BOT融资建设模式及合同谈判要点

(5)BOT融资模式可以提前满足社会和公众的需求。采用此种 融资方式可使一些本急需建设而政府目前又无力建设的基 础设施设项目得以实施。由于其他资金的介入,可以使政 府有能力提前建成基础设施设项目并发挥其作用,从而加 速社会生产力的发展,促进经济活力的进一步提高。
(6)BOT项目由外国的公司或民营企业进行承包时,会给项目 所在国带来先进的技术和管理经验,既给承包商带来较多 的发展机会,也促进了国际经济的融合。
1、正确的签约主体
➢BOT合同签约时，首先应审查该政府部门 是否具有签订合同的权限。特许合同的特 性是政府通过授予投资人特许经营权以获 得投资，因此，合同甲方应该是有权力做 出该授权的政府部门。
➢《市政公用事业特许经营管理办法》中规 定：“直辖市、市、县人民政府市政公用 事业主管部门依据人民政府的授权（以下 简称主管部门），负责本行政区域内的市 政公用事业特许经营的具体实施。”根据
(2) 能减少政府的直接财政负担,减少政府的借款负债义务。 所有的负债项目融资责任都转移给项目的发起人,政府无 须保证或承诺支付项目的借款,从而也不会影响东道国或 发起人为其他项目融资的信用,避免政府的债务风险,政府 可将原来拟用于这些方面的资金转用于其他项目的投资与 开发。
(3)有利于转移和降低风险。国有部门把项目风险全部转给项 目发起人,BOT模式通过将发起人的投资收益与他们履行 合同的情况相联系,从而大幅度降低项目的超支预算风险 。
(4) 有利于提高项目的运作效率。BOT 多被视为提高设计管 理实效的一种方式。BOT项目一般项目周期长,有巨额资 本投入、项目周期长等因素带来的风险。同时,由于私营 企业的参与,贷款机构对项目的要求会比政府机构更加严 格;另一方面,私营企业为了减少风险,获得较多的收益,客观 上促使其加强管理,控制造价。因此,尽管项目的前期工作 量较大,但进入实施阶段,项目的设计、建造、运营效率会 比较高,用户也可以得到较高质量的服务。

BOT合同谈判要点分析结合现行BOT法规、建设部公布的示范文本及相关实践经验，从投资人的角度详细论述了BOT合同在签约主体、项目立项审批、设施所有权、征地、担保、建设、限制竞争、或取或付条款、价格、调价公式、补偿条款、争议解决等方面的谈判要点，试图通过上述分析，使投资人在BOT合同谈判中把握要点，更好的维护投资人的合法权益。

关键词：BOT；合同：谈判要点BOT是一种新兴的公用事业投融资模式。

一些地方政府以及越来越多的基础设施投资企业已开始尝试采用该模式。

由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。

1、正确的签约主体BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。

特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。

《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。

”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。

2、项目的立项审批《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。

目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2个省市外，各地方对基础设施特许经营法规的制定并不完善，对BOT项目的审批程序及运作程序没有具体的规定。

投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。

BOT项目不仅需要完成建设项目的审批程序，还需要就该项目采用BOT模式完成审批。

例如，《北京市城市基础设施特许经营条例》规定：“市发展改革部门确定市级实施特许经营的城市基础设施项目。

重大项目应当报市人民政府批准。

B O T 项目洽谈指南中航长城大地建工集团编著钟锋科目录第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题 (3)第二章 BOT项目投资商谈判要点及要点分析 (13)第三章 BOT 项目投资风险与规避 (25)第四章 BOT融资模式的风险分析及防范 (32)第五章实施BOT项目的若干法律问题 (41)第六章规范BOT项目的法律对策 (54)第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT （Build-Operate-Transfer）模式向中国各地的公路项目融资。

为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT 合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。

以下就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析。

一、BOT项目的合法性问题对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。

若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。

投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形等等。

在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。

有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。

2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。

实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。

国际BOT项目合同框架分析以及风险防范1. 引言BOT（Build-Operate-Transfer）项目是一种常见的基础设施投资和运营模式，在国际上得到了广泛应用。

BOT项目合同框架的分析及风险防范是保证BOT项目顺利进行及运维的关键。

本文将对国际BOT项目合同框架进行分析，并提供相关的风险防范措施，以帮助相关各方更好地管理和控制BOT项目。

2. BOT项目合同框架分析2.1 概述BOT项目合同框架是BOT项目合作各方之间约定的基础，包括项目所有权、融资、建设、运营及转让等方面的规定。

具体的合同框架可能因国家、地区和项目特点而有所不同，但通常具备以下主要内容：•项目描述：详细描述项目的性质、规模、地理位置等信息；•所有权及期限：明确项目的所有权归属及BOT期限；•融资与投资：规定融资方式、资金来源和投资回报机制；•建设与运营：约定项目建设及运营的责任分工以及服务标准等；•收益分配：确定项目收益的分配方式；•转让条件：明确项目转让的条件和程序。

2.2 合同框架风险点在国际BOT项目合同框架中存在一些常见的风险点，需要各方在签订合同时予以重点关注和防范，主要包括以下几个方面：2.2.1 法律与合规风险•法律合规性：各项合同条款是否符合当地法律法规的要求；•所有权风险：项目所有权转让的合规性和程序是否合法可行；•权益保护：各方权益是否得到充分保护，并明确违约责任与补偿机制。

2.2.2 融资与投资风险•融资条件：融资来源及其稳定性的评估，以及融资条件对各方的影响；•投资回报风险：收益的合理分配，投资回报的保障机制。

2.2.3 建设与运营风险•建设风险：项目建设的可行性、技术可行性及风险控制；•运营风险：运营商的资质、技术能力和管理水平等；•服务质量：明确运营商应提供的服务标准以及违约责任。

2.2.4 转让风险•转让条件：明确转让的条件、程序及相关手续的合规；•转让回报：明确转让后各方的回报和利益分配。

第一节 概 述
二、BOT融资模式的主要内容





项目公司以同政府签订的“特许权协议”作为项 目建设开发和安排融资的基础。 项目公司将特许权协议等权益转让给贷款银团作 为抵押，并提供其它信用担保，安排融资。 工程承包商与项目公司签订承包合同进行项目建 设，并提供完工担保。 经营公司根据经营协议负责项目运行、维护，获 得投资收益并支付贷款本息。 特许经营期结束时将项目移交给政府。
（ Build-Operate-Transfer) ，即“建设—经营—移交”
方式，是指由政府与私人资本企业签定项目特许经 营协议，授权签约方的私人企业承担该基础设施的 融资、建设和经营，在协议规定的特许期内，项目 公司向设施的使用者收取费用，用于收回投资成本， 并取得合理的收益，特许期结束后，签约方的私人 企业将这项基础设施无偿转让给政府。
第二节 BOT项目融资模式的运作
二、BOT项目融资的运作程序
1. BOT项目的提出和预可行性研究 a. 项目识别
b. 确定是否以BOT方式执行 c. 预可行性研究
2. 合同采购 a. 确定采购方式：
公开招标、有限招标、独家谈判等 b. 确定项目建设与运营规则 c. 确定投标资格 d. 研究确定技术参数，准备招标文件 e. 确定投标评价准则 f. 投标者资格预审 g. 邀请投标
工程分 承包商 工程承 包集团 工程承 包合同 设备供应商 融资安排 贷款银团 政府出口 信贷机构 项目所在国政府 其它投资者 投资财团 股本 资金 股东协议 项目公司 融资 安排 特许权 协议 红利 经营 公司 经营协议 建设资金 最低收 入担保 销售 收入 项目
产品 或服务
国际金融机构
商业银行
用户

国际BOT投资合同全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：国际BOT投资合同是国际投资中一种常用的合同形式，它指的是投资者在国外投资建设一项具备公益或经济收益的项目，并由其经营和管理一定期限后，再移交给国外政府或国际组织的一种投资模式。

在国际投资中，BOT投资合同通常需要经过合同的谈判、签订、履行、监督及争端解决等一系列环节，以保障投资者的权益和项目的顺利进行。

一、合同主体：双方合同主体为投资者和国外政府或国际组织，双方需进行自愿、平等的洽谈，确定合作的项目、资金投入、项目建设的工期和投资者运营的期限等各项内容。

同时要明确各方的权利和义务，以及争端解决的方式。

二、合同内容：1. 项目的基本情况：包括项目的名称、位置、规模、投资额、建设周期、经营周期等。

2. 投资方的权利和义务：包括实施项目、出资额、项目的经营管理、利润分配等。

3. 政府或国际组织的权利和义务：包括对项目的支持、提供必要的便利条件、项目运营期间的监督和管理等。

4. 合同履行条件：明确项目建设的具体要求、达成运营目标等。

5. 投资者权益保护：包括在项目变动、亏损情况下的投资者权益保护措施。

6. 争端解决方式：对于合同履行过程中可能发生的争端，双方应事先确定解决方式，一般包括友好协商、仲裁和国际法院等。

三、合同签订：合同是投资合法性的证明和约束双方行为的依据，双方应当依法签订，明确合同的条款及履行细则。

合同签订需要科学、合理的分配项目的利益，形成了项目所有权、在项目建设期间的土地使用权和资金的使用权等。

四、合同履行：投资者在合同规定的建设和运营期间应按照合同约定进行项目建设和运营管理，确保项目按期建成并实现经营目标。

政府或国际组织则应给予项目必要的支持和协助，确保项目的顺利进行。

五、监督：在合同履行过程中，政府或国际组织应当对投资者的行为进行监督，确保其按照合同规定进行投资和经营管理。

投资者也应接受政府或国际组织的监督和检查，确保项目的合法性和规范性。

bot合作合同协议书范本5篇篇1甲方（出让方）：_________乙方（受让方）：_________鉴于甲方和乙方经友好协商，同意就以下事项进行合作：一、合作内容1.1 甲方和乙方共同合作，开展______业务。

具体业务包括但不限于______。

1.2 双方将共同投入资源，包括人力、物力、财力等，以确保业务的顺利开展。

二、合作期限2.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.2 双方同意，在合同有效期内，应共同努力，推动业务的持续发展和壮大。

三、合作方式3.1 甲方和乙方将共同设立一个联合工作小组，负责具体业务的开展和协调。

3.2 双方应定期举行会议，就业务进展、问题解决方案等进行沟通和讨论。

3.3 甲方和乙方应明确各自的职责和分工，确保业务的顺利进行。

四、权利义务4.1 甲方和乙方在合作期间，应相互尊重，友好协商，共同解决合作过程中遇到的问题。

4.2 甲方和乙方应严格遵守国家法律法规，以及双方约定的合作协议。

任何一方不得违反法律法规和合作协议的规定。

4.3 甲方和乙方应确保在合作期间，各自投入的资源能够满足业务的需要。

如果因资源不足或资源分配问题导致业务无法顺利开展，双方应共同协商解决。

4.4 甲方和乙方应确保在合作期间，各自的人员能够遵守相关法律法规和合作协议的规定，不得从事损害对方利益的行为。

五、违约责任5.1 如果甲方或乙方违反本协议的规定，导致业务无法顺利开展或给另一方造成损失的，违约方应承担相应的违约责任。

5.2 违约方应承担的违约责任包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、承担因此产生的所有费用等。

具体责任和赔偿金额应根据违约行为的严重程度和给另一方造成的实际损失来确定。

六、争议解决6.1 如果甲方和乙方在合作过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

在诉讼过程中，双方应遵守法律法规和人民法院的判决结果。

bot合同谈判在完成了资格预审、邀请投标、提交建议书和评标工作之后，就进入了合同谈判、签约和实施阶段。

从性质上讲，合同是一个契约，是法人和法人之间，法人和自然人之间以及自然人与自然人之间，为实现某种。

目的而确定相互权利义务关系的协议。

合同一经签定，即具有法律约束力。

合同必须以法律为依据，同时当事人双方的权利将受到法律保护，任何一方不履行合同或履行不当，都要承担法律责任。

bot项目的特许权协议属于涉外合同。

为了解决执行合同过程中可能遇到的不能通过协商解决的纠纷，在合同中需要约定适用法律和仲裁机构。

bot项目中涉及很多合同，如特许权协议、信贷协议、总承包合同、运营维护合同、投资人协议（合资协议）、燃料供应协议、仲裁协议、担保协议、保险合同，等等。

有的项目可能有多达几十个合同。

本章所指的合同谈判指特许权协议谈判，特许权协议的主体是东道国政府和项目公司（项目发起人），该协议是项目成功的核心和基础。

特许权协议不仅指特许权协议书，根据具体项目情况，还包括一些附录，如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、移交程序，图纸等等。

bot谈判内容特许权协议涉及bot项目的产品性能和质量、建设期、特许期、项目公司结构、资本结构、备用资金原料和燃料供应、项目收费和价格调整方式、最低收入担保外汇安排、贷款人的权利、不可抗力、项目建设规范、维修计划、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。

bot项目特许权协议的条款分为基本条款和特殊条款两种。

为了节省谈判时间并使投标者目标明确，政府在制定bot项目招标文件时总要安排些基本合同条款，这些条款对所有投标人的要求是一样的，是投标人不能改变的。

例如，项目收费和特许期是项目中两个关键而又密切相关的因素，如果保留两个因素全都由投标人在建议书中提出，将很难选择一个合理的投标标准，因此要固定这两个因素中的一个，另一个因素由投标人在建议书中提出并作为评标时的主要评价对象，在这种情况下投标人在投标时就不能改变由政府固定的因素。

BOT项目是一种公私合作模式，政府或国有企业将特定基础设施或公共服务项目 的建设和经营权授予私营企业，由私营企业负责项目的融资、建设和经营，并在 特定期限后将项目所有权和经营权无偿转让给政府或国有企业。
BOT项目融资特点
长期性
高回报
BOT项目的建设和经营期限较长，一 般为10-30年，因此需要长期稳定的 资金支持。
BOT项目通常在建设和经营期间需要 大量的资金投入，但一旦项目建成并 开始运营，其收益也相对较高。
高风险
BOT项目涉及的风险多种多样，包括 建设风险、经营风险、市场风险等， 因此需要有效的风险管理和分散机制 。
BOT项目融资的重要性
推动基础设施建设
BOT项目融资模式能够吸引大量 社会资本进入基础设施建设领域 ，缓解政府财政压力，加速基础
某水处理BOT项目
总结词
解决资金缺口
详细描述
该项目采用BOT模式建设水处理设施，通过招标方式选 定投资人。投资人负责筹集资金、建设和运营管理，政 府部门负责监督。项目成功解决了地方水处理设施建设 的资金缺口，提高了水质和供水能力。
某风电BOT项目
总结词
促进可再生能源发展
详细描述
该项目采用BOT模式建设风电场，通过招标方式选定 投资人。投资人负责筹集资金、建设和运营管理，政 府部门负责监督。项目促进了可再生能源的发展，提 高了清洁能源的比重，减少了环境污染。
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债务融资
通过借款来获得资金。
债务融资是指企业通过向银行或其他金融机构借款来获得资金。这种融资方式通常需要企业提供抵押 品或担保，并需要在未来偿还本金和利息。
夹层融资
介于股权和债务之间的融资方式。
夹层融资是一种介于股权和债务之间的融资方式，通常用于 提供过渡性资金。它通常包括可转换债券、优先股等，其特 点是风险和回报介于股权和债务之间。

高校运用BOT模式需要把握的重要环节邱楷为缓解后勤建设经费投入不足的问题，许多高校后勤服务实体纷纷引入社会资金进行基础建设，改变了高校后勤目前建设资金来源和建设模式单一的局面。

BOT模式就是很多高校后勤服务实体采用较多的一种方式。

但是由于BOT模式在操作上有许多不完善的地方，还需要在运作过程中加以注意。

一、BOT模式概述BOT(Build-Operate-Transfer)的意思是：建设—经营—转让。

BOT模式是20世纪80年代以来国际上广泛采用的基础设施项目融资方式，主要特点是利用私人资本参与基础设施建设，是国有基础设施项目民营化的一种模式。

BOT的一般涵义是：在一定的特许经营期内，将建设项目交由国内或国外承包者对项目的建设、经营实行一揽子承包，项目竣工后在特许权规定的期限内拥有、运营和维护这项设施，向该设施的使用者收取适当费用，以此来回收该项目的投资、建造、经营和维护成本，偿还融资债务并赚取利润回报；发包方(一般为政府或国有部门单位)拥有对该项目的监督权、调控权；当特许经营期结束后，承包者无偿地将项目设施完整地转交给发包方进行经营和管理。

目前，BOT已经成为国际上解决社会公益设施建设的一条有效途径。

除BOT这种基本形式外，还有其他一些派生和变异的形式。

比较典型的有BT(Build-Transfer)形式，意为建设—移交，BT方式的特点是无特许经营权；还有BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)形式，意为建设—拥有—经营—转让，BOOT方式项目建成后，在规定的期限内既有经营权又有所有权；还有BOO(Build-Own-Operate)形式，意为建设—拥有—经营，这种方式是承包商根据政府赋予的特许权，建设并经营某项基础设施，但是并不将此基础设施移交给公共部门。

上述方式虽然在具体内容上存在着一些差别，但由于它们的结构与BOT并无实质上的差别，且在基本原则和思路上是相一致的，所以习惯上将它们统称为BOT投资方式。

公路BOT项目投资商谈判要点第一篇：公路BOT项目投资商谈判要点公路BOT项目投资商谈判要点北京市万商天勤律师事务所合伙人律师何帅领[下述要点属一般要求，需根据具体项目进行调整，供参考]一、通过询问和要求提供有关BOT项目的书面材料，首先对项目合法性作出初步判断。

1、主要问题：（1）目前项目审批进展情况？（2）项目是否为经营性公路项目，是国道还是省道？（3）项目可研报告是否已批准，立项文件是否已拿到，是否为有批准权的政府部门批准，文件内容是否与政府介绍的内容一致？（4）由哪个部门或地方政府与投资商签订BOT合同？（5）项目已取得的批准文件（包括立项、规划、设计、用地等）有哪些？2、要求提供材料：（1）项目建议书（如有）/可研报告（2）立项、规划、设计、用地等批文（3）有关上述问题的其他文件注：国道一般须国家发改委核准二、要求政府解决经营性公路建设项目必须采取招标方式确定投资商的问题。

主要问题：（1）政府打算通过何种程序确定投资商并与之签订BOT合同？（2）《收费公路管理条例》要求通过招标方式确定投资商，政府如何操作能够保证拟定的投资商能够中标？注：《收费公路管理条例》第十条规定，经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。

三、要求政府作出相应的承诺。

可要求的政府承诺如下：（1）不批准有竞争项目（2）不提前收回特许经营权（3）授予BOT项目配套服务项目的优先开发权（4）给予省内最优惠政策（即给予政策不低于任何其他公路项目，如给予其他公路新的优惠政策，自动适用于该项目，包括税收政策）注：可就具体税收优惠政策进行商讨。

四、可要求政府补偿/补贴的情形。

有下列情形之一的，可要求政府补偿/补贴：（1）经营期收益达不到可行性研究报告中预期收益（2）项目造价超过预算/概算（3）特许经营权提前赎回（4）政府行为/法律变更/不可抗力导致项目终止（5）政府违约等注：可要求政府对其义务（尤其是补偿/补贴义务）提供担保，比如地方商业银行或大型国有企业提供保证担保。

BOT项目投资建设合同协议书范本模板（二）合同协议书范本模板（二）第一章总则第一条合同目的本合同根据《中华人民共和国合同法》以及相关法律法规的规定，为确保BOT（建设、运营、转让）项目的顺利进行，保护各方的权益，规范合同的签订与履行，特制订本合同。

第二条项目概述甲方为项目投资方，乙方为项目建设方，双方依法签订本合同，约定共同建设和经营BOT项目，并按照约定的方式与范围合作。

第三条合同效力本合同经双方合法代表签字或盖章后生效，对双方具有约束力。

第二章项目建设第四条项目确定2. 项目涉及到的建设规模、设施配置、技术要求、环境保护等要素也应在本条中明确。

第五条项目投资1. 甲方按照双方合作约定的投资额度向乙方进行项目投资。

2. 甲方投资款项的支付方式及分期情况由双方另行协商确定，并在协议附件中进行详细说明。

第六条项目建设责任1. 乙方应按照规定的时间节点和质量要求，完成BOT项目的建设任务。

2. 乙方应负责BOT项目的建设设施的采购、施工管理、技术标准的制定等工作，并确保工程质量和安全。

第七条工程款支付1. 甲方应按照合同约定的支付方式和支付时间，及时足额地支付工程建设款项给乙方。

2. 工程款支付方式、支付比例、支付期限等具体细则应在协议附件中明确。

第三章项目运营第八条项目运营期限1. 本合同约定的项目运营期限为____年。

2. 项目运营期限届满后，乙方有优先选择权续签合同，若无续签意愿，则按照约定的方式进行转让。

第九条运营管理1. 乙方应按照相关法律法规和合同约定，负责BOT项目的日常运营、设备维护、管理及维修等工作。

2. 乙方应制定合理的管理方案，确保项目正常运营并达到预期的经济和社会效益。

第十条运营收益分配1. 乙方在项目运营期间的收益归甲方所有。

2. 收益分配的具体比例、支付方式等细则应在协议附件中进行明确。

第四章项目转让第十一条项目转让方式1. 项目运营期限届满后，乙方有权选择合适的方式进行项目转让。

BOT项目融资基础知识第一部分 BOT项目融资模式概述一、BOT模式的定义与派生形式(一)BOT的定义BOT中文意思为建设—经营—转让。

在我国BOT含义是，通过与项目投资者签定特许权协议，国家或者地方政府部门将基础设施项目融资、建设、运营和维护等权利授予投资者或其代表；基于项目而专门成立的项目公司在特许权协议规定的特许期限内对标的项目拥有运营权，其投资收回和合理回报的获得是通过收取适当的使用费用实现的；而项目公司必须在特许期限届满时无偿移交标的项目，由政府部门收回该项目全部权利。

（二）BOT模式的派生形式1.BOT模式的基本形式BOT模式的三种基本形式有BOT、BOO和BOOT。

(1)BOT项目融资的基础是由政府或其所属机构提供一种对项目进行建设和经营的特许权，作为项目投资方在获得特许权后负责安排融资、承担风险、开发并建设项目，并在特许权期限内经营项目获取商业利润，根据协议最后在特许期限届满时将项目无偿移交给政府。

(2)BOO即建设—拥有—经营模式。

以政府授予特许权为依据，投资者负责项目的建设和经营，而且投资者是持续经营下去，并不将该项目移交给公共部门。

(3)BOOT即建设—拥有—经营—移交模式。

在项目建成后，根据协议，在规定的期限内，项目公司对项目拥有所有权并经营该项目，期限届满时政府收回项目所有权。

与BOT模式相比，BOOT模式的显著特征主要体现如下：一是所有权不同，在项目建成后BOT模式中项目公司只对所有建成项目拥有经营权，但在BOOT模式下项目公司在规定的期限内同时拥有经营权和所有权；二是时间的不同，BOOT 模式的特许经营期限往往长于BOT模式。

2.BOT的其它派生形式(1)BLT即建设—租赁—移交模式(2)ROT即修复—经营—移交模式(3)BT即建设—移交模式(4)TOT即移交—经营—移交模式(5)BOOST即建设—拥有—经营—补贴—移交模式(6)ROO即修复—拥有—经营模式二、BOT项目系统架构（一）BOT项目主要参与方1.政府方BOT特许协议的一方当事人是政府或其指定授权机构，而且政府也是监管者：一方面他要切实履行特许协议中约定的义务；另一方面，它又要依法履行对BOT项目的监管职能。

B O T项目洽谈中航长城大地建工集团编著钟锋科第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题• (3)第二章BOT 项目投资商谈判要点及要点分析 (13)第三章BOT 项目投资风险与规避 (25)第四章BOT 融资模式的风险分析及防范 (32)第五章实施BOT项目的若干法律问题 (41)第六章规范BOT项目的法律对策 (54)第一章投资商在公路BOT 项目中应注意的相关法律问题近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT ( Build-Operate-Transfer )模式向中国各地的公路项目融资。

为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT 合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。

以下就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析。

一、BOT项目的合法性问题对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。

若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT 合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。

投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形等等。

在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。

有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。

2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。

实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。

bot合同签订要点BOT合同谈判要点分析结合现行BOT法规、建设部公布的示范文本及相关实践经验，从投资人的角度详细论述了BOT合同在签约主体、项目立项审批、设施所有权、征地、担保、建设、限制竞争、或取或付条款、价格、调价公式、补偿条款、争议解决等方面的谈判要点，试图通过上述分析，使投资人在BOT合同谈判中把握要点，更好的维护投资人的合法权益。

关键词：BOT；合同：谈判要点BOT是一种新兴的公用事业投融资模式。

一些地方政府以及越来越多的基础设施投资企业已开始尝试采用该模式。

由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。

1、正确的签约主体BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。

特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。

《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。

”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。

2、项目的立项审批《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。

目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2个省市外，各地方对基础设施特许经营法规的制定并不完善，对BOT项目的审批程序及运作程序没有具体的规定。

投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。

BOT项目不仅需要完成建设项目的审批程序，还需要就该项目采用BOT模式完成审批。

例如，《北京市城市基础设施特许经营条例》规定：“市发展改革部门确定市级实施特许经营的城市基础设施项目。

合同范本：国际BOT投资合同格式范本甲方（投资方）：[投资方全称]乙方（东道国政府）：[东道国政府全称]2. 合同目的鉴于甲方有意愿在乙方所在国进行基础设施建设项目的投资，并采用建设-运营-移交（BOT）模式，双方本着互利共赢的原则，达成以下合同条款。

第二部分：定义与解释1. 项目定义本合同所指的项目为[具体项目名称]，包括[详细描述项目内容、规模、预期目标等]。

2. BOT模式建设-运营-移交（BOT）模式是指甲方负责项目的融资、建设及运营，并在约定期限内享有项目的收益权，期满后无偿将项目移交给乙方。

第三部分：合同条款1. 投资与融资甲方负责筹集项目所需的全部资金，并按照合同约定的时间节点和条件进行投资。

2. 建设与运营甲方应在合同规定的时间内完成项目建设，并在建设完成后负责项目的运营管理，确保项目的正常运行和服务质量。

3. 收益分配在项目运营期间，甲方有权按照合同约定的比例和方式从项目收益中获取回报。

4. 项目移交甲方应在合同规定的运营期满后，将项目无偿移交给乙方，并保证移交时项目处于良好、安全、有效的运营状态。

5. 保证与担保甲方应提供必要的保证和担保，确保合同的履行和项目的顺利进行。

6. 违约责任任何一方违反合同条款，均应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

7. 争议解决双方应通过友好协商解决合同执行过程中出现的任何争议，如协商不成，可选择提交仲裁解决。

第四部分：其他条款1. 法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[指定国家或国际法律]。

2. 合同修改合同一经双方签字盖章生效，任何修改、补充均须以书面形式经双方确认。

3. 附件本合同的所有附件均为合同不可分割的部分，与合同正文具有同等法律效力。

4. 生效条件本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。

第五部分：签字甲方代表（签字）：__________乙方代表（签字）：__________签订日期：__________签订地点：__________以上内容仅为国际BOT投资合同格式范本的示例，具体条款应根据实际情况和双方协商结果进行调整和完善。

bot项目融资合同范本2024年合同目录第一章：合同总则1.1 合同目的1.2 合同定义1.3 合同适用范围第二章：融资安排2.1 融资金额2.2 融资期限2.3 融资利率第三章：资金使用3.1 资金用途3.2 资金拨付3.3 资金管理第四章：项目建设4.1 项目规划4.2 项目进度4.3 项目验收第五章：收益分配5.1 收益计算5.2 收益分配方式5.3 收益分配时间第六章：风险管理6.1 风险识别6.2 风险控制6.3 风险分担第七章：违约责任7.1 违约定义7.2 违约处理7.3 违约赔偿第八章：合同变更与解除8.1 合同变更条件8.2 合同解除条件8.3 合同终止后果第九章：争议解决9.1 争议解决方式9.2 仲裁条款9.3 法律适用第十章：附则10.1 合同生效条件10.2 合同解释权10.3 合同文本第十一章：签署条款11.1 签字栏11.2 签订时间11.3 签订地点合同编号______第一章：合同总则1.1 合同目的本合同旨在明确双方在BOT项目融资过程中的权利和义务，确保融资过程的合法、透明和高效，保障双方的合法权益。

1.2 合同定义1.2.1 BOT：建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer）。

1.2.2 融资方：提供资金支持的公司或个人。

1.2.3 项目方：负责项目建设和运营的公司或个人。

1.2.4 项目：指本合同所涉及的具体建设项目。

1.3 合同适用范围本合同适用于融资方和项目方之间关于BOT项目融资的所有活动，包括但不限于资金筹集、项目建设、运营管理等环节。

第二章：融资安排2.1 融资金额2.1.1 融资金额为人民币______元（大写：______）。

2.1.2 融资金额可根据项目进展情况分期拨付，每期拨付金额和时间由双方协商确定。

2.2 融资期限2.2.1 融资期限为______年，自合同生效之日起计算。

2.2.2 融资期限届满前______个月，双方可协商延长融资期限。