实际控制人证明
兹证明：
（身份证号：）为我公司（公司名称：）的实际控制人,所持股份为他人代持股。
单位公章
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一、法律法规有关实际控制人的规定1、《公司法》关于“实际控制人”的解释：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。2、《公司法》关于“控股股东”的解释：控股股东， 是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。3、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释：第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； （二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； （三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 4、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于一致行动人的解释：第八十三条本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人： （一）投资者之间有股权控制关系； （二）投资者受同一主体控制； （三）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员； （四）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排； （六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系； （七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份； （九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份； （十）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；
实际控制人的界定 （一）实际控制人 1、控股股东 指持有股份超过50％；或虽不足50％，但依其持有股份服享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 2、实际控制人 指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。 3、控制权 控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （1）为上市公司持股50%以上的控股股东； （2）可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； （3）通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （4）依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； （5）中国证监会或者本所认定的其他情形。 （二）要求 实际控制人认定的首要标准是要求近三年不得发生变化。在现实案例中，有的公司虽然运营超过了三年，但股东发生了变化。 （三）实际控制人持股方式 直接，间接（通过境外的特别说明） （四）实际控制人的几种情况 1、单一实际控制人 关于单一控制人的认定标准：持股超过50%；合并持股超过50%；受托持股超过50%；第一大股东（其它股东持股低，法人股东可以合并报表，自然人股东体现实际控制权，包括董事长、董事会人员委派人数、财务）。 小股东是实际控制人的认定标准：由小股东们签署一致行动协议，签署的时点在报告期前，且需经过公证；公司的股权结构（包括大股东）在报告期内不能有大的变化；小股东们的锁定期是36个月。 案例一：（真正控制人，资金方还是企业经营者） 某创业者在2003年由于资金问题与一家有实力资金方合作成立公司运营电子业务，资金方为大股东，但是公司一直由创业者经营管理。2008年底公司拟设立股份有限公司并发行上市。由于实际控制人确定存在问题，需进行股权转让，即由资金方将控股权转让给创业者。因为已进入2009年度，如需利用2009年的业绩，则需确定创业者自2009年1月1日起即享有公司相关权利。鉴于管理层未有较大的变化，可在股权转让协议中约定权益的享有日。因此，可以确定创业者为实际控制人，但关键是，资金方为法人企业，一直合并报表，则无充分证明。 案例二：（国有企业特殊认定） 湖北一家化工企业，原为国有企业，历经管理层持股，国有股东仍为第一大股东，但持股比例不足30%，董事长持股18%，其它管理层共计持股30%，其它法人股单独持股均不超过5%。 实际控制人的认定有三种选择：国有股东、董事长个人、管理层共同控制，如确定董事长，则为小股东是实际控制人。 如选择国有，则从国有管理体制是否纳入国有控股管理，包括合并报表等
什么是实际控制人？ 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。 实际控制人的情形： 关于上市公司实际控制人，《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： (一)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； (二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； (三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； (四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； (五)中国证监会认定的其他情形。简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。 实际控制人的认定原则： 实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。归结而言，有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；（2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；（4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。由于改制过程中实际控制人的变更将导致业绩连续计算的中断，严重影响公开发行股票进程，因此，请公司在改制时及时征求保荐机构意见后再采取相应举动。 控股股东和实际控制人的区别和关系 在实践中,社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。例如,"德隆系"上市公司的控股股东可以为德隆集团或其旗下控股子公司,但其实际控制人可以追溯至唐万新等自然人。不弄清楚上市公司的实际控制人是谁,就难以辨别由实际控制人操纵的关联交易,也无法对其关联交易是否公允及是否会对公司和其他股东利益造成影响作出正确的判断,从而可能使投资人蒙受不必要的损失。正因如此,实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初,监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其控股股东或实际控制人发生变化时,必须披露控股股东或实际控制人的详细资料。证监会新修订的年报准则亦要求各上市公司严格披露其实际控制人,以便为社会公众提供更为充分的信息。
公司实际控制人证明书 篇一：实际控制人证明 实际控制人证明 ： 自_______年_______月________日起至今，______________________为本公 司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。 特此证明！ 法定代表人签字： 本公司股东会共人，出席股东人，签名如下： __________________ __________________ __________________ __________________ __________________ 单位公章： 篇二：实际控制人证明 实际控制人证明
自XX年11月14日起至今，（身份证号：）为本公司实际控制人，是实际支配，控制本公司一切事务的负责人。 特此证明！ 法定代表人签字： 本公司股东会共______人，出席股东_______人，签名如下： ___________________________________________________ _____ ___________________________________________________ _____ ___________________________________________________ _____ 单位公章： 篇三：关于实际控制人的认定问题 IPO笔记之：关于实际控制人的认定问题 (XX-04-21
09:13:51) 转载▼ 标签：分类：法海小妖 实际控制人 共同控制 会计准则20号 企业合并 主营业务 财经 题外话： 早上一打开RADIO，全都是玉树救灾的报道；打开电脑，全是黑乎乎的一片。心中一下子肃穆起来。找找壹基金的捐款办法，钱多钱少，聊表祝福。 过了今天，再也找不到理由说自己还不满29周岁了。表达了很多次恐慌和不安，真的来了，其实也没啥大不了。鞋字半边难，却又是半边佳，难一步佳一步，佳一步难一步，谁说人生就没Double Rainbow？做人总要信~ 感谢我的父母，感谢我的姥姥姥爷爷爷奶奶弟弟弟媳和
1 2 3 4 5 篇二：实际控制人证明 实际控制人证明 兹证明：（身份证号：）为我公 司（公司名称：）的实际控制人，所持股份为他人 代持股。 单位公章 日期：篇三：合作伙伴证明_备付金的声明_实际控制人声明 非金融支付机构支付业务许可证申请材料模板： ? 合作伙伴证明 ? 不存在持股比例低于10%的实际控制人的声明 ? 不存在境外资本以及境外实际控制 人的声明 ? 申请人未挪用客户备付金的声明（附件2） ? 未来不以任何形式挪用客户备付 金的承诺（附件3） 合作伙伴证明 兹证明xxx公司（企业注册地xxxxx/公司营业执照编号xxxx）为我公司的业务合作伙伴， 通过xxx平台已连续为我公司提供超过两年以上电子商务活动，服务内容包括：网上商品展 示、订货、销售、支付、发货等，服务时间为二零零x年x月至至今，相关信息请见附件（附 件附上发票或者相关单据），特此证明。 xxx公司（盖公司章） x年x月x日 不存在持股比例低于10%的 实际控制人的声明 致：中国人民银行营业管理部 xx公司，为xx公司全资子公司，不存在持股比例低于10%的实际控制人。 特此声明。 xx公司（公章） 法定代表人（签字） 201x年xx月xx日 不存在境外资本 以及境外实际控制人的声明 致：中国人民银行营业管理部 我司xx公司，为xxx公司全资子公司，不存在境外资本以及境外实际控制人。 特此声明。 单位（签章） 法人代表（签章） 日期：201x年x月xx日 未挪用客户备付金的声明 致：中国人民银行营业管理部 xxxx公司严格遵守《非金融机构支付服务管理办法》、《非金融机构支付服务管理办法实 施细则》及其他相关法律法规之规定，从业务发展起截至申请日，只根据客户发起的支付指
如何认定实际控制人一致 行动人 The latest revision on November 22, 2020
一、法律法规有关实际控制人的规定1、《公司法》关于“实际控制人”的解释：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。2、《公司法》关于“控股股东”的解释：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持 有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。3、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释：第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； （二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； （三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 4、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于一致行动人的解释：第八十三条本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（一）投资者之间有股权控制关系； （二）投资者受同一主体控制； （三）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员； （四）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排； （六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系； （七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份； （九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；
企业实际控制人的司法认定及其法律责任 随着经济交往的日趋复杂化，企业实际控制人与企业工商登记的挂名股东不一致的情形时有发生；执业过程中，也经常被客户问到法律法规、司法实践如何认定企业实际控制人？本文就该问题予以简要阐述。 一、与企业实际控制人有关的主要法律规定 目前，国内与企业实际控制人有关的法律规定主要有以下几项：①《中华人民共和国公司法》第216条“本法下列用语的含义：……（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”②《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》6.3条“本指引所称实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际控制、影响公司行为的人。”③中国人民银行2019年7月26日发布的关于《金融控股公司监督管理试行办法（征求意见稿）》第53条“……。本办法所称实际控制人是指对金融控股公司拥有实质控制权的法人或自然人。” 在司法实践中被引用较多的是《公司法》第216条对公司实际控制人的规定，即“虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。” 二、司法实践如何认定企业实际控制人
从上述的规定不难看出，法律对企业实际控制人的认定只有原则性规定，并没有明确的认定标准，而现实经济活动又是纷繁复杂的，除了双方之间存在“股权代持协议”等明确法律性文件外，庭审时各方当事人经常基于某种诉求对特定自然人或组织是否构成企业实际控制人有较大争议。经过对相关案件的梳理，并结合实际办案经验，目前法院在认定企业实际控制人时考量的因素主要有: 1.工商登记股东与实际控制人之间存在特殊关系 企业实际控制人与企业工商登记的股东存在某种特殊关系，易被怀疑存在控制关系，如山东省青岛市城阳区人民法院2019年10月做出的《杨某某与战某某合同、无因管理、不当得利纠纷一审民事判决书》[(2019)鲁0214民初4669号]中，战某某被认定为金狮莉公司的实际控制人，裁判中的一个重要理由就是“……从现有证据分析，被告战某某并非金狮莉公司的股东，但金狮莉公司的股东系被告战某某的父母，……。综合上述事实，可以认定被告战某某系金狮莉公司的实际控制人。” 2.企业主要决策与管理流程是否符合常理 企业主要决策与管理无任何流程管控，均由某特定人员直接定夺和指挥，是判定企业实际控制人的重要标准。如在山东省济南市中级人民法院2019年9月做出的《济南市历城区华信小额贷款股份有限公司与叶某某损害公司利益责