廉政风险控制防控手册(doc 43页)

廉政风险防控手册郴州市人民政府法制办公室2016.07目录第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图………1.单位主要工作职责……………………………………………………………………2.党风廉政建设主体责任…………………………………………………………………3.“三重一大”事项决策程序图…………………………………………………………4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………1.综合科（法律事务科）…………………………………………………………………2.立法科……………………………………………………………………………………3.规范性文件管理科………………………………………………………………………4.行政执法监督科…………………………………………………………………………5.行政复议应诉科…………………………………………………………………………6.郴州仲裁委员会秘书处…………………………………………………………………7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………第一部分前言综述按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。

廉政风险防控管理手册第一部分廉政风险的概念和特点1. 廉政风险的概念：廉政风险指在组织中存在的可能导致腐败、违纪行为或失信行为发生的因素。

廉政风险可能来源于组织内部的制度设计、人员管理、工作流程等方面，也可能受到外部环境、利益关系等因素的影响。

2. 廉政风险的特点：（1）潜在性：廉政风险通常是潜在的，需要对潜在的廉政风险进行识别和评估。

（2）复杂性：廉政风险通常具有多元化、复杂化的特点，需要综合考虑不同因素对廉政风险的影响。

（3）动态性：廉政风险是一个动态变化的过程，需要不断监测和调整廉政风险防控策略。

第二部分廉政风险防控管理的基本流程1. 廉政风险防控管理的基本流程包括：廉政风险评估、廉政风险识别、廉政风险分析、廉政风险治理。

2. 廉政风险评估：组织应该对廉政风险的重要性、潜在性、发生可能性等进行评估，识别出最具有风险的领域和环节。

3. 廉政风险识别：通过调查研究、风险排查等方式，对组织内部可能存在的廉政风险进行识别和界定，确保廉政风险不被忽视或遗漏。

4. 廉政风险分析：对已识别出的廉政风险进行深入分析，了解其形成机制、影响程度和发展趋势，为制定相应的防控策略提供依据。

5. 廉政风险治理：根据廉政风险分析的结果，制定相应的廉政风险防控策略和措施，包括完善内部制度、监督管理机制、加强教育培训等方面的措施。

第三部分廉政风险防控管理的关键要素1. 内部管理制度的健全性：组织应完善内部管理制度，建立健全的监督、审计、风险管理等制度，防范廉政风险的发生。

2. 人员管理的规范性：组织应加强对人员的管理，建立健全的招聘、考核、激励机制，确保人员的廉洁从业。

3. 组织文化的倡导：组织应树立廉洁文化，加强思想教育和道德建设，提升全员的廉洁意识和素质。

4. 外部环境的监控：组织应关注外部环境的变化，建立风险预警机制，及时调整管理策略，防范外部环境对廉政的影响。

第四部分廉政风险防控管理的实施路径1. 制定廉政风险防控管理规章制度，明确廉政风险防控的组织机构、职责和工作流程。

矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》④《张家洼铁矿印章管理办法》⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《张家洼铁矿岗位规范》财务科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《山东省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》⑨《张家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业有限公司集体合同》④《上海市职工代表大会条例》⑤《中华人民共和国工会法》⑥《中华人民共和国劳动法》⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①张家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控内容1、安全科工作职权目录2、工作流程图(1)安全费用管理和使用流程图。

廉政风险防控工作手册一、前言随着市场经济的不断发展，中国在经济、政治和文化上都取得了巨大的进步和发展。

但是同时，腐败问题也日益突出，给我们的国家建设和发展带来了严重的影响。

因此，加强廉政风险防控工作，建设廉洁政府，是当前迫切需要解决的问题之一。

本工作手册旨在为广大干部提供一个完整的、规范化的廉政风险防控工作指南，帮助干部掌握廉政风险防控的必要知识和技能，加强廉政意识和规范化管理。

二、什么是廉政风险廉政风险是指带有不确定性的、有潜在影响的、可能导致损失的廉政事件发生的可能性。

这些事件可能会对政府、企业和个人造成负面影响，甚至会引发政治、经济和社会问题。

常见的廉政风险包括：•职务犯罪；•贪污受贿；•工程款挪用；•违规经商；•处理投诉信访问题不当等。

三、廉政风险防控措施从制度上加强廉政风险防控，是保障全面从严治党的根本保证。

这里提出一些廉政风险防控措施：1. 加强制度建设制定和完善相关的政策和制度，明确廉政风险防控的相关规定和要求。

例如：•建立健全的预算管理制度；•完善职务犯罪预防机制；•加强政府采购监管等。

2. 推进科技创新应用随着时代的变迁，管理手段也不断发展，通过新技术的应用，可以大大提高廉政风险防控的水平。

可以引入先进的技术手段对职务犯罪、贪污受贿等廉政风险进行监测，提高廉政风险预警的效率。

3. 建立健全责任制通过建立健全责任制，将工作责任和管理责任明确到每位干部，使每一个职位具有一定的责任和权利。

要坚持职权与利益的分离，明确工作中每一项应该履行的职责，规定必要的权责衔接机制，逐渐实现廉政风险防控的有机衔接。

4. 加强教育培训通过组织培训和宣传，提高广大干部的廉政意识和责任意识，树立正确的政治观念、使命意识和奋斗精神。

要加强对干部工作风格和工作作风的教育，对不正之风进行有力的斗争，建设廉洁政府。

四、廉政风险防控工作案例1. 江苏省教育厅贪污案该案件是2005年中国教育系统内一起腐败案件。

江苏省教育厅原副厅长纪克华因滥用职权，侵吞公款，以及参与大量的经济犯罪被判刑。

廉政风险点防控手册引言：在现代社会中，廉政风险是一种无形但具有巨大威胁的存在。

为了加强廉政建设，预防腐败行为的发生，各机构和企业必须认真对待廉政风险点，并采取相应措施进行防控。

本手册旨在指导机构和企业如何识别和处理廉政风险点，以确保组织能够保持高度廉洁和道德标准。

一、概述1.1 廉政风险的定义廉政风险指的是潜在的导致腐败行为发生的因素或情况。

它可能存在于机构或企业的各个环节中，从组织结构、内部控制到员工行为等各个方面都可能存在潜在的廉政风险。

1.2 廉政风险的重要性廉政风险如果得不到有效地防控，将给机构或企业带来巨大风险和损失，严重影响组织的声誉与发展。

通过识别和管理廉政风险，可以降低腐败行为的概率，确保组织能够保持廉洁和道德标准，为可持续发展提供保障。

二、识别廉政风险点2.1 内部结构和制度风险内部结构和制度的漏洞、不完善或不规范操作可能导致廉政风险的产生。

包括机构的权力结构、决策程序、职责分工和监管机制等方面。

2.2 人员风险人员风险指的是机构或企业成员自身具有的违法、失职、独裁等不良倾向，以及他们与外部人员的关系可能衍生的纠纷或违规行为。

例如，贪污受贿、滥用职权等。

2.3 业务风险业务风险是指机构或企业在开展业务过程中可能涉及的廉政风险。

例如，利用职务之便牟取私利、以权谋私等。

2.4 环境风险环境风险包括社会、经济、政治等方面的风险因素，可能对机构或企业的廉政建设产生不利影响。

例如，政策不稳定、行业监管松散等。

三、廉政风险点防控措施3.1 建立健全内部控制制度机构和企业应建立健全内部控制制度，包括明确的审批流程、职责分工、制度规范等，以保证决策的公正性和合法性。

3.2 建立完善的风险管理体系机构和企业应建立风险管理体系，包括风险识别与评估、风险预警与防控、风险应急管理等环节，以及相应的反腐败制度和监督机制。

3.3 加强廉政宣传教育机构和企业应加强廉政宣传教育，提高员工的廉政意识和法律意识，加强道德修养，增强抵制腐败行为的能力。

基础公司廉政
风险手册
中鑿八局第三殛设有瓯公司
基础公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字[2010]55 号《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》的通知要求。

为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实行廉政风险排查零报告制度。

通过此次排查，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A（重大风险）、B （较咼风险）、C（—般风险）三级，并有针对性地制了防范措施经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。

基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。

事业部领导廉政风险点排查•
事业部廉政风险点排查........................................ 项目部廉政风险点排查........................................
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
责任人：各项目商务预结算员项目商务预结算员廉政风险点及防范措施排查表。

金台区气象局廉政风险防控手册按陕气党发〔2011〕24号文件精神，为进一步提高我局党风廉政建设科学化水平，从源头和机制上预防治理腐败，构建规范有效运行的防控体系，增强党员干部抵御廉政风险和效能风险的能力，结合我局工作实际，特制定《廉政风险防范工作手册》，以不断强化、细化、优化对权力运行的监督和制约，进一步提高工作效能。

一、廉政风险防范工作领导小组组长：李卫忠成员：南方张凡二、廉政风险防控对象为资金、资产两部分共7项（一）．自有资金管理1、自有资金管理风险防控图监管责任主体（局领导）过程描述相关责任主体（相关部门）主办责任主体（财务部门） 1、各部门收取科技服务等费用。

2、财务人员将收入入自有资金账户。

3、年初制定本单位自有资金使用计划。

4、财务部门检查银行对账单、现金、银行存款日记账。

自有资金使用计划纳入年度预算。

5、属于大额资金支出的转入“大额资金管理与使用流程”。

6、不属于大额的资金支出，由相关使用人提出支出申请。

7、局领导对资金支出进行审批。

8、财务人员按照会计手续进行会计核算。

9、财务人员核对账户余额；局领导核查月报表和银行对账单。

10、相关资料归档。

注1：上级财务部门对财务核算过程进行监管。

注2：局领导每月核查月报表和银行对账单是否相符。

注3：实施局务公开。

注4：审计部门对大额资金使用情况不定期抽查审计。

10资料归档开始1科技服务收入3制定计划是否大额是否5转入“大额资金管理与使用”流程2入自有资金账户4纳入预算9核对账户余额局领导核查月报表和银行对账单8会计核算审计部门抽查审计2A 2A 1A2B1.21.32.11.16小额资金申请3C上级财务部门监管局务公开结束7局领导审批3.12A 2A 4A3.24.12、自有资金管理风险防控一览表风险点序号风险所在流程环节风险描述及风险等级控制点序号实施控制流程环节实施控制主体风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施人复核人1 1 科技服务收入1、票费不符(重大)1.11科技服务收入科技服务单位1.由专人审核开票和收费情况1.收费情况审核记录1.2财务部门2.财务部门入账时，审核其所缴的现金或转帐支票金额与所开具的票据或发票金额是否一致2.发票存根联2、收费不及时交财务(一般)1.33.收费两个工作日内上交财务,定期核对收费票据及科技服务合同3.收费票据存根联和科技服务合同2 2 入自有资金账户未进入指定账户(重要) 2.12入自有资金账户财务部门会计与出纳分设，每月核对票据银行对账单3 6 小额资金申请资金支出不合理(一般)3.16小额资金申请财务部门 1.对无审批手续的不予拨付1.自有资金拨付审批表3.27局领导审批局领导 2.对资金支出合理性严格审查2.书面审查意见4 8 会计核算1、付款方式采用现金，逃避财政监控(重大)4.18会计核算财务部门1.采用银行结算方式，大额资金业务一律以银行转帐方式拨付，不得使用现金1.转账支票存根2、出纳未严格审核相关材料(重要)2.报销采用联签制度，责任人和主管领导签字后方可报销2.签字的原始单据3、自有资金管理风险防控操作规程1 防控目的规范自有资金管理，保证自有资金的合理使用及安全，提高自有资金的运行质量。

廉政风险防控工作手册廉政风险防控工作简介屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。

我局机关内设10个股室，下设8个国土资源管理所。

全局共有在职干部职工111名，其中党员 52名。

今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防范措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是：一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。

采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防范措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防范管理工作责任分解体系。

在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防范风险、保护干部、提高工作效率的目的。

二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。

查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。

在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。

三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。

根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。

在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再次进行风险分析和评估，对确认的风险点按照发生机率、危害程度和违法、违纪、违德的性质确定风险等级进行“三级划分、三级管理”。

廉政风险防控管理手册一、前言廉政风险是指在公共部门、企业和组织中，由于职权滥用、腐败行为和不当利益输送而产生的潜在危险。

针对廉政风险，建立有效的防控机制对于维护组织的正常运行和社会秩序至关重要。

本手册将详细介绍关于廉政风险的概念、特征，以及针对廉政风险的防控措施和管理机制，旨在提供一套完善的廉政风险防控管理方案。

二、廉政风险的定义和特征1. 廉政风险的定义廉政风险是指在组织内部可能存在的导致腐败、滥用职权和不当利益输送的潜在危险和问题。

这些问题可能源自组织内部的制度漏洞、管理不善、员工道德缺失等各种因素。

2. 廉政风险的特征（1）隐蔽性：廉政风险通常以隐蔽的形式存在，不易直接被观察和识别。

（2）波及性：廉政风险可能波及到组织的各个层面和职能部门，对整个组织造成不同程度的影响。

（3）持续性：廉政风险难以一蹴而就，通常需要长期的防范和治理。

（4）多元化：廉政风险具有多样化的表现形式，需要全面考虑各种可能的风险点。

三、廉政风险防控的基本原则1. 法制原则：制定并严格执行相关法律法规，对违法行为实行严厉处罚。

2. 惩防结合原则：采取同时惩处和预防廉政风险的方式，通过惩戒来警示和预防不良行为。

3. 集中领导、分级负责原则：强调对廉政风险防控工作进行领导和组织，实行分级负责制度，保证廉政风险防控措施得到有效实施。

4. 防范为主、防控结合原则：防范廉政风险是主要目标，同时也要结合预防措施，对已经发生的风险进行控制。

5. 自律和监督相结合原则：依靠组织内部自律和外部监督相结合，推动廉政风险防控工作的深入开展。

四、廉政风险防控管理措施1. 建立健全的廉政风险防控制度（1）制定廉政风险防控制度文件，其中包括风险评估、监测和预警机制等内容，规范组织内部廉政风险防控工作的制度化和规范化。

（2）建立廉政风险防控工作责任制，明确各级管理人员和部门的廉政风险防控职责，强调管理人员的廉洁自律。

2. 加强廉政风险防控宣传教育（1）开展廉政风险防控宣传教育活动，提高员工的廉政意识和法律意识，引导他们正确认识廉政风险。

廉政风控手册简介廉政风控手册是一个组织内部为了加强廉政建设、防范腐败风险而制定的指导文件。

本手册的目的是确保组织的日常运作遵循诚信、公平、公正和透明的原则，促进廉洁、清廉的工作环境，保护员工合法权益，维护组织的声誉和形象。

目录1.说明和定义– 1.1 廉政的定义– 1.2 腐败的定义– 1.3 手册的适用范围– 1.4 相关政策法规2.廉政风险识别与评估– 2.1 廉政风险的识别方法– 2.2 廉政风险评估的流程– 2.3 风险评估结果的等级分级3.廉政风险防控措施– 3.1 规章制度建设– 3.2 建立有效的内部控制系统– 3.3 加强员工教育培训– 3.4 预防和打击腐败行为– 3.5 管理廉政举报和投诉4.廉政宣传与教育– 4.1 廉政宣传的重要性– 4.2 宣传方式与渠道选择– 4.3 廉政教育的内容– 4.4 廉政教育的形式5.廉政监督与检查– 5.1 领导责任和监督– 5.2 监督检查的程序– 5.3 纪律处分的执行说明和定义1.1 廉政的定义廉政是指政府工作人员或其他公民在公务活动中遵守法律法规、规章制度和职业道德，廉洁从政，正大光明，以公正、公平、公开的态度为公共利益服务。

1.2 腐败的定义腐败是指公职人员以职权和职务之便为自己或者他人谋取私利的行为，包括受贿、贪污、滥用职权、挪用公款等。

1.3 手册的适用范围本手册适用于组织内的所有员工，包括领导和普通员工。

1.4 相关政策法规本手册应严格遵守国家相关的法律法规和组织内部制定的规章制度，包括《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国行政监察法》等。

廉政风险识别与评估2.1 廉政风险的识别方法廉政风险的识别方法包括：审查组织内部的工作流程，了解潜在的廉政风险因素；收集相关数据和信息，进行风险预测和分析；组织调查与核实，发现存在的廉政风险问题。

2.2 廉政风险评估的流程廉政风险评估的流程包括：确定评估目标和范围；搜集、整理、分析相关数据和信息；评估风险的概率和影响程度；确定风险等级和分类。

廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。

一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。

二、目标要求一是增强风险意识。

各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉政风险。

对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。

逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。

以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。

三、实施范围丁店村全体村干部。

四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。

第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。

按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

廉政风险防控手册县直机关工委廉政风险防控工作手册县直机关工委廉政风险防控工作领导小组办公室2014年4月第一部分有关文件一、成立领导小组文件二、县直机关工委《实施方案》关于成立县直机关工委廉政风险防控工作领导小组的通知为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，经市委、市政府同意，决定成立市廉政风险防控工作指导协调小组及办公室。

指导协调小组在市党风廉政建设责任制暨惩治和预防腐败体系建设领导小组领导下开展工作，主要任务是指导协调全市廉政风险防控工作，抓好各项工作任务的落实。

各地、各部门也要成立相应的机构，保证廉政风险防控工作的有序开展，收到预期效果。

现将市廉政风险防控指导协调小组成员名单通知如下：组长：刘大群市委常委、市纪委书记副组长：汪莹纯市委常委、市政府常务副市长成员：指导协调小组办公室设在市纪委监察局，办公室主任由胡腊香同志兼任，副主任由王晓辉同志兼任。

安庆市党风廉政建设责任制暨惩防体系建设工作领导小组2012年5月14日关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案(庆办发[2012]7号)为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，特制定本方案。

一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规范化水平，为建设“四个安庆”提供有效服务和有力保证。

廉政风险防控手册1. 前言本手册旨在指导和规范组织内部对廉政风险进行有效防控的措施和步骤。

廉政风险防控是组织维护良好商业道德和防止腐败的重要举措。

通过建立有效的廉政风险防控机制，组织可以减少潜在的风险，提高治理水平，增强企业声誉。

2. 廉政风险的定义和分类2.1 定义廉政风险是指组织内部存在可能导致腐败和违反廉洁行为的因素或行为。

廉政风险可能来源于各个环节和层面，包括人员管理、财务管理、采购和合作伙伴关系等。

2.2 分类廉政风险可以分为内部风险和外部风险。

内部风险主要指组织内部员工和管理人员可能存在的不当行为或违规操作，外部风险主要指来自外部合作伙伴、供应商或政府监管机构的风险。

3.1 领导层的承诺和示范作用领导层在廉政风险防控中发挥着关键的角色。

领导层应该对廉政风险防控有明确的承诺，并以身作则，树立起廉政风险防控的良好示范。

3.2 廉政风险评估和监测组织应该建立完善的廉政风险评估和监测机制。

通过对组织各个环节和层面进行风险评估，可以及时发现潜在的廉政风险，并采取相应的措施进行防范。

3.3 建立有效的内部控制体系内部控制是廉政风险防控的重要手段之一。

组织应该建立健全的内部控制体系，包括明确的岗位职责、流程规范和审查机制等，以确保廉洁行为的规范执行和追溯。

3.4 廉政教育和培训廉政教育和培训是预防廉政风险的关键环节。

组织应该定期开展廉政教育活动，提高员工对廉政风险的认识和敏感度，并加强对廉洁行为的培训。

3.5 强化合作伙伴的管理合作伙伴可能成为廉政风险的渠道之一。

组织应该对合作伙伴进行严格的筛选和审查，确保其遵守廉洁行为准则，并建立有效的合作伙伴管理机制。

即使采取了一系列的防控措施，仍然无法完全消除廉政风险的存在。

因此，组织应该建立健全的廉政风险应急预案，以及时应对和处理廉政风险事件。

4.1 事件监测和报告机制组织应该建立健全的事件监测和报告机制，及时了解廉政风险事件的发生，并迅速采取相应的措施进行处置。

廉政风险防控手册 TPMK standardization office【 TPMK5AB-综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。

手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为 A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。

本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。

因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。

同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施............................................. ............................................... ......... 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施...................... 7 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施............................................. ............................................... ... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施............................................. .......52 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则............................................. . (86)一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施。

廉政风险防范管理基本知识一、什么是风险？辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。

其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。

二、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

三、什么是风险管理？风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。

当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。

风险管理从1930年开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。

1950年风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。

1970年以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。

中国对于风险管理的研究开始于1980年代。

作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。

四、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

五、廉政风险有哪些基本特征？廉政风险是危害廉政的。

廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

廉政风险是可描述的。

廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。

廉政风险防控工作手册安庆市廉政风险防控工作手册市廉政风险防控工作指导协调小组办公室2012年5月第一部分有关文件一、成立指导协调小组文件二、市《实施方案》关于成立市廉政风险防控工作指导协调小组的通知（庆责惩防字[2012]1号）各县（市、区）党委、政府、纪委，市直各单位党委（党组）、纪检组（纪委、纪工委）：为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，经市委、市政府同意，决定成立市廉政风险防控工作指导协调小组及办公室。

指导协调小组在市党风廉政建设责任制暨惩治和预防腐败体系建设领导小组领导下开展工作，主要任务是指导协调全市廉政风险防控工作，抓好各项工作任务的落实。

各地、各部门也要成立相应的机构，保证廉政风险防控工作的有序开展，收到预期效果。

现将市廉政风险防控指导协调小组成员名单通知如下：组长：刘大群市委常委、市纪委书记副组长：汪莹纯市委常委、市政府常务副市长成员：胡腊香市纪委副书记、监察局局长陆应平市委副秘书长、办公室主任郑颖市人大常委会副秘书长、办公室主任朱大宁市政府副秘书长、办公室主任王伟东市政协副秘书长、办公室主任桂青市委组织部常务副部长朱训道市委宣传部副部长刘怀市法院纪检组长李邦宪市检察院纪检组长王晓辉市监察局副局长邵显桥市财政局纪检组长吴云市直纪工委书记汪久芳市编办副主任张泽水市教育工委副书记尚晓玲市审计局副局长许恒星市交通局纪检组长李虹市水利局纪检组长汪森根市国税局纪检组长江伟东市政府法制办副主任毕双喜市政务公开办副主任指导协调小组办公室设在市纪委监察局，办公室主任由胡腊香同志兼任，副主任由王晓辉同志兼任。

安庆市党风廉政建设责任制暨惩防体系建设工作领导小组2012年5月14日关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案(庆办发[2012]7号)为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，特制定本方案。

廉政风险点防控手册
《廉政风险点防控手册》是一个指导性文件，旨在帮助各机构全面了解并应对廉政风险。

通过这个手册，机构可以识别、评估和控制潜在的廉政风险点，从而预防和减少腐败行为的发生。

该手册首先对廉政风险点进行了明确的定义和解释，然后详细介绍了如何识别、评估和控制这些风险点。

它还提供了一系列实用的工具和框架，帮助机构制定有效的廉政风险防控策略。

具体来说，该手册涵盖了以下几个主要方面的内容：
1. 廉政风险的类型和特征：手册详细介绍了不同类型的廉政风险，如制度风险、管理风险、道德风险等，并阐述了它们的特点和影响。

2. 廉政风险的识别与评估：为了有效地应对廉政风险，机构需要准确地识别和评估这些风险。

手册提供了一系列实用的方法和工具，帮助机构进行风险识别和评估。

3. 廉政风险的预防与控制：在识别和评估廉政风险之后，机构需要采取有效的措施来预防和控制这些风险。

手册提供了各种策略和工具，包括制度建设、管理优化、人员培训等。

4. 廉政风险的监控与应对：为了确保廉政风险防控的有效性，机构需要对风险进行持续的监控和应对。

手册强调了建立风险监控机制和快速反应机制的重要性。

通过遵循《廉政风险点防控手册》的指导，各机构可以建立完善的廉政风险防控体系，提高抵御廉政风险的能力，为组织的健康发展提供坚实的保障。

廉政风险预警防控工作手册廉政风险预警防控工作手册一、概述随着我国经济发展的日益壮大，廉政风险也日益突显，对于预防和抵御廉政风险的威胁，建立一套科学、规范、有效的廉政风险预警防控工作机制显得尤为重要。

本手册旨在提供一个全面的廉政风险预警防控工作指南，以帮助机构建立和健全廉政风险预警防控系统，增强机构抵御廉政风险的能力。

二、廉政风险预警防控机制1. 建立廉政风险预警机制：机构应根据自身特点，制定廉政风险预警机制，明确预警指标、预警周期、预警责任人等细节，确保廉政风险能够及时被发现和预警。

2. 建立廉政风险防控机制：机构应制定廉政风险防控机制，包括建立详细的防控措施、责任落实、处置流程等，确保廉政风险得到有效的防控和处理。

三、廉政风险预警指标的确定1. 外部环境因素：机构应关注国内外政治、经济、社会等环境因素的变化，如政策调整、地区安全形势、社会舆情等。

2. 内部管理因素：机构应关注内部管理方面的问题，如岗位职责、人员配备、管理体制等是否存在漏洞。

3. 业务风险因素：机构应关注业务风险，如合作单位的资质、信用等情况。

四、廉政风险预警的频率与方式1. 预警频率：机构应根据实际情况和廉政风险的特点，确定预警频率，如每日、每周、每月等。

2. 预警方式：机构应采用多种方式进行廉政风险预警，包括报告、会议、通报等。

同时，应建立信息共享和沟通机制，确保预警信息能迅速传达到相关人员。

五、廉政风险的识别与分析1. 廉政风险识别：机构应通过调研、调查、数据分析等方法，识别出可能存在的廉政风险。

2. 廉政风险分析：机构应对识别出的廉政风险进行分析，包括风险的影响程度、概率、风险来源等，以制定相应的防控措施。

六、廉政风险的防控措施1. 建立制度规范：机构应建立一系列廉政风险防控相关的制度和规范，明确各个岗位的职责和权限，规范工作流程。

2. 加强内部管理：机构应加强内部管理，完善人员配备、工时监控、巡查制度等，确保廉政风险不得以漏洞的形式出现。

廉政风险防控手册一、引言随着社会的发展和经济的快速增长，廉政风险已经成为一个不可忽视的问题。

为了保护社会公平正义和企业的良好形象，制定一份廉政风险防控手册对于任何组织来说都是至关重要的。

二、廉政风险的定义与分类1. 廉政风险的定义廉政风险指的是组织在经营活动中可能面临的潜在违法、违纪和腐败风险，包括但不限于贿赂行为、权力滥用、非法损失及内部控制失效等。

2. 廉政风险的分类（1）内部风险：指组织内部成员的违法、违纪行为，如员工贪污、受贿等。

（2）外部风险：指与外部合作伙伴发生违规行为，如供应商行贿、合作伙伴泄露机密信息等。

（3）领导风险：指高层管理人员因个人或组织目标的追求而滥用职权、操纵市场等。

三、廉政风险防控措施1. 领导层的建设（1）建立完善的廉政风险防控机构，明确各岗位的责任与权限。

（2）领导层要以身作则，树立良好的廉政风尚，定期参加廉政培训并签署廉政承诺书。

（3）建立廉政风险报告制度，领导层要及时了解和解决廉政风险问题。

2. 内部控制体系的建设（1）建立健全的内部控制体系，清晰规定各个岗位的职责和权限。

（2）制定流程规范，确保各项决策和操作符合法律法规，并进行相应的记录和审批。

（3）加强内部审计，及时发现和纠正风险问题。

3. 建立风险防控机制（1）发布和培训廉政制度，确保员工熟悉并遵守相关规定。

（2）制定合理的惩罚制度，对违规行为给予相应的处罚，包括行政处罚和法律责任追究。

（3）定期进行风险评估和监测，及时调整防控措施。

4. 合作伙伴管理（1）与合作伙伴建立诚信合作关系，要求其签署反腐败协议，并定期对其进行风险评估。

（2）制定合理的供应商和合作伙伴准入标准，对不符合要求的进行淘汰。

（3）加强对合作伙伴的监督，定期进行风险排查和检查。

四、案例分析以某公司为例，该公司在建立了廉政风险防控手册后，有效地预防和减少了廉政风险。

公司领导层严格执行廉政制度，定期组织廉政培训和风险报告。

内部员工也积极参与，加强自我约束，遵守公司廉政规定。