鹿特丹规则中文版

2008年12月11日，联合国第63届大会第67次会议于纽约审议通过了联合国国际贸易法委员会提交的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》，并决定于今年2009年9月23日在荷兰鹿特丹开放签署，公约定名为《鹿特丹规则》。

《鹿特丹规则》用于取代1968年制订的《海牙─维斯比规则》和1978年确定的《汉堡规则》两大国际海运公约，并首次把港口码头营运商纳入涵盖范围之内，亦提升承运人的责任条款和赔偿规限。

《鹿特丹规则》共有18章96条，主要是围绕船货双方的权利义务、争议解决及公约的加入与退出等作出一系列规定。

《鹿特丹规则》主要的内容和变革有：1、调整范围。

与《海牙规则》“钩至钩”或“舷至舷”及《汉堡规则》“港至港”的调整范围不同，为适应国际集装箱货物“门到门”运输方式的变革，《鹿特丹规则》调整范围扩大到“门至门”运输，国际海运或包括海运在内的国际多式联运货物运输合同均在公约的规范范围之内，公约排除了国内法的适用，使公约成为最小限度的网状责任制，拓宽了公约的适用范围，有利于法律适用的统一。

2、电子运输记录。

与前述三个公约不同，《鹿特丹规则》明确规定了电子运输记录，确认其法律效力，并将电子运输记录分为可转让与不可转让电子运输记录。

该规定适应了电子商务的发展，具有一定的超前性，势必加速运输单证的流转速度并提高安全性。

3、承运人的责任。

承运人必须在开航前、开航当时和海上航程中恪尽职守使船舶处于且保持适航状态，适航义务扩展到贯穿航程的始终。

承运人根据公约对货物的责任期间，自承运人或履约方为运输而接收货物时开始，至货物交付时终止。

承运人责任基础采用了完全过错责任原则，废除了现行的“航海过失”免责和“火灾过失”免责。

公约规定，未在约定时间内在运输合同规定的目的地交付货物，为迟延交付，承运人承担迟延交付的责任限于合同有约定时间，未采纳《汉堡规则》规定的合理时间标准。

公约对船货双方的举证责任和顺序做了较为具体的规定，这是以前立法所没有的。

《鹿特丹规则》与三大海上货物运输公约比较研究作者：王惠来源：《中国经贸》2016年第09期【摘要】鹿特丹规则是关于海上货物运输最新的一部国际公约，与之前的三大海上货物运输公约相比，鹿特丹规则各个方面都越来越完善，例如托运人、承运人、提单等的相关规定。

对于一些新的概念例如控制权、海运履约方等也进行了规定，说明其是一部具有创新性和进步性的国际公约。

【关键词】鹿特丹规则；托运人责任；承运人责任一、鹿特丹规则的立法历史鹿特丹规则这个名字的由来是因此公约是在荷兰鹿特丹开放签署的，它的中文全称是《联合国或部分海上国际货物运输合同公约》最早提出这个公约建议是在1996年联合国国际贸易法律委员召开的电子交易示范法第29届会议上提出的。

最后在2008年通过，同年12月联合国就批准开放了此公约。

二、鹿特丹规则与之前的海上货物运输公约的对比1.承运人责任制度（1）创设海运履约方，确定承运人新定义在继承原来海牙规则、维斯比规则和汉堡规则关于承运人的规定的同时，创设了海运履约方的概念。

海运履约方是指履行或者承诺履行提供海上货物运输区段承运人相关义务的人。

这样我们可以看出鹿特丹规则把实际承运人、独立合同人等都归类于海运履约方，赋予他们同承运人相同的权利与义务，这样承运人的主体范围就扩大了，就可以更好的保护索赔人的利益。

鹿特丹规则在此方面的规定超越了以往的三大公约，创新性是不容忽略的。

（2）承运人责任期间的延长之前的三大公约对于承运人责任期间的规定是单纯只调整海上阶段的，所以海牙规则和维斯比规则规定的就是装上船至货物卸下船止的这一期间，也就是我们通常表达的“舷至舷”或“钩至钩”。

汉堡规则的表述则是从承运人接收货物时起至交付货物时止处于承运人控制的整个区间，也即是“港至港”。

但是随着海上货物运输的发展，货物的运输已不仅仅局限于海上，还包括了其他的货物运输方式。

之前对于承运人责任期间的规定不适用日益发展的海上货物运输，因此鹿特丹规则对于承运人责任期间的规定发展为“门至门”，它的适用范围概括称为“海运和其他“模式，已不纯粹是一部海上货物运输公约，涉及的领域更宽泛。

DOI：10．3969/j．1672－7991．2014．04．002《鹿特丹规则》中“门到门”运输及其影响余筱兰（安徽师范大学法学院、法治中国建设研究院，安徽芜湖241003）摘要：《鹿特丹规则》的立法宗旨在于实现海上货物运输法律的统一。

它对海上货物运输中相关主体的权利义务进行了重新分配，尤其是其中的”门到门”运输，加重了承运人的义务，这种权利义务的再分配，对海上保险法律制度必然会造成一定的影响。

文章从《鹿特丹规则》”门到门”运输的基本内涵的研究出发，探讨了”门到门”运输下承运人义务的变化，分析了该规则的主要影响尤其是对海上保险可能造成的影响，以及海上保险法律制度的完善路径。

关键词：鹿特丹规则；海上保险；法律制度中图分类号：DF935文献标识码：A文章编号：1672－7991（2014）04－0008－06“Door to Door”Transport and Its Impact in theＲotterdamＲulesYu Xiaolan（Law School andＲesearch Institute ofＲule of Law of China Construction，Anhui Normal University，Wuhu Anhui241003，China）Abstract：The legislative purpose of theＲotterdam rules was to realize the modernization and unification of the carri-age law by sea，it also related to the relationship between rights and obligations of carriage law by sea．Door to door transport increased the obligation of the carrier to a great extent，and the redistribution of rights and obligations could have influnced the Marine insurance law．From the basic meaning of door to door terms ofＲotterdam rules，this paper discussed the change of the obligation of the carrier under door to door clause，analyzed its impacts，especially on the Marine insurance，and proposed a path to improve the Marine insurance．Key words：theＲotterdam rules；maritime insurance；legal system《鹿特丹规则》全称《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》（United Nation’s Con-vention on Contract of Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea，2008），2008年12月11日获得联合国国际贸易法律委员会（UNCITＲAL）大会通过，2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行签字仪式，对各国开放签署，并将该公约定名为《鹿特丹规则》。

$各缔约国政府，愿共同制订统一原则和有关规则，以增进海上人命安全，考虑到《1960年国际海上人命安全公约》缔结以来的发展情况，缔结一个公约，以代替该公约，可以最好地达到这一目的，特议定下列各条：第一条公约的一般义务一、各缔约国政府承担义务实施本公约及其附则的各项规定，该附则应构成本公约的组成部分。

凡引用本公约时，同时也就是引用该附则。

二、各缔约国政府承担义务颁布一切必要的法律、法令、命令和规则并采取一切必要的其他措施，使本公约充分和完全生效，以便从人命安全的观点出发，保证船舶适合其预定的用途。

第二条适用范围本公约适用于经授权悬挂缔约国政府国旗的船舶。

第三条法律、规则各缔约国政府承担义务将下列各项文件送交政府间海事协商组织（以下简称本组织）秘书长保存：一、受权代表缔约国政府管理海上人命安全措施的非政府机构的名单，以便分送各缔约国政府，供其官员参考；二、就本公约范围内各种事项所颁布的法律、法令、命令和规则的文本；三、根据本公约规定所颁发证书的足够数量的样本，以便分送各缔约国政府，供其官员参考。

第四条不可抗力情况一、在出航时不受本公约规定约束的船舶，并不因天气恶劣或任何其他不可抗力的原因偏离原定航线而受本公约规定的约束。

二、由于不可抗力或因船长负有搭载失事船舶人员或其他人员的义务而登上船的人员，在确定本公约的任何规定适用于该船时，都不应计算在内。

第五条紧急情况下载运人员一、为了避免对人命安全的威胁而撤离人员时，缔约国政府可准许它的船舶载运多于本公约其他规定所允许的人数。

二、上述许可并不剥夺其他缔约国政府根据本公约享有的对到达其港口的这种船舶的任何监督权。

三、给予此项许可的缔约国政府，应将任何这种许可的通知连同当时情况的说明送交本组织秘书长。

第六条以前的条约和公约一、在缔约国政府之间，本公约代替并废除1960年6月17日在伦敦签订的《国际海上人命安全公约》。

二、本公约缔约国政府之间日前继续有效的有关海上人命安全或其有关事项的所有其它条约、公约和协定，在其有效期间，对下列事项仍应继续充分和完全有效：（一）不适用本公约的船舶；（二）适用本公约的船舶．但本公约未予明文规定的事项。

浅析《鹿特丹规则》对无单放货的新规定摘要：《鹿特丹规则》规定在一定条件下，允许承运人在控制人、托运人、单证托运人的指示下无单放货，缓解了实践中无单放货的责任主要由承运人承担的状况。

这一规定触动了传统的”凭单交货”原则，是《鹿特丹规则》为解决实践中无单放货带来的问题而做出的一大创新，将给海上国际货物运输带来巨大影响。

关键词：鹿特丹规则；无单放货；海商法一、公约中关于无单放货的规定《鹿特丹规则》是2008年12月11日，在纽约举行的联合国大会上通过的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》的别称，是当前国际海上货物运输规则之集大成者，对国际货物海上运输中的各个方面做出了较为全面的规定。

其中对无单放货的规定主要体现在《鹿特丹规则》第45条，对未签发可转让运输单证或可转让电子运输记录的规定中可以分析出：未签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录时，在合同规定的时间和地点承运人应当将货物交付给声称是收货人的人，只要该人按照承运人的要求适当表明其是收货人即可，而无需提交正本提单，若收货人的名称和地址未在合同事项中载明，承运人会在货物到达目的港之前或之时得到控制方关于此的通知，实际上这是一种无单放货。

在不违反第48条第1款关于仍被视为未交付货物的情况下，若承运人因收货人未按规定的时间地点提取货物、未按承运人的要求适当表明其为收货人或者经合理努力仍无法确定收货人时，可以依次向控制方、托运人、单证托运人请求指示交付货物，按他们的指示交付货物，承运人就不再承担交付货物的义务，这也是一种无单放货。

笔者认为，未签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录包括两种情况：一是未签发任何单证，一是签发不可转让运输单证或不可转让电子运输记录。

而第46条关于签发必须提交的不可转让运输单证时的交付则是本条的特殊情况。

签发不可转让运输单证，其中载明必须交单提货的，签发必须提交的不可转让运输单证，其提货的正常情况应当是按照合同的规定凭单提货，即收货人不仅要按照承运人的要求适当表明其为收货人，且要向承运人提交运输单证，两个条件缺一不可。

联 合 国A/RES/63/122大 会Distr.: General2 February 2009第六十三届会议议程项目 7408-478102008年12月11日大会决议[根据第六委员会的报告(A/63/438)通过]63/122. 联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约大会，回顾其1966年12月17日第2205(XXI)号决议设立联合国国际贸易法委员会，其任务是促进国际贸易法的逐渐协调和统一，并在这方面念及各国人民，尤其是发展中国家人民在国际贸易广泛发展中的利益，关注现有海上国际货物运输的法律制度缺乏统一，未能充分考虑到现代运输做法，包括集装箱化、门到门运输合同和使用电子运输单据，注意到在平等互利基础上发展国际贸易是促进各国间友好关系的一个重要因素，深信采用统一规则，更新和协调涉及海运区段的国际货物运输规则，将增强法律确定性，提高国际货物运输效率和商业可预测性，减少所有国家之间国际贸易流通的法律障碍，认为采用统一规则，对全程或部分海上国际运输合同进行规范，将增进法律确定性，提高国际货物运输效率，便利过去相距遥远的当事人和市场获得新的准入机会，从而对促进国内、国际贸易和经济发展发挥极其重要作用，注意到托运人和承运人无法利用有约束力、平衡的普遍性制度支持涉及各种运输方式的运输合同的运作，回顾2001年和2002年委员会第三十四届和第三十五届会议决定订立一项关于涉及海运区段的门到门运输业务的国际法律文书，11《大会正式记录，第五十六届会议，补编第17号》和更正（A/56/17和Corr.3），第319至345段；以及同上，《第五十七届会议，补编第17号》（A/57/17），第210至224段。

A/RES/63/1222确认所有国家和有关国际组织都接到参加编写《公约》草案的邀请，在委员会第四十一届会议上无论作为成员还是观察员，都有充分机会发言和提出建议，满意地注意到公约草案案文已分发给应邀作为观察员参加委员会会议的所有联合国会员国和政府间组织，供其发表评论意见，收到的评论意见已提交委员会第四十一届会议，2满意地注意到委员会第四十一届会议决定将《公约》草案提交大会审议，3注意到委员会核准的《公约》草案，4感谢荷兰政府表示愿意在鹿特丹主办《公约》签字仪式，1. 赞扬联合国国际贸易法委员会拟订《全程或部分海上国际货物运输合同公约》草案；2. 通过本决议附件所载《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》；3. 授权2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行开放供签署的仪式，并建议将《公约》所体现的规则称为“鹿特丹规则”；4. 吁请各国政府考虑成为《公约》缔约国。

目录大会通过的决议. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1联合国全程或者部分海上国际货物运输合同公约 . . . . . . . . . . . . . . . . . 4第 1 章. 总则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5第 1 条. 定义. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5第 2 条. 本公约的解释. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8第 3 条. 形式要求. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8第 4 条. 抗辩和赔偿责任限制的适用. . . . . . . . . . . . . . . . . 9第 2 章. 适用范围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9第 5 条. 一般适用范围. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9第 6 条. 特定除外情形. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10第7 条 . 对某些当事人的适用. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10第 3 章 . 电子运输记录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 第8 条 . 电子运输记录的使用和效力. . . . . . . . . . . . . . . . . 10第9 条 . 可转让电子运输记录的使用程序. . . . . . . . . . . . . 11第10 条. 可转让运输单证或者可转让电子运输记录的替换. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11第 4 章 . 承运人的义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 第11 条. 货物的运输和交付 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12第12 条 . 承运人的责任期间. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12第13 条 . 具体义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13第14 条 . 特别适用于海上航程的义务 . . . . . . . . . . . . . . . . 13第15 条. 可能形成危险的货物. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13第16 条 . 海上航程期间牺牲货物 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14第 5 章 . 承运人对灭失、损坏或者迟延所负的赔偿责任. . . . . . . . . 14 第17 条. 赔偿责任基础. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14第18 条 . 承运人为其他人负赔偿责任 . . . . . . . . . . . . . . . . 16第19 条 . 海运履约方的赔偿责任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16第20 条 . 连带赔偿责任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17第21 条 . 迟延. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17第22 条 . 赔偿额的计算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17第23 条. 发生灭失、损坏或者迟延时的通知. . . . . . . . . . 18第 6 章. 有关特定运输阶段的补充条款 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19第24 条 . 绕航. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19第25 条. 船舶上的舱面货. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19第26 条. 海上运输之前或者之后的运输. . . . . . . . . . . . . . 20 第7 章 . 托运人向承运人履行的义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20第27 条 . 交付运输 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20第28 条. 托运人与承运人在提供信息和指示方面的合作. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21第29 条. 托运人提供信息、指示和文件的义务. . . . . . . . 21第30 条 . 托运人对承运人赔偿责任的基础. . . . . . . . . . . . 21第31 条 . 拟定合同事项所需要的信息 . . . . . . . . . . . . . . . . 22第32 条 . 危险货物特别规则. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22第33 条. 单证托运人享有托运人的权利并承担其义务. . 23第34 条 . 托运人为其他人负赔偿责任 . . . . . . . . . . . . . . . . 23 第8 章. 运输单证和电子运输记录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23第35 条. 运输单证或者电子运输记录的签发. . . . . . . . . . 23第36 条 . 合同事项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24第37 条 . 承运人的识别 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25第38 条 . 签名. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25第39 条. 合同事项不完备. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26第40 条 . 对合同事项中货物相关信息作出保留 . . . . . . . . 26第41 条. 合同事项的证据效力. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27第42 条 . “预付运费”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28第9 章. 货物交付 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28第43 条 . 接受交货的义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28第44 条 . 确认收到的义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29第45 条. 未签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录时的交付. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29第46 条. 签发必须提交的不可转让运输单证时的交付. . 30第47 条. 签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录时的交付. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30第48 条. 货物仍未交付. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32第49 条 . 货物留置 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33第10 章. 控制方的权利 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 第50 条. 控制权的行使和范围. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34第51 条. 控制方的识别和控制权的转让. . . . . . . . . . . . . . 34第52 条. 承运人执行指示. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35第53 条 . 视为交货 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36第54 条. 运输合同的变更. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36第55 条. 向承运人提供补充信息、指示或者文件 . . . . . . 37第56 条 . 协议变更 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37第11 章. 权利转让. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 第57 条. 签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录时的权利转让. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37第58 条. 持有人的赔偿责任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38第12 章. 赔偿责任限额 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 第59 条 . 赔偿责任限额 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38第60 条. 迟延造成损失的赔偿责任限额. . . . . . . . . . . . . . 39第61 条 . 赔偿责任限制权的丧失 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39第13 章. 时效. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 第62 条. 时效期间. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40第63 条. 时效的延长. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40第64 条 . 追偿诉讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41第65 条. 对被识别为承运人的人的诉讼. . . . . . . . . . . . . . 41第14 章 . 管辖权. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41第66 条. 对承运人的诉讼. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41第67 条 . 法院选择协议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42第68 条. 对海运履约方的诉讼. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42第69 条. 不另增管辖权地. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43第70 条 . 扣留以及临时措施或者保全措施. . . . . . . . . . . . 43第71 条. 诉讼合并和移转. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43第72 条 . 争议产生后的协议和被告应诉时的管辖权 . . . . 44第73 条. 承认和执行. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44第74 条 . 第14 章的适用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44第15 章. 仲裁. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 第75 条 . 仲裁协议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44第76 条. 非班轮运输中的仲裁协议. . . . . . . . . . . . . . . . . . 46第77 条 . 争议产生后的仲裁协议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46第78 条 . 第15 章的适用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46第16 章. 合同条款的有效性. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 第79 条 . 一般规定 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46第80 条 . 批量合同特别规则. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47第81 条 . 活动物和某些其他货物特别规则. . . . . . . . . . . . 48第17 章 . 本公约不管辖的事项. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49第82 条. 管辖其他运输方式货物运输的国际公约 . . . . . . 49第83 条. 赔偿责任总限制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49第84 条 . 共同海损 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49第85 条. 旅客和行李. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50第86 条 . 核事故造成的损害. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50第18 章. 最后条款. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 第87 条 . 保存人. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50第88 条 . 签署、批准、接受、核准或者加入 . . . . . . . . . . 50第89 条. 退出其他公约. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51第90 条 . 保留. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52第91 条 . 声明的程序和效力. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52第92 条 . 对本国领土单位的效力 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52第93 条 . 区域经济一体化组织的参与 . . . . . . . . . . . . . . . . 53第94 条 . 生效. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53第95 条. 修订和修正. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54第96 条. 退出本公约. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54大会通过的决议63/122. 联合国全程或者部分海上国际货物运输合同公约大会，回顾其1966 年12 月17 日第2205 (XXI) 号决议设立联合国国际贸易法委员会，其任务是促进国际贸易法的逐渐协调和统一，并在这方面念及各国人民，尤其是发展中国家人民在国际贸易广泛发展中的利益，关注现有海上国际货物运输的法律制度缺乏统一，未能充分考虑到现代运输做法，包括集装箱化、门到门运输合同和使用电子运输单据，注意到在平等互利基础上发展国际贸易是促进各国间友好关系的一个重要因素，深信采用统一规则，更新和协调涉及海运区段的国际货物运输规则，将增强法律确定性，提高国际货物运输效率和商业可预测性，减少所有国家之间国际贸易流通的法律障碍，认为采用统一规则，对全程或部分海上国际运输合同进行规范，将增进法律确定性，提高国际货物运输效率，便利过去相距遥远的当事人和市场获得新的准入机会，从而对促进国内、国际贸易和经济发展发挥极其重要作用，注意到托运人和承运人无法利用有约束力、平衡的普遍性制度支持涉及各种运输方式的运输合同的运作，回顾2001 年和2002 年委员会第三十四届和第三十五届会议决定订立一项关于涉及海运区段的门到门运输业务的国际法律文书，1确认所有国家和有关国际组织都接到参加编写全程或者部分海上国际货物运输合同公约草案的邀请，在委员会第四十一届会议上无论作为成员还是观察员，都有充分机会发言和提出建议，满意地注意到公约草案案文已分发给应邀作为观察员参加委员会会议的所有联合国会员国和政府间组织，供其发表评论意见，收到的评论意见已提交委员会第四十一届会议，2满意地注意到委员会第四十一届会议决定将公约草案提交大会审议，3注意到委员会核准的公约草案，4感谢荷兰政府表示愿意在鹿特丹主办《公约》签字仪式，1. 赞扬联合国国际贸易法委员会拟订全程或者部分海上国际货物运输合同公约草案；2. 通过本决议附件所载《联合国全程或者部分海上国际货物运输合同公约》；1 《大会正式记录，第五十六届会议，补编第17号》和更正（A/56/17 和Corr.3），第319 至345 段；以及同上，《第五十七届会议，补编第17号》(A/57/17)，第210 至224 段。

《鹿特丹规则》有关承运人责任制度简析2008年12月11日，联合国第63届大会第67次会议通过了联合国贸法会提交的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》（United Nations Convention on Contracts for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea）。

此次会议授权2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行新公约开放签署仪式，因此该公约又被简称为《鹿特丹规则》（The Rotterdam Rules）。

截至2009年10月31日，已有20个国家签署该公约。

根据公约的规定，《鹿特丹规则》将在20个国家批准或者加入一年后生效，目前尚没有一个国家批准或加入，该公约尚未生效。

联合国贸法会制定该公约的目的主要是取代现行的三个国际海上货物运输公约——1924年《海牙规则》、1968年《海牙-维斯比规则》和1978年《汉堡规则》，以实现海上货物运输和包括海运区段的国际货物多式联运法律制度的国际统一。

作为国际海上货物运输立法的重大变革，《鹿特丹规则》正吸引着全球海事界的目光。

为了解其将对航运企业产生的重大影响，下面对该规则与船公司密切相关的“承运人责任制度”的有关规定做一简单介绍。

承运人责任制度的变化《鹿特丹规则》与现在国际上普遍采用的《海牙规则》、《海牙-维斯比规则》以及我国的《海商法》相比较，大大加重了承运人的责任。

1、承运人责任期间的变化《鹿特丹规则》规定承运人责任期间是“收货—交货”，并且不限定接收货物和交付货物的地点。

因此，该规则适用于承运人在船边交接货物、港口交接货物、港外交接货物或者“门到门”运输。

与《海牙规则》、《海牙-维斯比规则》、我国《海商法》规定的“装货—卸货”和《汉堡规则》规定的“装港—卸港”相比，《鹿特丹规则》扩大了承运人的责任期间。

这一承运人责任期间的扩大，一方面将有利于航运业务尤其是国际货物多式联运业务的开展，但同时在一定程度上将增加承运人的责任。

联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约联合国2008年本公约缔约国，重申相信在平等互利基础上发展国际贸易是促进各国之间友好关系的一个重要因素，深信通过逐步协调统一国际贸易法，减少、消除国际贸易流通法律障碍，将大大促进所有国家在平等、公平和共同利益基础上的普遍经济合作，造福于各国人民，承认1924年8月25日在布鲁塞尔签署的《统一提单若干法律规则国际公约》及其各项议定书以及1978年3月31日在汉堡签署的《联合国海上货物运输公约》对协调海上货物运输法律的显著贡献，考虑到自这两项公约通过以来的技术和商业发展以及整合和更新这两项公约进行的必要性，注意到托运人和承运人无法利用一个有约束力的普遍性制度支持涉及其他运输方式的海上运输合同的运作，相信采用统一规则，对全程或部分海上国际运输合同进行规范，将促进法律确定性，提高国际货物运输效率，便利过去相距遥远的当事人和市场获得新的准入机会，从而对促进国内、国际贸易和经济发展发挥极其重要的作用，兹商定如下：第一章总则第一条定义在本公约中：一、“运输合同”是指承运人收取运费，承诺将货物从一地运至另一地的合同。

此种合同应对海上运输作出规定，且可以对海上运输以外的其他运输方式作出规定。

二、“批量合同”是指在约定期间内分批装运特定数量货物的运输合同。

货物数量可以是最低数量、最高数量或一定范围的数量。

三、“班轮运输”是指通过公告或类似方式向公众提供、按照公布船期表使用船舶在特定港口之间定期运营的运输服务。

四、“非班轮运输”是指不属于班轮运输的任何运输。

五、“承运人”是指与托运人订立运输合同的人。

六、（一）“履约方”是指承运人以外的，履行或承诺履行承运人在运输合同下有关货物接收、装载、操作、积载、运输、照料、卸载或交付的任何义务的人，以该人直接或间接在承运人的要求、监督或控制下行事为限。

（二）“履约方”不包括不由承运人而由托运人、单证托运人、控制方或收货人直接或间接委托的任何人。

联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约目录第一章总则 1第一条定义 1第二条本公约的解释 4第三条形式要求 4第四条抗辩和赔偿责任限制的适用 4第二章适用范围 5第五条一般适用范围 5第六条特定除外情形 5第七条对某些当事人的适用 6第三章电子运输记录 6第八条电子运输记录的使用和效力 6第九条可转让电子运输记录的使用程序 6第十条可转让运输单证或可转让电子运输记录的替换 6第四章承运人的义务 7第十一条货物的运输和交付 7第十二条承运人的责任期 7第十三条特定义务 8第十四条适用于海上航程的特定义务 8第十五条可能形成危险的货物 8第十六条海上航程期间牺牲货物 8第五章承运人对灭失、损坏或迟延所负的赔偿责任 9 第十七条赔偿责任基础 9第十八条承运人为其他人负赔偿责任 10第十九条海运履约方的赔偿责任 11第二十条连带赔偿责任 11第二十一条迟延 11第二十二条赔偿额的计算 12第二十三条发生灭失、损坏或迟延时的通知 12第六章有关特定运输阶段的补充条款 13第二十四条绕航 13第二十五条船舶上的舱面货 13第二十六条海上运输之前或之后的运输 13第七章托运人对承运人的义务 14第二十七条交付运输 14第二十八条托运人与承运人在提供信息和指示方面的合作 14 第二十九条托运人提供信息、指示和文件的义务 15第三十条托运人对承运人赔偿责任的基础 15第三十一条拟定合同事项所需要的信息 15第三十二条危险货物特别规则 16第三十三条单证托运人享有托运人的权利并承担其义务 16 第三十四条托运人为其他人负赔偿责任 16第八章运输单证和电子运输记录 16第三十五条运输单证或电子运输记录的签发 16第三十六条合同事项 17第三十七条承运人的识别 18第三十八条签名 18第三十九条合同事项不完备 18第四十条对合同事项中货物相关信息作出保留 19第四十一条合同事项的证据效力 20第四十二条“预付运费” 20第九章货物交付 20第四十三条接受交货的义务 20第四十四条确认收到的义务 21第四十五条未签发可转让运输单证或可转让电子运输记录时的交付 21第四十六条签发必须提交的不可转让运输单证时的交付 21第四十七条签发可转让运输单证或可转让电子运输记录时的交付 22 第四十八条货物仍未交付 23第四十九条货物留置 24第十章控制方的权利 25第五十条控制权的行使和范围 25第五十一条控制方的识别和控制权的转让 25第五十二条承运人执行指示 26第五十三条视为交货 27第五十四条运输合同的变更 27第五十五条向承运人提供补充信息、指示或文件 27第五十六条协议变更 27第十一章权利转让 28第五十七条签发可转让运输单证或可转让电子运输记录 28 第五十八条持有人的赔偿责任 28第十二章赔偿责任限额 28第五十九条赔偿责任限额 28第六十条迟延造成损失的赔偿责任限额 29第六十一条赔偿责任限制权的丧失 29第十三章时效 30第六十二条时效期 30第六十三条时效的延长 30第六十四条追偿诉讼 30第六十五条对被识别为承运人的人的诉讼 31第十四章管辖权 31第六十六条对承运人的诉讼 31第六十七条法院选择协议 31第六十八条对海运履约方的诉讼 32第六十九条不另增管辖权地 32第七十条扣留以及临时措施或保全措施 32第七十一条诉讼合并和移转 33第七十二条争议产生后的协议和被告应诉时的管辖权 33 第七十三条承认和执行 33第七十四条第十四章的适用 33第十五章仲裁 34第七十五条仲裁协议 34第七十六条非班轮运输中的仲裁协议 35第七十七条争议产生后的仲裁协议 35第七十八条第十五章的适用 35第十六章合同条款的有效性 35第七十九条一般规定 35第八十条批量合同特别规则 36第八十一条活动物和某些其他货物特别规则 37第十七章本公约不管辖的事项 37第八十二条管辖其他运输方式货物运输的国际公约 37第八十三条赔偿责任总限制 38第八十四条共同海损 38第八十五条旅客和行李 38第八十六条核事故造成的损害 38第十八章最后条款 39第八十七条保存人 39第八十八条签署、批准、接受、核准或加入 39 第八十九条退出其他公约 39第九十条保留 40第九十一条声明的程序和效力 40第九十二条对本国领土单位的效力 40第九十三条区域经济一体化组织的参与 41第九十四条生效 41第九十五条修订和修正 41第九十六条退出本公约 42联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约本公约缔约国，重申相信在平等互利基础上发展国际贸易是促进各国之间友好关系的一个重要因素，深信通过逐步协调统一国际贸易法，减少、消除国际贸易流通法律障碍，将大大促进所有国家在平等、公平和共同利益基础上的普遍经济合作，造福于各国人民，承认1924年8月25日在布鲁塞尔签署的《统一提单若干法律规则国际公约》及其各项议定书以及1978年3月31日在汉堡签署的《联合国海上货物运输公约》对协调海上货物运输法律的显著贡献，考虑到自这两项公约通过以来的技术和商业发展以及整合和更新这两项公约进行的必要性，注意到托运人和承运人无法利用一个有约束力的普遍性制度支持涉及其他运输方式的海上运输合同的运作，相信采用统一规则，对全程或部分海上国际运输合同进行规范，将促进法律确定性，提高国际货物运输效率，便利过去相距遥远的当事人和市场获得新的准入机会，从而对促进国内、国际贸易和经济发展发挥极其重要的作用，兹商定如下：第一章总则第一条定义在本公约中：一、“运输合同”是指承运人收取运费，承诺将货物从一地运至另一地的合同。

联合国A/CN.9/658/Add.10大 会Distr.: General 21 May 2008 ChineseOriginal: EnglishV.08-53781 (C) GP 030608 030608*0853781*联合国国际贸易法委员会 第四十一届会议2008年6月16日至7月3日，纽约全程或者部分海上国际货物运输合同公约草案政府和政府间组织意见汇编* 增编目录页次二. 从政府和政府间组织收到的意见.................................................2A. 国家.....................................................................213. 希腊.................................................................2__________________*本说明迟交是因为收到时间较晚。

A/CN.9/658/Add.10二. 从政府和政府间组织收到的意见A.国家13.希腊[原文：英文][2008年5月21日](a) 总体评论意见1. 一部新的全程或部分海上货物运输公约，目的应当是进一步加强国际贸易法的协调和统一。

当前国际公约和不同法域实行的国内立法极其分散，导致缺乏统一性，从而不可避免地降低了商业和法律确定性，而这种确定性对国际货物运输所有当事人都是一个极其重要的因素。

但是，新公约要想得到国际社会的广泛接受，还应当保证权利和赔偿责任之间的公平平衡，从而保证运输合同当事人之间风险的公平分配。

在这方面，与承运人权利、赔偿责任和责任有关的条款具有特别重要的意义。

2. 在强调以上观点之后，希腊谨提出以下具体评论意见：(b) 具体评论意见承运人对灭失、损坏或者迟延所负的赔偿责任（第5章）3. 关于承运人的义务，我们重申对两处重大修改持保留意见：- 从所列承运人抗辩理由中去除航行失误，即使在与引航过失有关的情形中（第18(3)条）；- 将承运人对船舶适航性的谨慎处理的义务延及整个航程（第15条）。

第20卷　第4期中国海商法年刊Vo l.20　N o.4 2009年12月Annual of China Maritime Law Dec.2009文章编号:1003-7659-(2009)04-0001-09《鹿特丹规则》的构建*凯特·兰纳(联合国贸法会秘书处,维也纳　1400)摘要:《鹿特丹规则》已于2008年12月11日在联合国大会上正式通过,并于2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行签字仪式。

在回顾《鹿特丹规则》签字仪式及此后的最新进展的基础上,简要评述《鹿特丹规则》的制定背景和发展历史,并对《鹿特丹规则》生效后可能带来的一些重大变革进行分析。

关键词:《鹿特丹规则》;“门到门”运输;电子商务;集装箱运输;海运履约方;控制权;合同自由中图分类号:D F961.9 文献标志码:A XLaunch of the Rotterdam Rules¹ºK ate L annan(the UNC IT RAL S ecretariat,Vienna1400,Austria) Abstract:T he Rotter dam Rules was ado pt ed by t he U N Gener al A ssembly on11December2008and w as opened for sig nat ur e at a ceremo ny o n23September2009in Ro tter dam,t he N etherlands.T his paper is intended to bring rea der s up to date on the Sig ning Cerem ony and later events,as w ell as to g iv e them a br ief description o f the backg r ound and hist or y o f the Rotter dam Rules.T he final sect ion o f the paper analy zes so me of the mo re impor tant innov atio ns that t he Convention w ill br ing w hen it ent ers into for ce.Key words:R otterd am Rules;“doo r to doo r”tr anspo rt; electr o nic co mmer ce;containerization;mar itim e perfo rming party;r ig ht of co nt ro l;freedom o f contr act2008年7月,继联合国国际贸易法律委员会(UNCITRAL)第四十一届会议»召开之后, UNCIT RAL通过了《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》的草案文本¼。