BOT融资建设模式及合同谈判要点

BOT合同谈判要点分析结合现行BOT法规、建设部公布的示范文本及相关实践经验，从投资人的角度详细论述了BOT合同在签约主体、项目立项审批、设施所有权、征地、担保、建设、限制竞争、或取或付条款、价格、调价公式、补偿条款、争议解决等方面的谈判要点，试图通过上述分析，使投资人在BOT合同谈判中把握要点，更好的维护投资人的合法权益。

关键词：BOT；合同：谈判要点BOT是一种新兴的公用事业投融资模式。

一些地方政府以及越来越多的基础设施投资企业已开始尝试采用该模式。

由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。

1、正确的签约主体BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。

特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。

《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。

”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。

2、项目的立项审批《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。

目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2个省市外，各地方对基础设施特许经营法规的制定并不完善，对BOT项目的审批程序及运作程序没有具体的规定。

投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。

BOT项目不仅需要完成建设项目的审批程序，还需要就该项目采用BOT模式完成审批。

例如，《北京市城市基础设施特许经营条例》规定：“市发展改革部门确定市级实施特许经营的城市基础设施项目。

重大项目应当报市人民政府批准。

B O T 项目洽谈指南中航长城大地建工集团编著钟锋科目录第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题 (3)第二章 BOT项目投资商谈判要点及要点分析 (13)第三章 BOT 项目投资风险与规避 (25)第四章 BOT融资模式的风险分析及防范 (32)第五章实施BOT项目的若干法律问题 (41)第六章规范BOT项目的法律对策 (54)第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT （Build-Operate-Transfer）模式向中国各地的公路项目融资。

为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT 合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。

以下就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析。

一、BOT项目的合法性问题对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。

若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。

投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形等等。

在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。

有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。

2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。

实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。

国际BOT项目合同框架分析以及风险防范1. 引言BOT（Build-Operate-Transfer）项目是一种常见的基础设施投资和运营模式，在国际上得到了广泛应用。

BOT项目合同框架的分析及风险防范是保证BOT项目顺利进行及运维的关键。

本文将对国际BOT项目合同框架进行分析，并提供相关的风险防范措施，以帮助相关各方更好地管理和控制BOT项目。

2. BOT项目合同框架分析2.1 概述BOT项目合同框架是BOT项目合作各方之间约定的基础，包括项目所有权、融资、建设、运营及转让等方面的规定。

具体的合同框架可能因国家、地区和项目特点而有所不同，但通常具备以下主要内容：•项目描述：详细描述项目的性质、规模、地理位置等信息；•所有权及期限：明确项目的所有权归属及BOT期限；•融资与投资：规定融资方式、资金来源和投资回报机制；•建设与运营：约定项目建设及运营的责任分工以及服务标准等；•收益分配：确定项目收益的分配方式；•转让条件：明确项目转让的条件和程序。

2.2 合同框架风险点在国际BOT项目合同框架中存在一些常见的风险点，需要各方在签订合同时予以重点关注和防范，主要包括以下几个方面：2.2.1 法律与合规风险•法律合规性：各项合同条款是否符合当地法律法规的要求；•所有权风险：项目所有权转让的合规性和程序是否合法可行；•权益保护：各方权益是否得到充分保护，并明确违约责任与补偿机制。

2.2.2 融资与投资风险•融资条件：融资来源及其稳定性的评估，以及融资条件对各方的影响；•投资回报风险：收益的合理分配，投资回报的保障机制。

2.2.3 建设与运营风险•建设风险：项目建设的可行性、技术可行性及风险控制；•运营风险：运营商的资质、技术能力和管理水平等；•服务质量：明确运营商应提供的服务标准以及违约责任。

2.2.4 转让风险•转让条件：明确转让的条件、程序及相关手续的合规；•转让回报：明确转让后各方的回报和利益分配。

国际BOT投资合同全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：国际BOT投资合同是国际投资中一种常用的合同形式，它指的是投资者在国外投资建设一项具备公益或经济收益的项目，并由其经营和管理一定期限后，再移交给国外政府或国际组织的一种投资模式。

在国际投资中，BOT投资合同通常需要经过合同的谈判、签订、履行、监督及争端解决等一系列环节，以保障投资者的权益和项目的顺利进行。

一、合同主体：双方合同主体为投资者和国外政府或国际组织，双方需进行自愿、平等的洽谈，确定合作的项目、资金投入、项目建设的工期和投资者运营的期限等各项内容。

同时要明确各方的权利和义务，以及争端解决的方式。

二、合同内容：1. 项目的基本情况：包括项目的名称、位置、规模、投资额、建设周期、经营周期等。

2. 投资方的权利和义务：包括实施项目、出资额、项目的经营管理、利润分配等。

3. 政府或国际组织的权利和义务：包括对项目的支持、提供必要的便利条件、项目运营期间的监督和管理等。

4. 合同履行条件：明确项目建设的具体要求、达成运营目标等。

5. 投资者权益保护：包括在项目变动、亏损情况下的投资者权益保护措施。

6. 争端解决方式：对于合同履行过程中可能发生的争端，双方应事先确定解决方式，一般包括友好协商、仲裁和国际法院等。

三、合同签订：合同是投资合法性的证明和约束双方行为的依据，双方应当依法签订，明确合同的条款及履行细则。

合同签订需要科学、合理的分配项目的利益，形成了项目所有权、在项目建设期间的土地使用权和资金的使用权等。

四、合同履行：投资者在合同规定的建设和运营期间应按照合同约定进行项目建设和运营管理，确保项目按期建成并实现经营目标。

政府或国际组织则应给予项目必要的支持和协助，确保项目的顺利进行。

五、监督：在合同履行过程中，政府或国际组织应当对投资者的行为进行监督，确保其按照合同规定进行投资和经营管理。

投资者也应接受政府或国际组织的监督和检查，确保项目的合法性和规范性。

bot合作合同协议书范本5篇篇1甲方（出让方）：_________乙方（受让方）：_________鉴于甲方和乙方经友好协商，同意就以下事项进行合作：一、合作内容1.1 甲方和乙方共同合作，开展______业务。

具体业务包括但不限于______。

1.2 双方将共同投入资源，包括人力、物力、财力等，以确保业务的顺利开展。

二、合作期限2.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.2 双方同意，在合同有效期内，应共同努力，推动业务的持续发展和壮大。

三、合作方式3.1 甲方和乙方将共同设立一个联合工作小组，负责具体业务的开展和协调。

3.2 双方应定期举行会议，就业务进展、问题解决方案等进行沟通和讨论。

3.3 甲方和乙方应明确各自的职责和分工，确保业务的顺利进行。

四、权利义务4.1 甲方和乙方在合作期间，应相互尊重，友好协商，共同解决合作过程中遇到的问题。

4.2 甲方和乙方应严格遵守国家法律法规，以及双方约定的合作协议。

任何一方不得违反法律法规和合作协议的规定。

4.3 甲方和乙方应确保在合作期间，各自投入的资源能够满足业务的需要。

如果因资源不足或资源分配问题导致业务无法顺利开展，双方应共同协商解决。

4.4 甲方和乙方应确保在合作期间，各自的人员能够遵守相关法律法规和合作协议的规定，不得从事损害对方利益的行为。

五、违约责任5.1 如果甲方或乙方违反本协议的规定，导致业务无法顺利开展或给另一方造成损失的，违约方应承担相应的违约责任。

5.2 违约方应承担的违约责任包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、承担因此产生的所有费用等。

具体责任和赔偿金额应根据违约行为的严重程度和给另一方造成的实际损失来确定。

六、争议解决6.1 如果甲方和乙方在合作过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

在诉讼过程中，双方应遵守法律法规和人民法院的判决结果。

bot合同谈判在完成了资格预审、邀请投标、提交建议书和评标工作之后，就进入了合同谈判、签约和实施阶段。

从性质上讲，合同是一个契约，是法人和法人之间，法人和自然人之间以及自然人与自然人之间，为实现某种。

目的而确定相互权利义务关系的协议。

合同一经签定，即具有法律约束力。

合同必须以法律为依据，同时当事人双方的权利将受到法律保护，任何一方不履行合同或履行不当，都要承担法律责任。

bot项目的特许权协议属于涉外合同。

为了解决执行合同过程中可能遇到的不能通过协商解决的纠纷，在合同中需要约定适用法律和仲裁机构。

bot项目中涉及很多合同，如特许权协议、信贷协议、总承包合同、运营维护合同、投资人协议（合资协议）、燃料供应协议、仲裁协议、担保协议、保险合同，等等。

有的项目可能有多达几十个合同。

本章所指的合同谈判指特许权协议谈判，特许权协议的主体是东道国政府和项目公司（项目发起人），该协议是项目成功的核心和基础。

特许权协议不仅指特许权协议书，根据具体项目情况，还包括一些附录，如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、移交程序，图纸等等。

bot谈判内容特许权协议涉及bot项目的产品性能和质量、建设期、特许期、项目公司结构、资本结构、备用资金原料和燃料供应、项目收费和价格调整方式、最低收入担保外汇安排、贷款人的权利、不可抗力、项目建设规范、维修计划、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。

bot项目特许权协议的条款分为基本条款和特殊条款两种。

为了节省谈判时间并使投标者目标明确，政府在制定bot项目招标文件时总要安排些基本合同条款，这些条款对所有投标人的要求是一样的，是投标人不能改变的。

例如，项目收费和特许期是项目中两个关键而又密切相关的因素，如果保留两个因素全都由投标人在建议书中提出，将很难选择一个合理的投标标准，因此要固定这两个因素中的一个，另一个因素由投标人在建议书中提出并作为评标时的主要评价对象，在这种情况下投标人在投标时就不能改变由政府固定的因素。

高校运用BOT模式需要把握的重要环节邱楷为缓解后勤建设经费投入不足的问题，许多高校后勤服务实体纷纷引入社会资金进行基础建设，改变了高校后勤目前建设资金来源和建设模式单一的局面。

BOT模式就是很多高校后勤服务实体采用较多的一种方式。

但是由于BOT模式在操作上有许多不完善的地方，还需要在运作过程中加以注意。

一、BOT模式概述BOT(Build-Operate-Transfer)的意思是：建设—经营—转让。

BOT模式是20世纪80年代以来国际上广泛采用的基础设施项目融资方式，主要特点是利用私人资本参与基础设施建设，是国有基础设施项目民营化的一种模式。

BOT的一般涵义是：在一定的特许经营期内，将建设项目交由国内或国外承包者对项目的建设、经营实行一揽子承包，项目竣工后在特许权规定的期限内拥有、运营和维护这项设施，向该设施的使用者收取适当费用，以此来回收该项目的投资、建造、经营和维护成本，偿还融资债务并赚取利润回报；发包方(一般为政府或国有部门单位)拥有对该项目的监督权、调控权；当特许经营期结束后，承包者无偿地将项目设施完整地转交给发包方进行经营和管理。

目前，BOT已经成为国际上解决社会公益设施建设的一条有效途径。

除BOT这种基本形式外，还有其他一些派生和变异的形式。

比较典型的有BT(Build-Transfer)形式，意为建设—移交，BT方式的特点是无特许经营权；还有BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)形式，意为建设—拥有—经营—转让，BOOT方式项目建成后，在规定的期限内既有经营权又有所有权；还有BOO(Build-Own-Operate)形式，意为建设—拥有—经营，这种方式是承包商根据政府赋予的特许权，建设并经营某项基础设施，但是并不将此基础设施移交给公共部门。

上述方式虽然在具体内容上存在着一些差别，但由于它们的结构与BOT并无实质上的差别，且在基本原则和思路上是相一致的，所以习惯上将它们统称为BOT投资方式。