1控股股东或实际控制人声明

如何证明为公司的实际控制人通过股权关系、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。

归结而言，有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：(1)单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；(2)单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；(3)通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；(4)能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；(5)有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

由于改制过程中实际控制人的变更将导致业绩连续计算的中断，严重影响公开发行股票进程，因此，请公司在改制时及时征求保荐机构意见后再采取相应举动。

不弄清楚上市公司的实际控制人是谁，，就难以辨别由实际控制人操纵的关联交易，也无法对其关联交易是否公允及是否会对公司和其他股东利益造成影响作出正确的判断，从而可能使投资人蒙受不必要的损失。

证监会新修订的年报准则亦要求各上市公司严格披露其实际控制人，以便为社会公众提供更为充分的信息。

如何证明为公司的实际控制人通过股权关系、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。

归结而言，有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；（2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；（4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

上市公司控股股东丶实际控制人声明及承诺书(法人及其他组织版本)上市公司控股股东丶实际控制人声明及承诺书(法人及其他组织版本)一、声明本公司作为上市公司的控股股东及实际控制人，郑重声明如下：1. 承诺合法合规经营：本公司将始终遵守中华人民共和国的法律法规、证券法规以及上市公司监管规定，合法合规地经营公司业务，不进行违法、违规操作。

2. 维护股东利益：本公司将充分尊重股东权益，采取相应措施维护股东利益，确保股东的合法权益不受侵犯，并切实保障公司与股东的利益一致性。

3. 提供真实准确信息：本公司承诺在公司公告、年度报告、半年度报告和其他相关披露文件中提供真实准确的信息，不故意隐瞒、虚假陈述或误导性陈述，以保证投资者的知情权和决策权。

4. 合规运营子公司：如本公司持有其他公司的股权，本公司将积极引导和监督子公司的经营行为，确保子公司的经营活动符合相关法律法规和规章制度。

二、承诺在法律法规及监管规定的范围内，本公司及其控股股东承诺履行以下义务：1. 尊重合同精神：本公司及其控股股东将尊重合同的效力，严格履行合同义务，不擅自撤销、修改或违约，以确保交易各方的合法权益。

2. 不干涉公司经营：本公司及其控股股东将严禁干预公司的正常经营活动，不擅自干涉公司的业务决策和经营管理，并切实维护公司独立运营和自主决策权。

3. 不滥用公司资源：本公司及其控股股东将合理利用公司资源，不滥用职权或公司财产，不进行与公司利益无关的交易或资金流转。

4. 提高公司治理水平：本公司及其控股股东将积极推动公司治理水平的提升，制定健全内部控制制度，建立高效的监督机制，确保公司运营的透明度和规范性。

三、违约责任如本公司及其控股股东违反上述声明和承诺，将承担以下责任：1. 法律责任：按照中华人民共和国的相关法律法规承担相应的法律责任，包括但不限于行政处罚、刑事追责等。

2. 赔偿责任：对于因违反上述声明和承诺所导致的投资者损失，本公司及其控股股东将承担相应的赔偿责任。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。

2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。

特此通知。

附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。

控股股东或实际控制人证明书.doc控股股东或实际控制人证明书一：证明人基本信息本人（证明人姓名），系（证明人所在公司/机构名称）的法定代表人/控股股东/实际控制人，特此证明以下事实：二：控股股东或实际控制人信息1. 控股股东或实际控制人名称：（填写控股股东或实际控制人的准确名称）2. 注册地址：（填写控股股东或实际控制人的注册地址）3. 经营范围：（填写控股股东或实际控制人的主要业务范围）三：控股股东或实际控制人的股权信息1. 控股股东或实际控制人所持股权比例：（填写控股股东或实际控制人在公司中所持股权比例）2. 具体持股信息：（填写控股股东或实际控制人所持具体股权信息，包括股份数量、类型等）四：控股股东或实际控制人的经营状况1. 公司规模：（填写控股股东或实际控制人所在公司的员工数量、年营业额等信息）2. 主要经营项目：（填写控股股东或实际控制人所在公司的主要经营项目）3. 重要合作伙伴：（填写控股股东或实际控制人所在公司的重要合作伙伴的名称、合作内容等信息）五：控股股东或实际控制人的资金实力1. 注册资本：（填写控股股东或实际控制人所在公司的注册资本）2. 资产总额：（填写控股股东或实际控制人所在公司的总资产金额）3. 负债总额：（填写控股股东或实际控制人所在公司的总负债金额）4. 净资产：（填写控股股东或实际控制人所在公司的净资产金额）附件：1. 相关公司文件：（列出相关公司文件，如营业执照、股权转让协议等）2. 公司财务报表：（列出公司最近一期财务报表）法律名词及注释：1. 控股股东：指在上市公司中持有或控制公司股份超过50%的股东，可以通过表决权和财产权对上市公司的经营和决策产生重大影响的自然人、法人或其他组织。

2. 实际控制人：指在经济、公司治理和股东关系等方面对上市公司具有支配力的人。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------控股股东或实际控制人证明书本文档涉及附件：1. 控股股东联系明文件2. 相关公司章程和股东协议3. 担保文件及相关法律文件本文所涉及的法律名词及注释：1. 控股股东：指在上市公司中持有或控制公司股份超过50%的股东，可以通过表决权和财产权对上市公司的经营和决策产生重大影响的自然人、法人或其他组织。

XX集团（上市公司实际控制人、控股股东）
关于避免同业竞争的承诺函
1、本次交易前后，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业与上市公司之间不存在任何同业竞争的业务。

2、本次交易完成后，本人/本企业将采取积极措施避免发生与XX科技及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使本人/本企业控制企业避免发生与XX科技及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。

3、如XX科技及其附属企业进一步拓展其主营业务产品和业务范围，本人/本企业投资或控制的其他企业将不与XX科技及其附属企业拓展后的业务相竞争；若与XX科技及其附属企业拓展后的业务产生竞争，本人/本企业投资或控制的其他企业将采取停止生产经营，或者将相竞争的业务纳入到XX科技或其附属企业，或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方等符合监管要求的方式，以避免同业竞争。

4、在作为XX科技实际控制人/控股股东期间，前述承诺是无条件且不可撤销的。

本人/本企业违反前述承诺将对XX科技因此所受到的损失作出全面、及时和足额的连带赔偿。

实际控制人证明书xx公司关于xx的实际控制人证明书一、证明书基本信息名称：xx公司实际控制人证明书编号：_______出具单位：xx公司出具日期：_______二、正文内容（一）实际控制人定义根据xx公司的章程及其他相关规定，实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

包括但不限于公司的第一大股东、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等。

（二）实际控制人依据本证明书的出具是基于xx公司的股权结构、股东会决议、董事会决议等相关文件，经过认真核实后确认xx公司的实际控制人为_______。

（三）实际控制人持有股份情况截至本证明书出具之日，_______等。

（四）实际控制人控制公司情况1. 对于xx公司的重大事项决策，如投资、融资、担保、贷款、资产重组、股权变动等，均需得到实际控制人的书面同意或认可。

2. 实际控制人可以通过推荐董事、监事和高级管理人员等方式，对xx公司的经营管理产生重大影响。

3. 在涉及公司股权变动、关联交易、重大资产重组等敏感事项时，实际控制人应履行信息披露义务，确保公司合规运营。

（五）其他需要说明的事项1. 本证明书所载信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2. 本证明书的解释权归xx公司所有。

三、结尾特此证明。

出具单位：xx公司法定代表人（签章）：_______日期：_______注：本证明书一式两份，一份由xx公司存档备查，另一份随相关文件一同报送至有关部门。

实际控制人证明书（1）一、实际控制人信息1. 姓名：________2. 身份证号码：________3. 住址：________4. 联系方式：________二、实际控制人在________（具体公司或项目名称）的任职情况1. 职务：________2. 任职期限：自________年________月________日起至________年________月________日止。

实际控制人证明书实际控制人证明书一、背景介绍本证明书系根据公司法律法规的要求，由我公司董事会根据相关法律法规，并经过真实、客观的调查核实，向相关部门、机构或个人出具的证明文件。

本证明书旨在确认本公司的实际控制人身份及其对公司的实际控制情况。

二、公司概况我公司成立于 20 年，是一家注册并在地区合法运营的企业。

公司主要从事行业的生产、销售等业务，已在市场上建立了良好的声誉和品牌形象。

公司注册信息如下：公司名称：统一社会信用代码：注册地质：X法定代表人：X注册资本：X万人民币三、实际控制人联系明经核实，我公司的实际控制人为 X，为。

以下是对实际控制人的背景介绍和详细证明：1. 姓名：X2. 性别：男3. ：年月日4. 国籍：中国5. 联系件类型：联系6. 联系件号码：X7. 家庭住质：经过核实，以上所述信息是真实、准确的，并与实际控制人所提供的联系明文件一致。

四、实际控制人对公司的实际控制情况为了证明实际控制人对公司的实际控制情况，我们提供了以下证明材料：1. 股权结构证明：根据公司章程和股权登记簿，实际控制人持有公司股份，并通过控股股东的身份对公司进行实际控制。

2. 董事会及股东会记录：董事会和股东会记录证明实际控制人在公司决策过程中的重要作用，并对公司的战略决策具有决定性的影响力。

3. 公司经营决策记录：公司的经营决策记录证明实际控制人参与了公司的日常经营管理，并对公司的业务决策产生了重要影响。

五、其他补充信息为了提供更全面和真实的实际控制人证明，我们提供以下补充信息：1. 财务报表：公司近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，证明实际控制人对公司的财务状况和经营状况具有重要影响。

2. 企业组织架构图：提供详细的企业组织架构图，显示实际控制人在公司治理结构中的位置和作用。

3. 公司章程和内部控制制度：提供公司章程和内部控制制度，明确实际控制人在公司治理中的职责和权力。

六、结论经过调查核实，我公司的实际控制人为 X，为。

董秘材料知识点汇总一、信息披露制度1、简介:信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其相关信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况并进而做出有效投资决策的制度。

既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开。

2、起源：信息披露制度源于英国和美国。

英国是信息公开主义哲学的发源地，美国是最早建立信息披露制度的国家。

3、强制信息披露内容（1）公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告（2）在法定期限内披露中期报告和年度报告（定期报告）（3）及时公告对公司股票价格产生较大影响的重大事件（临时报告）4、法律依据《证券法》第二章“证券发行”规定了发行阶段的信息披露要求；《证券法》第三章第三节“持续信息公开”规定了上市后的信息披露要求；5、信息披露规则体系二、上市规则内容解读1、上市规则框架及内容概述框架：共18章、5个附件—基本与主板（含中小板）上市规则框架和内容一致，部分存在差异。

（1）总则及一般规定（第1、2章）（2）董监高、控股股东及实际控制人、保荐机构（第3、4章）（3）股份及可转债上市（含限售股流通上市）（第5章）（4）定期报告（第6章）（5）临时报告——三会、交易及其他重大事项（第7-11章）（6）停复牌（第12章）（7）退市及复核（第13、14章）——少主板的退市风险警示章节（8）监管措施及违规处分（第16章）（9）其他——境内外上市事务、释义、附则等（第15、17、18章）、2、监管对象上市公司及其董事、监事、高级管理人员，股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员（相关信息披露义务人）。

保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员、破产管理人和管理人员（第十一章第十节“破产”）3、信息披露的基本原则（1）真实性上市公司必须真实地披露信息，不得有将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。

控股股东及实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《四川依米康环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定制订本规范。

第二条控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50％以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

第三条实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第四条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）深圳证券交易所认定的其他主体。

控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。

第二章行为规范的一般原则第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。

第六条控股股东、实际控制人及其控制的企业不得利用关联交易、利润分配、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，损害公司和其他股东的权益。

第七条控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。

第八条控股股东、实际控制人不得通过任何方式直接或间接违规占用公司资金、资产。

第九条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。

公司实际控制人证明书篇一：实际控制人证明实际控制人证明：自_______年_______月________日起至今，______________________为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共人，出席股东人，签名如下：__________________ __________________ ____________________________________ __________________单位公章：篇二：实际控制人证明实际控制人证明自XX年11月14日起至今，（身份证号：）为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。

特此证明！法定代表人签字：本公司股东会共______人，出席股东_______人，签名如下：___________________________________________________ ________________________________________________________ ________________________________________________________ _____单位公章：篇三：关于实际控制人的认定问题IPO笔记之：关于实际控制人的认定问题 (XX-04-21 09:13:51)转载▼标签：分类：法海小妖实际控制人共同控制会计准则20号企业合并主营业务财经题外话：早上一打开RADIO，全都是玉树救灾的报道；打开电脑，全是黑乎乎的一片。

心中一下子肃穆起来。

找找壹基金的捐款办法，钱多钱少，聊表祝福。

过了今天，再也找不到理由说自己还不满29周岁了。

表达了很多次恐慌和不安，真的来了，其实也没啥大不了。

鞋字半边难，却又是半边佳，难一步佳一步，佳一步难一步，谁说人生就没Double Rainbow？做人总要信~感谢我的父母，感谢我的姥姥姥爷爷爷奶奶弟弟弟媳和所有爱我的我爱的人，感谢我的朋友，感谢我的POTENTIAL，容易动情的人的人生，因为大家而更丰满。