩意见,未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
一、经查明,紫鑫药业存在以下违法事实紫鑫药业未在《2010年年度报告》中披露与延边耀宇人参贸易有限责任公司、延边劲辉人参贸易有限责任公司、延边欣鑫人参贸易有限责任公司、通化伟诚人参贸易有限公司、通化嘉熙人参贸易有限公司、通化振豪人参贸易有限公司、吉林正德药业有限公司的关联关系和关联交易。
紫鑫药业的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于上市公司依法披露的信息,必须真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述的上市公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。
日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。
(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。
4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。
目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。
(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。
(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。
证券代码：300702 证券简称：天宇股份公告编号：2020-038浙江天宇药业股份有限公司关于董事会换届选举完成暨部分董事届满离任的公告浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月15日召开了2019年度股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，选举出公司第四届董事会成员，任期自本次股东大会审议通过之日起三年，具体内容详见 2020年4月24日披露于巨潮资讯网的《关于董事会换届选举的公告》以及 2020年5月15日披露于巨潮资讯网的《2019年度股东大会决议公告》。
一、公司第四届董事会成员组成情况非独立董事：屠勇军先生、林洁女士、方红军先生、程荣德先生独立董事：任海峙女士、施继元先生、赵新先生公司第四届董事会成员均符合法律法规等规定的上市公司董事的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》及《公司章程》中规定的不得担任上市公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者尚未解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒，亦不属于失信被执行人。
董事中兼任公司高级管理人员的人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，人数占公司董事总人数三分之一以上，符合相关法规的要求。
二、部分董事届满离任情况公司第三届董事会非独立董事盛亮洪先生在第三届董事会任职届满后，不再担任公司非独立董事以及董事会各相关专门委员会的职务，也不在公司担任其他任何职务。
截止本公告披露之日，盛亮洪先生未持有公司股份。
盛亮洪先生在职期间勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对其任职期间为公司及董事会所做的贡献表示衷心的感谢！特此公告。
头雁展翅群雁飞——记吉林紫鑫药业股份有限公司党委书记罗德芳作者：本刊记者巩瑞波来源：《新长征》 2014年第8期本刊记者巩瑞波她是职工利益的维护者，是企业发展的好舵手，是社会事业的热心人，她像一颗螺丝钉，自觉地把个人融入党的工作和企业发展之中，忠于职守、兢兢业业、勇于创新，紧紧围绕企业中心工作推进党的建设，甘愿做党员和群众的服务员，积极用党组织的力量助推企业发展，帮助公司走出了一条党建工作和企业发展互促共赢的道路。
她就是吉林紫鑫药业股份有限公司党委书记罗德芳。
用党组织的原则推进民主管理罗德芳2004 年当选为紫鑫药业党委书记。
担任公司党委书记之后，罗德芳做的第一件事就是完善各项制度，促进民主管理，保障职工合法权益。
她采取了党工共建的措施，以完善职代会制度为重点，制定切实可行的保障员工民主参与和管理企业事务的规章制度。
先后制定了企业章程、员工考核细则、依法治理企业制度、员工申诉制度、民主理财制度、企业奖惩制度、重要事项公示制度、领导分工负责制度、责任事故追究制度等280 多项制度。
依照这些制度，罗德芳每年都要主持召开一次员工代表大会，每季度组织召开一次工会委员会议。
凡是公司工作计划、一些重大活动、重要岗位人事变动、经费预算和决算、重要工作部署，公司领导或分管领导均要在职工代表大会上提交报告，向全体员工进行报告与说明，经过职代会讨论通过后再付诸实施，完全做到了公开透明。
几年来，公司职工待遇、社会保险、计件工资、员工就餐等问题都是通过这些制度解决的。
对于处理公司内部矛盾，罗德芳摸索出了自己的一套办法，她建立了职工诉求中心，通过诉求中心跟领导谈、跟职工谈，能很快找到双方矛盾的突破点和利益的共同点。
一次经理发现几个员工在车间里吃饭喝酒，严重违反了公司纪律，经理坚决要开除这几个员工。
罗德芳知道后，批评了这几名职工，让他们写检讨，并利用几个员工大都当过兵的特点，让他们拿着检讨，正步走进经理办公室，用标准的军姿向经理做检讨，经理只能会心地笑了，批评了几句，这事儿就算过去了。
吉林紫鑫药业股份有限公司独立董事提名人声明
提名人敦化市康平投资有限责任公司现就提名徐卫东为吉林紫鑫药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，徐卫东与吉林紫鑫药业股份有限公司之间不存在任何影响徐卫东独立性的关系，具体声明如下： 本次提名是在充分了解徐卫东职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，徐卫东已书面同意出任吉林紫鑫药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，提名人认为徐卫东：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合吉林紫鑫药业股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：
（一）徐卫东及其直系亲属、主要社会关系均不在吉林紫鑫药业股份有限公司及其附属企业任职，徐卫东及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；
（二）徐卫东及其直系亲属不是直接或间接持有吉林紫鑫药业股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；
（三）徐卫东及其直系亲属不在直接或间接持有吉林紫鑫药业股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
（四）徐卫东不是为吉林紫鑫药业股份有限公司或其附属企业、吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
（五）徐卫东在最近一年内不具有上述四项所列情形；
（六）徐卫东不在与吉林紫鑫药业股份有限公司及其附属企业或者吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
四、徐卫东不是国家公务员或担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；
五、徐卫东不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
六、徐卫东不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；
七、徐卫东不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
八、徐卫东不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
九、徐卫东不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；
十、包括吉林紫鑫药业股份有限公司在内，徐卫东兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，在吉林紫鑫药业股份有限公司未连续任职超过六年；
十一、徐卫东已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
十二、徐卫东当选后，吉林紫鑫药业股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士；
十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
提名人：敦化市康平投资有限责任公司 （盖章）
2010年3 月23日
吉林紫鑫药业股份有限公司独立董事候选人声明 声明人徐卫东，作为吉林紫鑫药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与吉林紫鑫药业股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份；
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职；
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职；
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人；
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职；
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员；
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定；
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；
十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；
十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
二十、本人符合该公司章程规定的任职条件；
二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
包括吉林紫鑫药业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，本人未在吉林紫鑫药业股份有限公司连续任职六年以上。
本人徐卫东郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此
引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人： 徐卫东
2010年3月23日。
